上海艾力斯医药科技股份有限公司
二零二二年五月
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议案七：关于公司 2021 年度董事、监事薪酬执行情况及 2022 年度薪酬方案的议案 ...-
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上海艾力斯医药科技股份有限公司
重要提示：
及股东代理人采用网络投票方式参加本次股东大会。
邮箱：ir@allist.com.cn）进行参会登记。
高风险地区人员来现场参会，非中高风险地区人员应持 48 小时内 2 次核酸阴
性证明。
策要求的各位股东及股东代理人将无法进入本次会议现场，但仍可通过网络投
票进行表决。
会者配合执行。
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会
的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》以及《上
海艾力斯医药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海艾力斯
医药科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海艾力斯医药科技股份有
限公司（以下简称“公司”）特制定 2021 年年度股东大会会议须知：
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，出席会议
的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出
示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委
托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，会议登记应当终止，由
会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量，登记终止
之后到场的股东无权参与现场投票表决。
二、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
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三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股
东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股
东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
四、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言或就相关问题提出质询的，
应事先在股东大会签到处进行登记。股东现场提问请举手示意，经大会主持人许可方
发言。股东及代理或提问应围绕本次大会议题，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
股东不得打断大会报告,要求大会发言。违反前述规定的, 会议主持人可以拒绝或
制止。
五、会议主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。会议主持人在认为
必要时也可以宣布休会。
六、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将
泄露公司商业秘密或内幕信息、损害公司及股东共同利益的提问，主持人或其指定的
有关人员有权拒绝回答。
七、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之
一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未
填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持
股份的表决结果计为“弃权”。
八、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表参加计票、1 名股东代表参加监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由 1 名股东代表、1 名监事负责计票；1 名股东
代表、1 名律师负责监票。表决结果当场公布，相关人员在议案表决结果上签字。
九、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和
网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其
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他人员进入会场。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音
状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再
离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工
作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担，本公司
不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以
平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022 年 4 月
限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-015）。
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一、会议时间、地点及投票方式
楼 5 楼大会议室
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止日期：自 2022 年 5 月 18 日至 2022 年 5 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、 会议议程
（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二） 主持人宣布会议开始
（三） 主持人宣布现场会议出席情况
（四）宣读会议须知
（五） 选举监票人和计票人
（六）逐项审议各项议案
（七）针对大会审议议案，股东发言和提问及公司董事、监事、高级管理人员回
答股东提问
（八）与会股东对各项议案投票表决
（九）休会，统计现场表决结果
（十）复会，主持人宣布表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公司公
告为准）
（十一）见证律师宣读法律意见书
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（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布会议结束
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议案一：
关于公司《2021 年年度报告》及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度报告全文及
年度报告摘要已于 2022 年 4 月 27 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），
敬请审阅。
以上议案已经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十二次会议审
议通过，现提请各位股东审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
二〇二二年五月十八日
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议案二：
关于公司《2021 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司《2021 年度董事会工作报告》详见附件一，敬请审阅。
该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，现提请各位股东审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
二〇二二年五月十八日
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附件一：
上海艾力斯医药科技股份有限公司
创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，勤勉尽责履行公司及全体股东赋予
的职责，认真贯彻落实公司股东大会各项决议，有效开展董事会各项工作，确保了公
司良好运行和发展。现将董事会2021年度工作情况汇报如下：
一、2021年度公司总体经营情况
期，竞争亦日趋激烈。面对复杂的竞争格局，公司全体员工在董事会的领导下携手共
进、克服挑战，稳步推进公司各项运营工作，进一步夯实公司核心竞争力。
报告期内，公司全年实现营业收入53,009.42万元，同比增长94,409.96%；归属于母
公司所有者的净利润为1,827.46万元，同比扭亏为盈；归属于母公司所有者的扣除非经
常性损益的净利润为-6,204.24万元，亏损大幅收窄。
二、2021年度公司董事会日常工作情况
（一）董事会的运行情况
日期 会议届次 审议事项
《关于公司<2020年年度报告>及其摘要的议案》
《关于公司<2021年第一季度报告>的议案》
《关于公司<2020年度董事会工作报告>的议案》
第一届董
六次会议
《关于公司<2020年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》
《关于公司<2020年度独立董事述职报告>的议案》
《关于公司<2020年度财务决算报告>的议案》
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《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
《关于公司<2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的
议案》
《关于公司2020年度董事、监事薪酬执行情况及2021年度薪酬方案
的议案》
《关于公司2020年度高级管理人员薪酬执行情况及2021年度薪酬方
案的议案》
《关于公司聘任2021年度会计师事务所的议案》
《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》
《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资
金补充投资新药研发项目的议案》
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》
第一届董
七次会议
第一届董 《关于与ArriVent就伏美替尼海外权益签署相关合作协议暨关联交易
八次会议 《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》
第一届董 《关于公司<2021年半年度报告>及其摘要的议案》
九次会议 告>的议案》
第一届董
十次会议
第一届董
事会第二
十一次会
议
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
公司董事会严格按照股东大会的授权，认真执行了股东大会审议通过的各项决
议。报告期内，公司共召开了2次股东大会，具体如下：
日期 会议届次 审议事项
《关于公司<2020年年度报告>及其摘要的议案》
《关于公司<2020年度董事会工作报告>的议案》
股东大会 《关于公司<2020年度独立董事述职报告>的议案》
《关于公司<2020年度财务决算报告>的议案》
《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
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《关于公司2020年度董事、监事薪酬执行情况及2021年度薪酬方案
的议案》
《关于公司聘任2021年度会计师事务所的议案》
《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资
金补充投资新药研发项目的议案》
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
《关于与ArriVent就伏美替尼海外权益签署相关合作协议暨关联交
易的议案》
大会
（三）董事会下属专门委员会的组成情况
公司董事会下设四个专门委员会，包括：审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、战略委员会。各专门委员会依据公司董事会制定的各专门委员会实施细则就专
业性事项提出意见或建议，供董事会决策参考。
公司董事会审计委员会设委员3名，由董事严骏担任主任委员。报告期内，公司董
事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，实施了对公司定期报告、关联交易事项、募集
资金使用等事项进行审查、发表意见等重要工作。
公司董事会提名委员会设委员3名，由董事吕超担任主任委员。报告期内，提名委
员会委员履行职责，进一步完善公司治理结构，规范公司董事和高级管理人员选聘程
序。
公司董事会薪酬与考核委员会设委员3名，由董事阳佳余担任主任委员。董事会薪
酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董事（不含独立董事）
及高管人员的考核标准，制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，并依照
上述考核标准及薪酬政策与方案进行考核。
公司董事会战略委员会委员设委员3名，由董事长杜锦豪担任主任委员。报告期内，
公司董事会战略发展委员会在增强公司核心竞争力、加强决策科学性、提高重大投资
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决策的效益和质量方便发挥了重要作用。
（四）独立董事的组成情况
公司独立董事为根据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》
等相关要求设立，须在涉及公司重大事项方面根据自己的专业知识，充分表达意见，
为董事会的科学决策提供依据，切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东
的利益。公司设4名独立董事，为严骏、吕超、阳佳余、朱圣韬。
（五）信息披露工作情况
报告期内，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会、上海证
券交易所的相关规定按时完成定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、
完整、及时履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护
投资者利益。
（六）投资者关系管理工作
报告期内，公司证券事务部认真做好公司投资者关系管理工作，协调公司与监管
机构、全体股东、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。加强了投资者对公司的了
解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系。
（七）董事会对内部控制责任的声明
报告期内，公司内部控制制度已按照相关法律法规和公司实际情况制定和实施，
未来公司将进一步健全公司内部控制，满足公司现行管理的要求和公司发展需要，保
证公司各项业务活动地有序开展，保证公司财务报告及相关会计信息的真实性、准确
性和完整性，保证公司经营管理目标的实现，保证公司真实、准确、完整、及时、公平
地报送和披露信息，切实保护公司和全体投资者的利益。
三、2022年董事会工作计划重点
回顾2021年度，董事会布局的战略性工作计划得到圆满实现，这得益于内外部环
境向好向上的促进。自2022年一季度开始，新冠疫情仍然肆虐，并对全球经济运行产
生持续性影响。迎战新的考验，公司董事会将一如既往牢记责任、不忘初心，带领全
体员工艰苦奋斗、再创辉煌，力争以优异的经营业绩回报全体股东、员工和合作伙伴，
回馈社会。
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议案三：
关于公司《2021 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司《2021 年度监事会工作报告》详见附件二，敬请审阅。
该议案已经公司第一届监事会第十二次会议审议通过，现提请各位股东审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司监事会
二〇二二年五月十八日
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附件二：
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程》等相关规定，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护公司
利益和全体股东权益。公司全体监事认真履行监督职责，通过列席或出席董事会及股
东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资战略、财务状况和生产经营情况，对公司
董事、高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将2021年
监事会主要工作情况汇报如下：
一、报告期内公司监事会的工作情况
日期 会议届次 审议事项
《关于公司<2020年年度报告>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》
《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》
《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》
《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
第一届监事会
第七次会议 告>的议案》
《关于公司 2020 年度董事、监事薪酬执行情况及 2021 年度薪酬
方案的议案》
《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》
《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超
募资金补充投资新药研发项目的议案》
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
《关于公司<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》
第一届监事会
第八次会议 报告>的议案》
第一届监事会
第九次会议
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第一届监事会
第十次会议
二、报告期内监事会的意见和建议
报告期内，监事会根据有关法律、法规及中国证监会有关上市公司依法治理规范
性文件的规定，对公司有关工作事项提出合理意见和建议：
（一）公司治理情况
报告期内，公司监事通过列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和
公司董事会成员及高级管理人员履职情况进行了监督。
监事会认为：股东大会、董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《公
司章程》等有关规定的要求，有关决议的内容合法有效。报告期内未发现公司有违法
的经营行为；报告期内未发现公司董事及高级管理人员在履行职责时存在违法或损害
公司、股东利益的行为。
（二）公司财务状况方面
公司监事对报告期内公司的财务状况和财务工作等进行了监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务管理、内控制度健全，公司定期报告真实、客观地反映了公
司报告期内的财务状况和经营成果，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的审计报告客观、公正。
（三）内部控制自我评价
公司监事对公司2021年度内部控制评价报告及内部控制体系的运行情况进行了监
督和审核。
监事会认为：公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指
引和证券监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度体系和内部控制组织架构，
能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司资产的安全与完整。公司内部自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部制度的建设及运作情况。报告期内，公司未
有违法法律法规以及《公司章程》和内部控制制度的情形发生。
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（四）关联交易情况
监事会对公司报告期内发生的关联交易行为进行了核查，公司不存在应当披露而
未披露的关联交易事项，不存在关联交易决策程序违法违规的情形，不存在损害公司
及全体股东的利益的情形。
（五）募集资金使用情况
通过对公司报告期内募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：公司募
集资金的管理、使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规范性文件的要求，募集资金
的存放与使用合法、合规，不存在违反法律法规及损害公司及全体股东利益的行为。
三、2022年度监事会工作重点
公司经营状况；监督公司董事和高级管理人员的尽责情况，推动公司的规范化治理；
及时学习、更新行业知识，参加相关培训，提高监督意识和管理水平，切实维护公司
及全体股东特别是中小股东的利益，为推动公司可持续发展发挥应有职能。
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议案四：
关于公司《2021 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司《2021 年度独立董事述职报告》详见附件三，敬请审阅。
该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，现提请各位股东审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
二〇二二年五月十八日
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附件三：
上海艾力斯医药科技股份有限公司
作为上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在
任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规，以及《公司章程》等规定，在 2021
年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认
真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将 2021 年度履行职责的情况
述职如下：
一、独立董事的基本情况
公司现有 4 名独立董事，分别是阳佳余女士、吕超先生、严骏先生和朱圣韬先
生，独立董事基本情况如下：
际贸易学专业，博士学历；2006 年至 2008 年担任南开大学经济学院讲师；2008 年至
问学者；2015 年 10 月至 11 月，担任台湾东吴大学客座副教授；2017 年至 2018 年，担
任英国曼彻斯特大学访问学者；2015 年至今，担任南开大学金融学院副教授；2020 年
至今，担任上海捍宇医疗科技股份有限公司独立董事；2019 年至今，担任公司独立董
事。
民商法学专业，研究生学历；2004 年至 2015 年，担任上海市药品监督管理局系统公务
员，2015 年 6 月至 2015 年 12 月，担任上海市新文汇律师事务所主任助理；2016 年 1
月至 2016 年 9 月，担任北京市环球律师事务所上海分所律师；2016 年 10 月至今，担
任上海君澜律师事务所合伙人；2020 年 4 月至今，担任上海澳华内镜股份有限公司独
立董事；2019 年至今，担任公司独立董事。
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经济系国际经济与贸易专业，本科学历，中国注册会计师；2004 年至 2015 年，担任普
华永道中天会计师事务所审计部高级经理；2015 年至 2020 年，担任上海信公企业管理
咨询有限公司合伙人；2016 年至今，历任上海信公投资管理有限公司执行董事、董事
长兼总经理；2017 年至今，担任文峰大世界连锁发展股份有限公司（文峰股份
上海海和药物研究开发股份有限公司独立董事；2019 年至今，担任公司独立董事。
学病原生物学专业，博士学历；2001 年至 2005 年，在中国医学科学院基础医学研究所
生化系工作，任技师；2005 年至今，在首都医科大学附属北京友谊医院消化分中心实
验室工作，任研究员；2019 年至今，担任公司独立董事。
作为公司独立董事，我们没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，与公
司及公司主要股东之间不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，没有从公司及
其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在
影响上市公司独立性和独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2021 年度出席会议情况
名委员会召开了 1 次会议，共召开 7 次董事会专门委员会会议，我们均出席了上述会
议。
报告期内，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，认真审阅会议议案及
其他相关材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥各自专业知识和工作经验的优
势，提出合理的意见和建议，同时独立、客观地行使表决权。报告期内，我们对董事会
及所任专门委员会审议的各项议案均发表同意意见。
（二）现场考察情况
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报告期内，我们通过现场考察、在线电话、会谈等多种形式与公司、会计师保持沟
通，积极关注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建
设、执行情况及重大事项的进展情况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会
决策的科学性和客观性。
（三）公司配合独立董事工作的情况
公司为保证独立董事有效行使职权，为我们提供了必要的条件，能够就公司生产
经营等重大事项与我们进行及时沟通，为独立董事履行职责提供了较好的协助。
三、2021 年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，我们对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。我们认为，公司
在报告期内发生的关联交易，交易价格遵循公平、公正、公开的原则，价格公允，不存
在异常关联交易，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
我们对公司报告期内对外担保及资金占用情况进行了专项审核。报告期内，公司
未新增对外担保事项。报告期内，不存在控股股东及其关联方违规资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《募集资金管理制度》
等相关法律法规及规范性文件，对公司募集资金使用情况进行了审核和监督，公司均
按照相关要求规范合理地使用募集资金。
公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司<2020 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调
整的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；第一届董事会第十
九次会议审议通过了《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》；第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》。经审核，上述议案符合相关法律法规对于募集资金使
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用的相关要求，不会影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的
情形和损害股东利益的情况，有利于提高募集资金的使用效率。
（四）并购重组情况
报告期内，公司不存在并购重组事项。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司高级管理人员变动情况如下：
同时，我们对报告期公司高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为 2021 年度公司
高级管理人员薪酬方案科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及公司内
部管理制度的有关规定。
（六）业绩预告及业绩快报情况
公司于 2021 年 1 月 29 日披露了 2020 年年度业绩预告，于 2021 年 2 月 26 日披露
了 2020 年年度业绩快报。业绩预告、业绩快报与定期报告披露的财务数据和指标不存
在重大差异，符合《上海证券交易所科创板上市规则》等相关规定。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
经公司 2020 年年度股东大会审议通过，同意公司续聘普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的审计机构。公司聘请会计师事务所审议程序合法、
有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
经公司第一届董事会第十六次会议及公司 2020 年年度股东大会审议，决议不派发现金
红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
（九）公司及股东承诺履行情况
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高级管理人员、核心技术人员等主体较好地履行了所作的承诺，未有违反各自承诺事
项的情况发生。
（十）信息披露的执行情况
易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及公司《信息披露管理制度》等要求履行
信息披露义务，能够真实、准确、完整、及时地披露公司有关信息，未发现存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏等情况。
（十一）内部控制的执行情况
公司结合自身经营特点，制定了投资者关系管理制度、信息披露管理制度、募集
资金管理制度、内幕信息知情人登记制度、防范控股股东、实际控制人及其关联方占
用公司资金制度、重大信息内部报告制、累积投票制度实施细则、年报信息披露重大
差错责任追究制度、采购制度、合同管理制度等内部控制的规章制度，并得到有效执
行，从而保证了公司经营管理的规范和有效进行。
（十二）董事会及其下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等法律
法规和规范性文件召开董事会，公司董事能够按时出席会议并认真审议各项议案。董
事会下设 4 个专门委员会在 2021 年度认真开展各项工作，为公司规范运作、董事会的
科学决策发挥了积极作用。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司不存在开展新业务的情况。
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为，公司运作规范、有效，制度健全，目前不存在需要改进的事项。
四、总体评价和建议
本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的发展状况，及
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时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文
件，持续推动公司治理体系的完善。
要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别是中小股
东的合法权益。
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议案五：
关于公司《2021 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据相关法律法规及规范性文件的要求编制的《2021 年度财务决算报告》，
具体内容详见附件四，敬请审阅。
该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十二次审议通过，
现提请股东大会审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
二〇二二年五月十八日
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附件四：
上海艾力斯医药科技股份有限公司
上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年12月31日的合并
及公司资产负债表，2021年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及
公司股东权益变动表以及相关财务报表附注已经普华永道中天会计师事务所（特殊普
通合伙）审计，并且被出具标准无保留意见的审计报告。审计结论为财务报表在所有
重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了2021年12月31日的合并及公司财
务状况以及2021年度的合并及公司的经营成果和现金流量。
一、2021年度主要财务数据及财务指标
（一）主要财务数据
单位：元 币种：人民币
主要财务数据 2021 年度 2020 年度 增减比例（%）
营业收入 530,094,158.47 560,887.10 94,409.96
归属于上市公司股东的净利润 18,274,567.01 -310,515,172.14 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-62,042,353.84 -357,361,467.13 不适用
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 29,291,075.24 -196,745,029.74 不适用
总资产 3,130,259,503.93 2,987,058,927.42 4.79
归属于上市公司股东的净资产 2,973,264,920.91 2,878,048,551.25 3.31
（二）主要财务指标
主要财务指标 2021 年度 2020 年度 增减比例（%）
基本每股收益（元／股） 0.04 -0.84 不适用
稀释每股收益（元／股） 0.04 -0.84 不适用
加权平均净资产收益率（%） 0.62 -25.33 不适用
扣除非经常性损益后的加权平
-2.12 -29.15 不适用
均净资产收益率（%）
流动比例（%） 1,521.07 2,457.89 -38.11
速动比例（%） 1,445.65 2,421.67 -40.30
资产负债率（%） 5.02 3.65 37.41
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二、财务状况、经营成果和现金流量分析
（一）资产、负债和所有者权益
单位：元 币种：人民币
项目名称 年末数 年初数 增减比例（%）
流动资产:
货币资金 615,355,555.08 365,844,748.76 68.20
交易性金融资产 1,624,677,924.92 2,225,472,671.23 -27.00
应收账款 14,831,917.73 287,490.44 5,059.10
预付款项 36,542,323.60 28,701,716.79 27.32
其他应收款 2,063,292.29 2,277,618.82 -9.41
存货 20,796,766.84 10,782,850.66 92.87
其他流动资产 32,262,152.23 45,987,153.52 -29.85
一年内到期的非流动资产 28,138,389.21 - 不适用
流动资产合计 2,374,668,321.90 2,679,354,250.22 -11.37
非流动资产：
其他权益工具投资 38,366,712.93 - 不适用
固定资产 131,499,743.24 128,444,317.62 2.38
在建工程 266,573,270.51 78,437,203.25 239.86
使用权资产 5,961,905.78 - 不适用
无形资产 67,290,651.92 69,183,383.83 -2.74
长期待摊费用 2,107,067.20 2,711,577.05 -22.29
其他非流动资产 243,791,830.45 28,928,195.45 742.75
非流动资产合计 755,591,182.03 307,704,677.20 145.56
资产总计 3,130,259,503.93 2,987,058,927.42 4.79
截止2021年12月31日，公司资产总额313,025.95万元，较年初金额298,705.89万元，
增长4.79%，其中流动资产下降11.37%。变动30%以上的项目简要分析如下：
（1）货币资金期末金额为61,535.56万元，较期初金额36,584.47万元，增长68.20%，
主要原因是公司伏美替尼上市销售和海外授权产生现金收入所致。
（2）应收账款期末金额1,483.19万元，较期初金额28.75万元，增长5059.10%，主
要原因是公司伏美替尼上市销售，按信用政策产生的应收账款增加所致。
（3）存货期末金额2,079.68万元，较期初金额1,078.29万元，增长92.87%，主要原
因是公司伏美替尼上市销售的正常备货，包括产成品、在产品、原材料等。
（4）其他流动资产期末金额3,226.22万元，较期初金额4,598.72万元，下降29.85%，
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主要原因是公司伏美替尼上市销售后，增值税销项税增加，待留抵增值税进项税额减
少所致。
（5）一年内到期的非流动资产期末金额2,813.84万元，期初金额0元，主要为公司
一年内将到期的三年期定期存款和相应利息，以及一年内将到期的医学园区土地履约
保证金所致。
（6）其他权益工具投资期末金额3,836.67万元.，期初金额0元，主要为公司对
Arrivent的权益性投资及其公允价值评估所致。
（7）在建工程期末金额26,657.33万元，较期初金额7,843.72万元，增长239.86%，
主要原因是公司周浦医学园区建设项目按计划进展所致。
（8）使用权资产期末金额596.19万元，期初金额0元，主要为新租赁准则下公司租
赁房产相关的使用权资产确认所致。
（9）其他非流动资产期末金额24,379.18万元，较期初金额2,892.82万元，增长
单位：元 币种：人民币
项目名称 年末数 年初数 增减比例（%）
流动负债：
应付账款 32,306,211.10 41,973,794.23 -23.03
合同负债 176,734.93 - 不适用
应付职工薪酬 41,345,373.78 28,769,320.55 43.71
应交税费 4,512,007.82 3,330,342.14 35.48
其他应付款 73,062,584.64 34,936,919.25 109.13
一年内到期的非流动负债 4,715,502.40 - 不适用
流动负债合计 156,118,414.67 109,010,376.17 43.21
非流动负债：
租赁负债 678,758.35 - 不适用
预计负债 197,410.00 - 不适用
非流动负债合计 876,168.35 - 不适用
负债合计 156,994,583.02 109,010,376.17 44.02
截止2021年12月31日，公司负债总额15,699.46万元，较期初余额10,901.04万元，增
长44.02%，其中流动负债增加43.21%。变动30%以上项目简要分析如下：
（1）合同负债期末金额17.67万元，期初金额0元，主要原因是预收了客户款项所
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致。
（2）应付职工薪酬期末金额4,134.54万元，较期初金额2,876.93万元，增长43.71%，
主要原因是员工人数增加，日常应付薪酬基数增长所致。
（3）应交税费期末金额451.20万元，较期初金额333.03万元，增长35.48%，主要
原因是应交员工个人所得说和应交增值税金额增加所致。
（3）其他应付款期末金额7,306.26万元，较期初金额3,493.69万元，增长109.13%，
主要原因是研发基地基建项目应付款增加所致。
（4）一年内到期的非流动负债期末金额471.55万元，期初金额0元，主要为新租赁
准则下公司租赁房产期限不足一年的相关租赁负债所致。
（5）租赁负债期末金额67.88万元，期初金额0元，主要为新租赁准则下公司租赁
房产相关的负债所致。
（6）预计负债期末金额19.74万元，期初金额0元，主要为新租赁准则下租赁房产
到期后相关的复原成本预估所致。
单位：元 币种：人民币
项目名称 年末数 年初数 增减比例（%）
股本 450,000,000.00 450,000,000.00 0.00
资本公积 3,030,687,349.60 2,956,999,155.01 2.49
其他综合收益 3,253,608.06 - 不适用
未分配利润 -510,676,036.75 -528,950,603.76 不适用
所有者权益 2,973,264,920.91 2,878,048,551.25 3.31
截止2021年12月31日，公司股东权益总额297,326.49万元，较期初金额287,804.86
万元，增长3.31%，其中变动30%以上项目简要分析如下：
其他综合收益期末余额325.36万元，期初金额0元，主要为公司权益性投资评估增
值所致。
（二）经营成果
单位：元 币种：人民币
项目名称 2021年度 2020年度 增减比例（%）
一、营业总收入 530,094,158.47 560,887.10 94,409.96
营业成本 5,644,859.88 161,694.07 3,391.07
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税金及附加 2,793,819.11 1,641,203.44 70.23
销售费用 268,610,751.03 92,167,431.47 191.44
管理费用 97,829,658.72 90,407,907.26 8.21
研发费用 222,594,854.56 177,962,990.34 25.08
财务费用 -8,164,282.72 -4,456,304.55 不适用
其他收益 17,856,833.57 23,209,512.14 -23.06
投资收益 17,879,313.89 15,402,516.98 16.08
公允价值变动损益 48,134,356.21 8,297,766.30 480.09
资产减值损失 2,325,274.34 - 不适用
信用减值损失 501,577.39 37,432.20 1,239.96
二、营业利润 21,828,149.83 -310,451,671.71 不适用
营业外收入 6,950.76 10,850.57 -35.94
营业外支出 3,560,533.58 74,351.00 4,688.82
三、利润总额 18,274,567.01 -310,515,172.14 不适用
所得税费用 - - -
四、净利润 18,274,567.01 -310,515,172.14 不适用
其中变动30%以上简要分析如下：
（1）营业总收入本期金额53,009.42万元，较上期56.09万元，增长94,409.96%，主
要原因是伏美替尼一季度获批上市销售后产生的销售收入，以及三季度获得海外授权
确认相关收入所致。
（2）营业成本本期金额564.49万元，较上期16.17万元，增长3,391.07%，主要原因
是伏美替尼获批上市后的销售成本增加所致。
（3）税金及附加本期金额279.38万元，较上期164.12万元，增长70.23%，主要原
因是公司合同印花税、流转税附加、房产税等增加所致。
（4）销售费用本期金额26,861.08万元，较上期9,216.74万元，增加长191.44%，主
要原因是伏美替尼上市销售相关的学术推广、广告宣传、销售人员的会议差旅费、薪
酬等增加所致。
（5）财务费用本期金额-816.43万元，较上期-445.63万元，降低370.8万元，主要原
因是银行存款利息收入增加所致。
（6）公允价值变动损益本期金额4,813.44万元，较上期829.78万元，增长480.09%，
主要原因是公司利用闲置资金理财的收益增加所致。
（7）资产减值损失本期金额232.53万元，上期为0元，主要原因是针对特定存货计
提的减值损失所致。
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（8）信用减值损失本期金额50.16万元，较上期3.74万元，增长46.41万元，主要原
因是根据公司信用政策针对应收项目计提坏账准备所致。
（9）营业外支出本期金额356.05万元，较上期7.44万元，增长348.62万元，主要原
因是公司捐赠支出增加所致。
（三）现金流量情况
单位：元 币种：人民币
报表项目 2021年度 2020年度 增减比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 29,291,075.24 -196,745,029.74 不适用
投资活动产生的现金流量净额 239,185,441.74 -1,742,782,231.18 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -16,966,646.11 1,913,136,260.62 不适用
其中变动30%以上简要分析如下：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上期增加22,603.61万元，主要原因是公司一
季度伏美替尼获批上市后取得销售收入，三季度取得海外授权收入，公司经营性现金
流入增加所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额较上期增加198,196.77万元，主要原因是公司
周期性利用闲置资金购买的理财产品赎回和取得投资收益所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上期减少193,010.29，主要原因是2020年四
季度公司科创板上市获得资本市场融资所致。
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议案六：
关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代表:
公司 2021 年度利润分配预案如下：
因公司 2021 年 12 月 31 日累计未分配利润为负，为保障和满足公司正常经营和可
持续发展需要，公司 2021 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资
本公积金转增股本。
该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十二次会议审议
通过，现提请各位股东审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
二〇二二年五月十八日
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议案七：
关于公司 2021 年度董事、监事薪酬执行情况及
各位股东及股东代表：
公司 2021 年度董事、监事薪酬执行情况及 2022 年度薪酬方案具体如下：
一、2021 年度董事、监事薪酬执行情况
结合当前经济环境、公司所处地区、行业和规模等实际情况，公司参照行业薪酬
水平制定了公司董事及监事 2021 年薪酬方案。2021 年度董事、监事薪酬的执行情况详
见附件五，敬请审阅。
二、2022 年度董事、监事薪酬方案
该议案已经公司全体董事回避表决、公司第一届监事会第十二次会议审议通过，
公司独立董事就该议案发表了独立意见（具体内容请查阅公司于 2022 年 4 月 27 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《上海艾力斯医药科技股份有限公司
独立董事关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》之公告），现提请
各位股东审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
二〇二二年五月十八日
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附件五：
公司 2021 年度董事、监事薪酬执行情况
为充分调动公司董事、监事工作积极性，促进公司规范、稳健、有序发展，结合公
司实际情况，公司 2021 年度董事、监事薪酬执行情况（不含股份支付）确认如下：
一、 2021 年度董事薪酬支付情况
单位：人民币 万元
姓名 职务 报告期内从公司获得的税前报酬总额
杜锦豪 董事长 187.50
胡捷 副董事长 128.40
祁菊 董事 0.00
国磊峰 董事 0.00
JEFFREY YANG GUO 董事 0.00
冯婷 董事 0.00
谢榕刚 董事 0.00
注 1：“报告期内从公司获得的税前报酬总额”是指在担任公司董事期间所获得的薪酬，不包括公
司 IPO 前已实行股权激励对应的股份支付费用。
注 2：原董事冯婷女士已于 2022 年 3 月离任。
二、 2021 年度独立董事薪酬支付情况
单位：人民币 万元
姓名 职务 报告期内从公司获得的税前报酬总额
阳佳余 独立董事 9.60
吕超 独立董事 9.60
严骏 独立董事 9.60
朱圣韬 独立董事 9.60
注 1：“报告期内从公司获得的税前报酬总额”是指在担任公司董事期间所获得的薪酬，不包括
公司 IPO 前已实行股权激励对应的股份支付费用。
三、 2021 年度监事薪酬支付情况
单位：人民币 万元
姓名 职务 报告期内从公司获得的税前报酬总额
李庆 监事会主席 86.30
池漪 监事 95.40
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梁春卿 监事 59.80
注 1：“报告期内从公司获得的税前报酬总额”是指在担任公司监事期间所获得的薪酬，不包括公
司 IPO 前已实行股权激励对应的股份支付费用。
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议案八：
关于续聘公司 2022 年度财务及内部控制审计机构的议案
各位股东及股东代表：
鉴于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2021 年度审计机构的期限
已满，为保障公司审计工作的连续性，拟继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2022 年度财务及内部控制审计机构（具体内容请查阅公司于 2022
年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《上海艾力斯医药科
技股份有限公司关于续聘公司 2022 年度财务及内部控制审计机构的公告》）。
该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十二次会议审议
通过，公司独立董事就该议案发表了事前认可意见与独立意见（具体内容请查阅公司
于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《上海艾力斯
医药科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的事前认
可意见》、《上海艾力斯医药科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十三
次会议相关事项的独立意见》之公告），现提请各位股东审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
二〇二二年五月十八日
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议案九：
关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代表：
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为
满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司
盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司
拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发
展的需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为 42,986.71 万元。本次使用超募资金永久性补充流动资金
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》关于“超募资金可用于永
久补充流动资金和归还银行借款，每 12 个月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%”
的相关规定。
本次使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，
不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，本次补充流
动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，为满足公司流动资金需求，提高募集
资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的
利益，符合法律法规的相关规定。
公司承诺：每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的 30%；承诺本次
使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金
后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
以上议案已经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十二次会议审
议通过，公司独立董事就该议案发表了独立意见（具体内容请查阅公司于 2022 年 4 月
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有限公司独立董事关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》之公告），
现提请各位股东审议。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
二〇二二年五月十八日
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