证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-029
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划预留授予股票期权
第二个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召
开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于
案》，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件已
经成就，具体情况如下：
一、2019年股票期权激励计划简述
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
同意的独立意见。
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019 年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发
表核实意见。
况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于 2019 年股票期权激励计
划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
本次股票期权的授予日为 2019 年 4 月 29 日，行权价格为 45.09 元/股。公司独
立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了
核实。
万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰 JLC1；期权代码：036359。
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授
予部分股票期权的议案》。根据公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，
首次授予的 5 名激励对象已离职，已不符合激励条件，公司决定将其合计已获授
但尚未行权的 25.20 万份股票期权进行注销。
划首次授予的股票期权数量为 3,168.90 万份，激励对象人数为 536 名。
次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司董事
会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行
权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留
股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
份股票期权的登记工作，期权简称：康泰JLC2；期权代码：036415。
二十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予股票期
权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行
权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予的部分
股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划首次授予
股票期权的行权价格、注销首次授予的部分股票期权以及首次授予股票期权第一
个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同
意的独立意见。
的股票期权291.655万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股票期权激
励计划首次授予的股票期权数量为2,877.245万份，激励对象人数为522名。
行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2020
年9月7日至2021年4月28日，可行权股票期权数量总数为1,393.345万份，行权价
格为44.54 元/股。
二十六次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留授予股票
期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个
行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予的部
分股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划预留授
予股票期权的行权价格、注销部分股票期权以及预留授予股票期权第一个行权期
涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立
意见。
个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2021
年6月16日至2022年3月29日，可行权股票期权数量总数为136.275万份，行权价
格为112.10元/股。
足行权条件的股票期权18.175万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股
票期权激励计划预留授予的股票期权数量为275.225万份，激励对象人数为85名。
三十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划股票期权行权价
格的议案》，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划股票期权的行权价格发
表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
会议分别审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行
权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票
期权的议案》等议案，公司监事会对注销授予的部分股票期权以及首次授予股票
期权第二个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事
发表了同意的独立意见。
足行权条件的157.0350万份股票期权及2019年股票期权激励计划预留授予的5名
离职激励对象已获授但尚未行权的17.80万份股票期权注销工作。本次注销完成
后，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象为473名，未行
权的期权数量为1,326.865万份；2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的
激励对象为80名，未行权的期权数量为189.4033万份。
同日，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期自主行
权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2022 年2月15日至
元/股。
会议分别审议通过了《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行
权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票
期权的议案》等议案，公司监事会对注销授予的部分股票期权以及预留授予股票
期权第二个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事
发表了同意的独立意见。
二、2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成
就的说明
根据公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，2019年股票期权激励计
划预留授予股票期权的第二个等待期为自授权日起24个月。第二个行权期为预留
授权日起24个月后的首个交易日起至预留授权日起36个月内的最后一个交易日
当日止，行权比例为50%。公司预留授予的股票期权的授予日为2020年3月30日，
预留授予的股票期权第二个等待期已届满。
序号 行权条件 满足行权条件的说明
公司未发生如下任一情形：
无法表示意见的审计报告；
公司未发生所述情形，满足行权
条件。
诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形：
行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件。
公司达到业绩指标考核条件，
公司层面业绩考核要求：
元，较 2016-2018 年净利润均值
以 2016-2018 年净利润均值为基数，2020 年净利润增长率不低于 24,553.40 万元增长 176.62%；
注：上述“净利润”指标计算以未扣除本次激励计划激励成本前的净利润，且
成本前的净利润为 75,597.46 万
指归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
元，较 2016-2018 年净利润均值
根据激励对象的考核结果,77 名
个人层面绩效考核要求：
激励对象考核结果为良好以上，
根据公司《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定， 其个人可行权额度为本期计划
激励对象个人绩效考核达标。 行权额度的 100%；3 名激励对象
考核等级 A B C D 额度为本期计划行权额度的
考核结果（S） S≥90 90>S≥80 80>S≥70 S<70 90%。本期不能行权的股票期权
标准系数 1.0 0.9 0 由公司注销。
综上所述，公司董事会认为2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二
个行权期的行权条件已成就，根据公司2019年第一次临时股东大会对董事会的授
权，同意公司按照《2019年股票期权激励计划》的相关规定办理预留授予股票期
权第二个行权期的行权事宜。
三、本次股票期权行权的具体安排
本期可行权的 本期不符合行权条
获授的股票期 已行权的股票期
姓名 职务 股票期权数量 件的股票期权数量
权数量（万份） 权数量（万份）
（万份） （万份）
陶瑾 董事会秘书 3.00 1.20 1.50 0
核心管理人员、核心技术
（业务）人员（79 人）
合计 243.90 51.8217 121.80 0.15
注：部分激励对象在第一个行权期因考核未达良好及以上，其不符合行权条件的2.6750
万份股票期权已由公司注销；部分激励对象在第二个行权期因考核未达良好及以上而不能行
权的0.15万份股票期权将由公司注销；另外，预留授予股票期权第一个行权期已届满，截至
行权期限届满，尚有部分股票期权到期未行权，该部分到期未行权的股票期权将由公司注销。
本次拟注销的股票期权数量合计为67.6033万份。
宜需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
四、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票情况
的说明
秘书，陶瑾女士自任职之日起至本公告披露之日未有买卖公司股票的情形，其在
就任公司董事会秘书前有买卖公司股票，该交易行为未违反相关法律法规的规
定。陶瑾女士在任职期间将严格遵守《证券法》《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规关于高级管理人员
股份变动的相关规定，在激励计划行权期内合法行权。
五、行权专户资金的管理及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次股票
期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
六、不符合条件的股票期权处理方式
激励对象必须在规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股
票期权将自动失效，由公司注销。对于本次不符合行权条件的股票期权，将由公
司注销。
七、本次行权对公司的影响
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不
会发生变化。本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期结束后，公司股权分
布仍具备上市条件。
本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期
内摊销，并计入相关成本费用，相应增加资本公积。假设本期可行权的股票期权
全部行权，公司总股本将增加相应增加，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资
产收益率，具体影响以经会计师审计的数据为准。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对
期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
八、董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明
年股票期权激励计划》的相关规定及2019年第一次临时股东大会的授权，结合公
司2020年半年度权益分派实施的情况，董事会对2019年股票期权激励计划预留授
予股票期权的行权价格进行调整，由112.40元/股调整为112.10元/股。
权激励计划》的相关规定及2019年第一次临时股东大会的授权，结合公司2021
年半年度权益分派实施的情况，董事会对2019年股票期权激励计划首次授予股票
期权的行权价格进行调整，由112.10元/股调整为111.80元/股。
九、审议意见
（一）董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会对激励计划预留授予股票期权第二个行权期的行
权条件是否成就等情况进行了核查，认为根据《上市公司股权激励管理办法》及
公司《2019年股票期权激励计划》
《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》
的有关规定，公司业绩已达到考核目标；77名激励对象2021年度个人业绩考核结
果为良好以上，其个人可行权额度为本期计划行权额度的100%；3名激励对象2021
年度个人业绩考核结果为合格，其个人可行权额度为本期计划行权额度的90%，
不可行权部分由公司注销。本期可行权的激励对象不存在《上市公司股权激励管
理办法》及公司《2019年股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形，其作为
激励对象的行权资格合法、有效，同意符合行权条件的激励对象在公司2019年股
票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期内自主行权。
（二）董事会意见
票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划》等有关规定，公
司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期的行权条件已成就，
董事会同意符合行权条件的80名激励对象在第二个行权期可行权121.80万份股
票期权。本次可行权股票期权的行权方式为自主行权，行权期限自审批手续办理
完毕之日始至2023年3月29日止。
（三）独立董事意见
公司独立董事对预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件的相关事项
进行了核查，发表独立意见如下：
公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律法规及公司《2019年股票期权激
励计划》规定的实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生激励计划中规定的不得行权的情形；
业绩条件与激励对象个人绩效考核条件），其作为公司2019年股票期权激励计划
预留授予股票期权第二个行权期可行权的激励对象主体资格合法、有效；
权期、行权条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东
的利益；本次行权事项履行了规定的决策程序，符合《上市公司股权激励管理办
法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法
律法规的规定；
排；
和留住优秀人才，有效地将股东、公司和核心团队等各方利益结合在一起，使各
方共同关注公司的长远发展，有利于公司持续发展。
全体独立董事同意符合行权条件的激励对象在公司2019年股票期权激励计
划预留授予股票期权第二个行权期内自主行权。
（四）监事会意见
票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，监事会
认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划》
及《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，公司2019年股票
期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件已成就，本次可行权的激
励对象的行权资格合法、有效。监事会同意符合行权条件的激励对象在规定的行
权期内采取自主行权的方式行权。
十、法律意见书结论性意见
国浩律师（深圳）律师事务所出具的《国浩律师（深圳）事务所关于深圳康
泰生物制品股份有限公司注销2019年股票期权激励计划预留授予的部分股票期
权及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就之法律意见书》认为：公司本
次行权已获得现阶段必要的批准和授权，本次行权条件已成就；公司本次行权符
合《管理办法》《公司章程》和《激励计划》的规定；本次行权尚需根据相关规
定履行信息披露义务，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理确认、登记手续。
十一、备查文件
年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权及预留授予股票期权第二个行权
期行权条件成就之法律意见书》
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