中信证券股份有限公司
关于恒为科技（上海）股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为恒为科技（上
海）股份有限公司（以下简称“恒为科技”或“公司”）2021 年非公开发行 A 股股票（以
下简称“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对恒为科技 2021 年度募
集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准恒为科技（上海）股份有限公司非公
（证监许可[2020]1827 号），公司非公开发行不超过 60,295,561 股新
开发行股票的批复》
股。公司本次实际发行人民币普通股 28,932,436 股，每股发行价格为 11.99 元，募集资
金总额为人民币 346,899,907.64 元，扣除发行费用人民币 4,844,301.96 元（不含增值税），
募集资金净额为人民币 342,055,605.68 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本
次非公开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（众验
字(2021)第 07410 号）。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户管理。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护广大投资者的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和
规范性文件的规定，结合实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的
存储、使用、募集资金投资项目的变更以及募集资金的使用管理和监督作出了明确的规
定。
司上海分行及保荐机构中信证券股份有限公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管
协议》，并与浙江恒为电子科技有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。
上述监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
序号 开户银行 专户用途 银行账号 金额（元）
国产自主信息化技术
升级与产品研发项目
新建年产 30 万台网络
及计算设备项目
合计 154,395,575.39
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，国产自主信息化技术升级与产品研发项目实际使用募集
资金 38,545,775.91 元；新建年产 30 万台网络及计算设备项目实际使用募集资金
表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 65,111,083.68
元置换预 先投入 募投 项目自筹 资金 64,583,788.93 元以及已预 先 支付的发 行费用
于恒为科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费
用的专项说明的专项鉴证报告》，公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项均发表了
意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。前述置换资金
已于 2021 年 10 月 15 日从募集资金监管账户中转出。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 8 月 27 日第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，保证募集资金项目建设
和募集资金使用的情况下，同意本公司使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，投资期限不超过 12 个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动
使用。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。
公司 2021 年度使用暂时闲置募集资金进行现金管理，累计购买银行理财产品人民
币 191,000,000.00 元，共计实现投资收益为 839,698.63 元。截止 2021 年 12 月 31 日，
上述理财产品已全部赎回。
（四）节余募集资金使用情况
不适用。
（五）超募资金的使用情况
不适用。
（六）募集资金使用的其他情况
不适用。
四、变更募投项目的资金使用情况
不适用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告的结论性意见为：
“我们认为，
恒为科技公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等规定编制，反
映了恒为科技公司截至 2021 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。”
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意
见
经核查，中信证券认为：恒为科技 2021 年度募集资金的存放、管理及使用符合中
国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，恒为科技董事会编制的《恒
为科技（上海）股份有限公司关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
中关于公司 2021 年度募集资金存放、管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：元人民币
募集资金总额 342,055,605.68 本年度投入募集资金总额 189,402,623.18
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 189,402,623.18
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投 截至期末投 本年 项目可行
已变更项目， 项目达到预 是否达
承诺投资项 募集资金承 调整后 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投 入进度 度实 性是否发
含部分变更 定可使用状 到预计
目 诺投资总额 投资总额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4)＝ 现的 生重大变
（如有） 态日期 效益
＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 化
国产自主信
息化技术升
无 61,950,000.00 61,950,000.00 61,950,000.00 38,545,775.91 38,545,775.91 -23,404,224.09 62% 2023 年 6 月 — 不适用 否
级与产品研
发项目
新建年产 30
万台网络及
无 180,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 50,522,319.30 50,522,319.30 -129,477,680.70 28% 2022 年 12 月 — 不适用 否
计算设备项
目
补充流动资
无 100,105,605.68 100,105,605.68 100,105,605.68 100,334,527.97 100,334,527.97 228,922.29 100% — — 不适用 否
金
合计 — 342,055,605.68 342,055,605.68 342,055,605.68 189,402,623.18 189,402,623.18 -152,652,982.50 — — — — —
未达到计划进度原因
—
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的
截至 2021 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
情况说明
募集资金投资项目 金的议案》 ，同意公司使用募集资金 65,111,083.68 元置换预先投入募投项目自筹资金 64,583,788.93 元以及已预先支付
先期投入及置换情况 的发行费用 527,294.75 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了众会字(2021)第 07972 号《关于恒为科技（上
海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》，公司独立董
事、监事会、保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。前
述置换资金已于 2021 年 10 月 15 日从募集资金监管账户中转出。
用闲置募集资金
公司 2021 年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金结余的金额为 154,485,573.01 元，因募集资金投资项目按进度开展，募集资金尚未
募集资金结余的金额及形成原因
使用完毕。
资金进行现金管理的议案》 ，保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意本公司使用不超过人民币 3 亿元的
暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过 12 个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用。募集
资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。公司 2021 年度使用暂时闲置募集资金进行现金管理，累计购买银行理
募集资金其他使用情况
财产品人民币 191,000,000.00 元，共计实现投资收益为 839,698.63 元。截止 2021 年 12 月 31 日，上述理财产品已全部
赎回。
金及尚未支付发行费用的差额。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：元人民币
变更后的项目可
变更后的项 对应的原项 变更后项目拟投 截至期末计划累 本年度实际 实际累计投入 投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
行性是否发生重
目 目 入募集资金总额 计投资金额(1) 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益
大变化
无 — — — — — — — — 不适用 —
合计 — — — — — — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具
—
体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） —
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 截至 2021 年 12 月 31 日公司未发生项目变更。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于恒为科技（上海）股份有限公司 2021 年
度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
翟 程 范 璐
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