证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2022-018
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于 2021 年募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易
所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年
度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的数额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司
首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017] 474 号)核准，公司于 2017 年 9 月
元 ， 募 集 资 金 总 额 634,060,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 募 集资 金 净 额 为
已于 2017 年 9 月 25 日对募集资金到位情况进行了审验，并由其出具信会师报字
[2017]第 ZA16168 号验资报告。
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司
非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕2645 号）核准，公司非公开发行人
民币普通股（A 股）11,373,329 股，发行价格为每股 35.17 元，募集资金总额
募集资金于 2020 年 12 月 11 日足额划至公司指定的资金账户。立信会计师事务
所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12 月 11 日对募集资金到位情况进行了审验，
并由其出具了信会师报字〔2020〕第 ZA16030 号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
公司对募集资金采取了专户存储制度。截至 2021 年 12 月 31 日募集资金使
用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 募集资金专户发生情况
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 147,665,041.69
加：专户利息收入 769,710.06
专户理财收入 71,541.10
减：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日募投项目支出 148,492,811.28
减：专户手续费支出 13,481.57
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
截止至 2021 年 12 月 31 日，本公司已收到募集资金净额 58,100.00 万元，
累计利息净收入 995.21 万元，累计理财产品投资收益 1,700.96 万元，累计支出
募集资金金额 60,793.43 万元，累计支出银行手续费 2.74 万元，期末募集资金
账户余额 0 万元（含扣除手续费后的利息净收入及理财产品收益）。
公司非公开发行公司股票募集资金净额为 39,571.57 万元，用于补充流动资
金或偿还银行债务。截至 2021 年 12 月 31 日，该募集资金专户内的募集资金已
按照规定使用完毕。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《亚士创能科
技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“募集资金管理制度”），
该《募集资金管理制度》经本公司第二届董事会第三次会议审议通过。《募集资
金管理制度》对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体
明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理
资金。
浦东发展银行股份有限公司青浦支行、中国农业银行股份有限公司上海青浦支行
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 1 月 9 日，公司全资子公
司亚士创能新材料（滁州）有限公司与中国工商银行股份有限公司全椒支行、海
通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 1 月
限公司、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019
年 4 月 10 日，公司全资子公司亚士创能科技（重庆）有限公司与中国农业银
行股份有限公司重庆璧山支行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》；2019 年 10 月 15 日，公司与“家装漆新零售及渠道建设与服
务项目”实施主体亚士漆（上海）有限公司、中国农业银行股份有限公司上海青
浦支行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2020
年 12 月 2 日，公司与全资子公司亚士创能新材料（重庆）有限公司、中国农
业银行股份有限公司重庆长寿支行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专
户存储四方监管协议》；2020 年 12 月 29 日，公司、海通证券股份有限公司，分
别与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海常德支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所募集资金专
户存储监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用执行严格的审批手
续，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
初始 截止日 存储
银行名称 账号 初始存放金额
存放日 余额 方式
上海浦东发展银行青浦支行 98190154740011935 2017-9-25 510,000,000.00 - 已注销
中国农业银行股份有限公司
上海青浦支行
中国工商银行股份有限公司
全椒支行
新疆银行股份有限公司乌鲁
木齐经济技术开发区支行
中国农业银行股份有限公司
重庆璧山支行
中国农业银行股份有限公司
青浦支行
中国农业银行股份有限公司
重庆长寿支行
合 计 596,283,018.87 -
注 1：初始存放金额包含其他发行费用 15,283,018.87 元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
初始 存储
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
存放日 方式
中信银行股份有限
公司上海分行
招商银行股份有限
公司上海常德支行
合 计 396,245,263.95 -
初始存放金额包含其他发行费用 529,597.48 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的首次公开发行股票募集资金
投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
拟使用募集资
项目名称 投资规模 核准文号 环评批复
金投入金额
建筑防火保温材料及保温装饰 青 发 改 备 青环保许管
一体化系统建设项目 [2014]157 号 [2015]117 号
营销服务网络升级 6,000.00 6,000.00
补充流动资金 30,000.00 1,100.00
合 计 101,800.00 58,100.00
上述项目需利用募集投资额为 58,100.00 万元，募集资金到位前，公司将以
自筹资金投入上述项目，待募集资金到位后，再用募集资金进行置换。若实际募
集资金不能满足上述项目投资需要，不足部分将由公司以银行贷款和自有资金解
决。
截至 2017 年 9 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目金额中可置换金
额为 175,015,255.69 元，置换明细如下：
单位：人民币元
截至 2017 年 9 月 截至 2017 年 9 月 30
项目预计 拟投入募集资 30 日公司以自筹 日可用募集资金置换
项目名称
投资总额 金金额 资金预先投入募 预先投入募投项目的
投项目金额 自筹资金金额
建筑防火保温
材料及保温装
截至 2017 年 9 月 截至 2017 年 9 月 30
项目预计 拟投入募集资 30 日公司以自筹 日可用募集资金置换
项目名称
投资总额 金金额 资金预先投入募 预先投入募投项目的
投项目金额 自筹资金金额
饰一体化系统
建设项目
营销服务网络
升级
补充流动资金 300,000,000.00 11,000,000.00
合 计 1,018,000,000.00 581,000,000.00 319,753,054.68 175,015,255.69
上述募集资金置换已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报
字[2017]第 ZA16256 号《关于亚士创能科技（上海） 股份有限公司以自筹资金
预先投入募投项目的鉴证报告》核验，2017 年 11 月 01 日，公司第三届董事
会第五次会议审议通过了《关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
案》，同意使用募集资金 175,015,255.69 元置换预先已投入募投项目的等额自
筹资金。截止至 2017 年 11 月 10 日，上述募集资金投资项目先期投入金额
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 4 月 27 日第四届董事会第十五次会议通过了《关于公司
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币
全性高、流动性好，有保本约定的理财产品或结构性存款，有效期自公司董事会
审议通过之日起至 12 个月内。
理财产品的金额为 86,960,000.00 元，取得理财收益的金额为 71,541.10 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无募集资金理财产品余额。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
司战略、未来发展趋势等因素，为更科学、合理、高效使用募集资金，公司于 2018
年 11 月 30 日召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司变更
募集资金投资项目的议案》，并于 2018 年 12 月 17 日经公司 2018 年第三次临时
股东大会进行审议通过，同意拟将建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设
项目、营销服务网络升级项目募集资金余额及利息收益、理财收益用途进行变更。
变更后的募集资金投资项目名称、实施主体、投资规模及拟投入金额如下：
单位：万元
拟使用募集资
序号 项目名称 实施主体 投资规模
金投入金额
安徽石 饰面 柔性 贴片制 全资子公司亚士创能新
造基地建设项目 材料（滁州）有限公司
新疆建 筑节 能保 温与装
全资子公司亚士创能科
技（乌鲁木齐）有限公司
目
拟使用募集资
序号 项目名称 实施主体 投资规模
金投入金额
区域总部建设项目 技（重庆）有限公司
家装漆 新零 售及 渠道建 全资子公司亚士漆（上
设与服务项目 海）有限公司
合计 119,100--124,100 40,071.86
略需求，2020 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于
公司变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募投项目西南综合制造基地及西
南区域总部建设项目合计剩余的募集资金 13,656.94 万元（含利息及理财收益）
用途予以变更，2020 年 11 月 12 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过
了上述议案。变更后的募集资金投资项目的名称、地址、投资规模及拟投入金额
如下：
单位：万元
序号 项目名称 实施主体 投资规模 拟使用募集资金投入金额
西南综合生产制 全资子公司亚士创能新材
造基地项目 料（重庆）有限公司
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
由于西南综合制造基地及西南区域总部建设项目建设用地性质变更，已无法
按照公司原计划实施募投项目，截止至 2021 年 12 月 31 日，该项目累计投入金
额如下：
单位：万元
序 累计使用募集资金投
项目名称 实施主体 投资规模
号 入金额
西南综合制造基地及西 全资子公司亚士创能科
南区域总部建设项目 技（重庆）有限公司
合计 70,600 7,343.89
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本报告期内公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情
况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本报告期内公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募
集资金的重大情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于 2022 年 4 月 28 日经董事会批准报出。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，亚士创能 2021 年度募集资金存
放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格
式》的相关规定编制，如实反映了亚士创能 2021 年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经保荐机构及保荐代表人核查，认为公司 2021 年度募集资金的存放与使用
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定及公司募集资金管理制度，对
募集资金进行了专户存储和使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行
人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司
九、上网披露的公告附件
（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报
告；
（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度 单位： 万元
募集资金总额 97,671.57 本年度投入募集资金总额 14,849.28
变更用途的募集资金总额 40,072.69
已累计投入募集资金总额 100,365.00
变更用途的募集资金总额比例 41.03%
已 变 更 项 募集资金 截至期末 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投 本年度实
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 承诺投入 计投入金额 额与承诺投入金额的 入进度（%） 定可使用状 到预计 是否发生重
资总额 入金额 现的效益
变更（如有） 总额 金额(1) (2) 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
建筑防火保温材料及保温装饰一体化 不适用（项目
是 [注 1] 51,000.00 17,366.38 17,366.38 17,366.38 100.00 不适用 不适用 是
系统建设项目 已变更）
不适用（项目
营销服务网络升级 是 [注 2] 6,000.00 650.26 650.26 650.26 100.00 不适用 不适用 是
已变更）
首次公开发行公司股票募集资金补充 不适用
流动资金 [注 3]
安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项
目
新疆建筑节能保温与装饰材料制造基
地建设项目
西南综合制造基地及西南区域总部建 不适用（项目
是 [注 6] 7,343.89 7,343.89 7,343.89 100.00 不适用 不适用 是
设项目 已变更）
家装漆新零售及渠道建设与服务项目 3,071.86 3,071.86 1,711.44 3,071.12 -0.74 99.98 2019.12 26,225.39 是 否
西南综合生产制造基地项目 13,656.94 13,656.94 10,637.04 15,260.31 1,603.37 111.74 2022.10 未达产 不适用 否
非公开发行公司股票募集资金补充流 不适用
动资金或偿还银行债务 [注 3]
合计 97,671.57 98,760.90 98,760.90 14,849.28 100,365.00 1,604.10
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无此情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见四(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目中，建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络
升级项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截至 2017 年 09 月 30 日，公司自筹资金实际
募集资金投资项目先期投入及置换情况 投资额 175,015,255.69 元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2017]第 ZA16256 号”
鉴证报告核验。2017 年 11 月 01 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于公司用募集金置换预先
投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 175,015,255.69 元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无此情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无此情况。
募集资金结余的金额及形成原因 无此情况。
募集资金其他使用情况 无此情况。
注 1：建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目建设内容为厂房建设、办公科研综合楼建设、机器设备购置及搬迁、补充铺底流动资
金，该募投项目厂房和办公科研综合楼已竣工完成，由于该募投项目使用用途已变更，故无法计算实现的效益。
注 2：营销服务网络升级项目包括营销网络服务中心建设和办事处办公场所改善提升两项内容，项目实施后，将提高公司产品销量、市场推广
和服务水平，无法单独核算效益，累计已投入募集资金 650.26 万元，该募投项目使用用途已变更。
注 3：首次公开发行公司股票募集资金补充流动资金、非公开发行公司股票募集资金补充流动资金或偿还银行债务旨在缓解资金压力，促进公
司可持续发展，无法单独核算效益。
注 4：安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目于 2019 年 6 月开始设备调试及试生产，石饰面柔性贴片产品属于建筑内外墙应用的创新产品，在
地产开发高周转需求和低价竞争的市场环境下其应用尚处于市场开拓阶段，同时，新冠疫情令该产品推广、下游需求受到一定影响。因此从项
目投产至 2021 年底该项目产品销量规模较小，未能达到预期效益。
注 5：新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目 2020 年 7 月达到预定可使用状态，该项目当前仍处于投产初期，产能尚处于爬坡过程中，
产能利用率提高需要一定时间，因此，投产初期项目效益尚未达到预期效益。
注 6：西南综合制造基地及西南区域总部建设项目由于已变更，公司原承诺效益已不再适用。
注 7：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 8：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 9：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度 单位： 万元
投资进度 项目达到预定可 变更后的项目
对应的原项 变更后项目拟投入募 截至期末计划累 本年度实际 实际累计投 本年度实 是否达到
变更后的项目 （%） 使用状态 可行性是否发
目 集资金总额 计投资金额(1) 投入金额 入金额(2) 现的效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
安徽石饰面柔性贴片
制造基地建设项目
新疆建筑节能保温与
建筑防火保
装饰材料制造基地建 11,000.00 11,000.00 11,000.62 100.01 2020.7 23,279.54 否 否
温材料及保
设项目
温装饰一体
西南综合制造基地及
化系统建设
西南区域总部建设项 7,343.89 7,343.89 7,343.89 100.00 不适用 不适用 不适用 是
项目及营销
目
服务网络升
西南综合生产制造基
级 13,656.94 13,656.94 10,637.04 15,260.31 111.74 2022.10 未达产 不适用 否
地项目
家装漆新零售及渠道
建设与服务项目
合计
鉴于近几年公司内外部发展环境变化，并综合考虑行业、市场情势及公司战略、未来发展趋势等因素，为更科学、合理、高效使用
募集资金，公司于 2018 年 11 月 30 日召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，
并于 2018 年 12 月 17 日经公司 2018 年第三次临时股东大会进行审议通过，同意拟将建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设
项目、营销服务网络升级项目募集资金余额及利息收益、理财收益用途进行变更。公司独立董事、监事会、保荐机构已出具相关意
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 见。
审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，并于 2020 年 11 月 12 日经公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过，同
意将原募投项目西南综合制造基地及西南区域总部建设项目合计剩余的募集资金（含利息及理财收益）用途予以变更。公司独立董
事、监事会、保荐机构已出具相关意见。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 详见四(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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