国信证券股份有限公司
关于江西正邦科技股份有限公司
的保荐总结报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 申报时间：2022 年 4 月 30 日
保荐机构编号：Z27074000
江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正邦科技”）聘请国信证券
股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）担任 2018 年度非公开发
行股票和 2019 年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期限分别至
信证券按照《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司
信息披露指引第 6 号——保荐业务》的相关规定，出具持续督导保荐工作总结报
告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律
责任。
询和调查。
的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
主要办公地址 广东省深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
法定代表人 张纳沙
保荐代表人 付爱春 朱锦峰
保荐代表人联系电话 0755-82130333
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 江西正邦科技股份有限公司
注册地址 江西省南昌市高新技术开发区艾溪湖一路 569 号
主要办公地址 江西省南昌市高新技术开发区艾溪湖一路 569 号
法定代表人 林峰
联系人 祝建霞
联系人电话 0791-86397153
行时间
行时间
市时间
市时间
上市地点
年报披露时间 2019 年至 2021 年年报披露时间分别为 2020 年 4
月 21 日、2021 年 4 月 29 日和 2022 年 4 月 30 日
四、保荐工作概述
情况 内容
级管理人员、控股股东、实际控制人 控股股东、实际控制人、董事、监事、
切实履行其所做出的各项承诺 高级管理人员不存在违反承诺的情
形。
代表人对公司信息披露文件进行认真 实际情况相符，披露内容完成，不存
审阅。 在应予披露而未披露的事项。
于 2020 年 4 月 14 日至 4 月 15 日对公
司进行了现场检查；2020 年度，保荐
机构于 2021 年 4 月 15 日至 16 日对公
司进行了现场检查；2021 年度，保荐
机构于 2021 年 12 月 23 日至 24 日对
公司进行了现场检查。检查了公司的
募集资金的存放和使用、公司治理、
内部决策与控制、业绩等情况。保荐
机构分别于 2020 年 8 月 18 日、2021
年 12 月 24 日对公司主要股东、董事、
监事、高级管理人员等人员进行了现
场培训。
制度情况（包括防止关联方占用公司 继续完善内控制度，建立健全了相关
资源的制度、内控制度、内部审计制 内部控制制度，公司在持续督导期内
度、关联交易制度等） 能有效执行上述规章制度。
制 度 情 况 以 及 查 询 募 集 资 金 专 户 情 （一）2018 年非公开发行股票情况
况 本次非公开发行募集资金总额
行股份有限公司南昌阳明路支行。截
至 2021 年 12 月 31 日，公司非公开发
行募集资金已使用完毕。
（二）2019 年公开发行可转债情况
本次公开发行可转债募集资金总额 16
亿元，扣除发行费用 18,660,377.38 元
元，募集资金净额 1,581,339,622.62 元，
存 放 于潍 坊 银 行 总 行 营 业 部。 截 至
转债募集资金尚未使用完毕。
在持续督导期内，保荐代表人通过核
对银行对账单等方式核实募集资金专
用账户资金情况。
会会议 20 次，董事会会议 42 次，保
荐代表人根据会议的重要性列席现场
召开的相关会议。
见如下：①《国信证券股份有限公司
关于公司使用募集资金向子公司增资
的核查意见》②《国信证券股份有限
公司关于公司关联交易事项的核查意
见》③《国信证券股份有限公司关于
公司使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的核查意见》；
信证券股份有限公司关于公司关联交
易事项的核查意见》②《国信证券股
份有限公司关于公司 2019 年度募集资
金存放与使用专项核查报告》③《国
信证券股份有限公司关于公司 2019 年
度内部控制自我评价报告的核查意
见》④《国信证券股份有限公司关于
公司使用节余募集资金永久补充流动
资金的核查意见》⑤《国信证券股份
有限公司关于公司使用募集资金向子
公司增资的核查意见》⑥《国信证券
股份有限公司关于公司使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的核查意
见》⑦《国信证券股份有限公司关于
公司使用募集资金置换预先已投入募
投项目自筹资金的核查意见》⑧《国
信证券股份有限公司关于公司开展
的核查意见》；
①国信证券股份有限公司关于公司使
用募集资金向子公司增资的核查意
见；②国信证券股份有限公司关于公
司向控股股东借款暨关联交易的核查
意见；③国信证券股份有限公司关于
公司关联交易事项的核查意见；④国
信证券关于使用募集资金置换预先已
投入募集资金投资项目自筹资金的核
查意见；⑤国信证券关于正邦科技使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的核查意见；⑥国信证券关于公司
查意见；⑦国信证券关于公司 2020 年
度募集资金存放与使用专项核查报
告；⑧国信证券关于江西正邦科技股
份有限公司变更募集资金专户的核查
意见；⑨国信证券股份有限公司关于
江西正邦科技股份有限公司增加日常
关联交易事项的核查意见；⑩国信证
券股份有限公司关于江西正邦科技股
份有限公司使用节余募集资金永久补
充流动资金的核查意见；⑾国信证券
关于正邦科技开展商品期货套期保值
业务的核查意见
人发表公开声明的事项，保荐人也未
曾发表过公开声明。
括回答问询、安排约见、报送文件等） 报送持续督导文件。不存在其他需要
保荐人配合交易所工作的情况。
五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价
项目 工作内容
相应资料，能够如实回答保荐人的提
问并积极配合现场工作的开展。
保荐工作的情况 责，能够较好完成相关工作。
六、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的
重大事项
项目 工作内容
七、其他申报事项
项目 工作内容
因分析 下降幅度较大，由盈转亏，主要系生
猪价格周期性波动所致。
对保荐人或其保荐的发行人采取监管
措施的事项及整改情况
行人 2019 年公开发行可转债募集资金
尚未使用完毕，保荐机构在募集资金
使用完毕前会持续履行持续督导义
务。
（二）2021 年 4 月，正邦科技使用部
分闲置的募集资金补充流动资金，
集资金已使用 12 个月，尚未归还至募
集资金专户。保荐机构已通过邮件、
督导函等方式提示公司归还期限，并
在核查意见中提示投资者技术关注募
集资金的归还进度及投资风险。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司保荐
总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
法定代表人：
张纳沙
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