东兴证券股份有限公司
关于北京双杰电气股份有限公司
被保荐公司简称：双
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司
杰电气
联 系 电 话 ：
保荐代表人姓名：李子韵
联 系 电 话 ：
保荐代表人姓名：于洁泉
现场检查人员姓名：李子韵、于洁泉、颜聚萤
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 2 月 13 日-2022 年 4 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、信披公告等；
（3）与公司实际控制人、部分董事、高管、证券部人员进行访谈，查阅实际控制人出具的
持股情况说明和控制的其他企业情况的说明。
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、历次内部审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交一次内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（3）查阅公司重大资产重组内幕信息知情人填报表、深交所互动易网站刊载的投资者关系
活动记录表、保密协议、重大资产重组交易进程备忘录等资料。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公
司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的
董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
注：公司代偿被担保的子公司东皋膜债务，公司已就此取得反担保措施。
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；（2）查阅募集资金三方
监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金明细账；
（4）查阅公司募集资金存放与实际使用情况专项报告、会计师出具的审核报告；
（5）抽查部分募集资金审批流程表、会计凭证和原始凭证；
（6）查看公司闲置募集资金购买理财产品的审议文件、保荐机构的核查文件、信息披露文
件等资料。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；
（3）与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应
对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其它重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证、审批单；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于北京双杰电气股份有限公司
保荐代表人：
李子韵 于洁泉
东兴证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
