亚士创能科技（上海）股份有限公司
亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事严格按
照《公司法》
《证券法》
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关
法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，充
分发挥专业优势，恪尽职守、勤勉尽责，积极参加公司董事会及各专门委员会会
议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项
发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续发展，
维护了公司和股东、特别是中小股东的合法利益。现将 2021 年度的履职情况报
告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
公司第四届董事会独立董事为潘英丽、孙笑侠、张旭光、金源。独立董事基
本情况如下：
上海交通大学安泰经济与管理学院金融学教授，博士生导师，上海市政府决策咨
询研究基地潘英丽工作室首席专家，邮储银行独立非执行董事，浦江国际集团有
限公司独立非执行董事。
潘英丽女士曾任华东师范大学副教授，教授，博士生导师，上海市政府决策
咨询特聘专家，招商银行股份有限公司独立非执行董事。潘英丽女士获华东师范
大学经济学学士学位，上海财经大学经济学硕士学位，华东师范大学世界经济博
士学位。
现任复旦大学特聘教授、法学院教授、博士生导师，2018 年 12 月至今任本公司
独立董事。兼任中国法理学研究会副会长。曾先后在浙江大学和复旦大学担任法
学院院长，获国务院人民政府津贴、
“长江学者”特聘教授、
“全国十大杰出中青
年法学家”称号，入选国家人事部“百千万人才工程”国家级人选、教育部新世
纪优秀人才支持计划，曾获上海证券交易所年度十大优秀独立董事奖。
程学学士，浙江大学管理学院 EMBA。现任浙江正元数据科技有限公司董事长，
贵服通网络科技有限公司首席科学家，浙江大学信息与电子工程学院兼任教授，
还兼任浙江省科技创新创业促进会会长，浙江省互联网产业联合会副会长，浙江
省智慧城市促进会常务理事，浙报传媒光荣浙商民企发展智库执行主席，浙大管
理学院 EDP 讲座教授。
经济学学士，香港中文大学会计学硕士，正高级会计师。历任上海华腾软件系统
有限公司财务总监兼董事会秘书、副总裁兼 CFO，中软国际有限公司财务管理中
心总经理兼专业服务集团 CFO，上海汇付科技有限公司副总裁。现任汇付天下有
限公司执行董事兼 CFO，上海钢联电子商务股份有限公司独立董事，上海数据港
股份有限公司独立董事，财政部全国会计信息化标准化技术委员会咨询专家，中
国会计学会计信息化专业委员会委员，上海市会计学会理事，上海国家会计学院
兼职研究生导师，上海大学管理学院兼职研究生导师，中央财经大学研究生客座
导师。
（二）独立性情况说明
作为公司独立董事，我们不在公司或其附属企业担任除独立董事以外的其他
职务，与公司、公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍其进行独立
判断的关系，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得未披露的
其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
作为公司独立董事，我们能够做到按时出席董事会会议，认真、勤勉地履行
独立董事职责。2021 年公司共召开 15 次董事会，5 次股东大会，具体出席会议
情况如下：
是否连续 是否列
应参加 以通讯 列席股
独立董 亲自出 委托出 缺 席 两次未亲 席年度
董事会 方式参 东大会
事姓名 席次数 席次数 次数 自参加会 股东大
次数 加次数 次数
议 会
潘英丽 15 15 13 0 0 否 5 是
孙笑侠 15 15 13 0 0 否 5 是
张旭光 15 15 13 0 0 否 5 是
金源 15 15 13 0 0 否 5 是
在召开董事会之前，我们主动获取和了解会议议案相关情况及背景资料，详
细了解公司各季度的生产运作和经营情况，为公司董事会的各项决策把关，积极
提出并参与讨论公司经营销售方面的重大政策方针，密切关注公司生产产能情
况、财务状况、内部控制、规范运作以及中小投资者权益保护等重要事项，及时
了解公司重大投融资事项进展情况，掌握公司经营动态，为我们充分履职夯实了
基础。
三、独立董事年度履职重点关注事项
（一）关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易，不存在损害公司及全体股东、特别是中小
股东的利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
经核查，截至报告期末，公司对外担保余额合计为 286,313.25 万元，占公
司净资产 176.73%。其中，报告期内，公司为全资子公司提供的担保发生额合计
资子公司为公司提供的担保发生额合计 53,000.00 万元，截至报告期末担保余额
期末担保余额 12,946.88 万元。公司不存在控股股东及关联方资金占用的情况，
更不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的利益的情形。
（三）募集资金的使用情况
关于募集资金的使用情况，2021 年我们审议了《关于公司 2020 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》
《关于公司 2021 年度使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》
《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》三项议案，并就上述各项议案发表了独立意见。我们认为，公司对募集资
金的存放与使用符合法律法规和公司制度的相关规定，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况。
（四）现金分红及投资者回报情况
报告期内，公司实施了 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案。我
们认为，公司 2020 年度的利润分配及资本公积金转增股本方案系结合公司的业
务发展情况、经营业绩制订的，不会影响公司的正常生产经营，符合国家有关法
律、法规及《公司章程》的规定，符合上市公司现金分红的相关规范性文件，有
利于更好的回报股东。
（五）公司及股东承诺履行情况
我们积极关注公司及股东承诺履行情况，维护公司整体利益，尤其关注中小
股东合法权益不受侵害。报告期内，公司及实际控制人、相关股东等主体严格履
行了承诺事项。
（六）信息披露的执行情况
我们持续关注并监督公司定期报告、临时公告的信息披露工作，认为公司信
息披露制度健全,且公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律、
法规和公司《信息披露管理制度》相关规定执行，2021 年度公司的信息披露真
实、准确、及时、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（七）内部控制的执行情况
法规，不断完善公司内部控制管理体系，规范内部控制的自我评估工作，规范内
部控制制度执行，强化内部控制监督检查，不断促进公司健康、可持续发展。
（八）董事会专门委员会的运作情况
公司董事会下设 4 个专门委员会，其中孙笑侠、金源担任董事会审计委员会
委员，孙笑侠、张旭光担任董事会提名委员会委员，孙笑侠、金源担任董事会薪
酬与考核委员会委员，潘英丽担任董事会战略委员会委员。2021 年我们根据各
专门委员会议事规则积极开展工作，认真履行职责，为公司健康发展发挥了重要
的作用。
（九）其他
四、总体评价
重大事项的决策，充分运用各自在财务、法律、经济等方面的专长，积极向董事
会建言献策，促进公司的科学治理和决策，为保持公司持续、健康和稳健发展发
挥了积极的作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
不断提高自身的履职能力，进一步加强与公司中小股东、董事会、监事会以及经
营层之间的沟通与交流，提高董事会及下属专门委员会的决策水平。
独立董事：潘英丽、孙笑侠、张旭光、金源
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