山东步长制药股份有限公司
作为山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的独
立董事，我们在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》
（以下
简称“《公司法》
”）、
《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件以及《山东步长
制药股份有限公司章程》
（以下简称“
《公司章程》”）和《山东步长制
药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制
度》
”）的规定和要求，在 2021 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履
行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重
大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利
益和股东权益。现就 2021 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 独立董事基本情况
报告期内，公司第三届董事会任期届满，公司进行了换届选举，
程华女士当选为公司第四届董事会独立董事，公司第三届董事会独立
董事迟德强先生、王一先生、黄俊先生、蒲小明先生继续担任公司第
四届董事会独立董事，公司第三届董事会独立董事王立华先生不再担
任公司独立董事职务。
程华女士，1979 年 9 月 13 日出生，中国公民，无境外永久居
留权，上海财经大学会计学博士，高级会计师，中国注册会计师。曾
任职世界银行集团国际金融公司总部（美国华盛顿特区）财务官，中
国—马来西亚钦州产业园区（现广西自贸区钦州港片区）财政局总监
副局长。现任财政部会计准则委员会高级会计师。
迟德强先生，1969 年 11 月 27 日出生，中国公民，无境外永久
居留权，博士研究生学历，法学博士。曾先后任职于山东大学医学院
（原山东医科大学）
，平安证券有限公司法律部，大鹏证券有限公司
资本市场部及投资银行部，国信证券股份有限公司投资银行部，山东
文瀚律师事务所，山东舜达律师事务所。现任山东大学法学院副教授、
硕士生导师，山东京鲁律师事务所兼职律师，青岛市仲裁委员会兼职
仲裁员，淄博仲裁委员会兼职仲裁员，山东国际商会涉外法律专业委
员会专家委员。
王一先生，1967 年 6 月 6 日出生，中国公民，无境外永久居留
权，博士研究生学历，经济学博士。曾先后任职于上海财经大学、中
国证监会、中欧国际工商学院、世纪联融控股有限公司、英国美宝资
本，新加坡亚洲管理学院、上海交通大学等高校兼职客座教授。现任
上海欧源股权投资管理有限公司董事长。
黄俊先生，1979 年 8 月 3 日出生，中国公民，无境外永久居留
权，博士研究生学历，上海财经大学会计学博士，2007 年 9 月至今
在上海财经大学会计学院任教，曾任讲师和副教授，现任上海财经大
学会计学院教授、博士生导师。
蒲小明先生，1963 年 10 月 31 日出生，中国公民，无境外永久
居留权，本科学历，学士学位。曾先后任职于军工 4431 厂、四川广
都律师事务所，现任四川金领律师事务所所长。
王立华先生， 1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北
京大学法学硕士。曾任第七届北京市律师协会副会长，中国证监会第
七届、第八届股票发行审核委员会委员，中国证监会第三届、第四届
（新第一届）
、新第二届、新第三届上市公司并购重组审核委员会委
员，深圳证券交易所第七届上市委员会委员，新疆中基实业股份有限
公司独立董事，山东兴民钢圈股份有限公司独立董事，沈阳变压器研
究院股份有限公司独立董事，海南矿业股份有限公司独立董事，中国
民生银行股份有限公司独立董事，北京市西城区第一届企业和企业家
联合会副会长，第三届北京市人民政府行政复议委员会非常任委员等
职务；现任北京市天元律师事务所首席合伙人，民银资本控股有限公
司独立董事，北京仲裁委员会仲裁员，北京知识产权法研究会副会长
等职务。现已不再担任公司独立董事职务。
公司独立董事与公司无任何关联关系，不存在影响独立性的情况。
二、 董事会独立董事年度履职情况
（一） 参与董事会、股东大会情况
参加董事会情况 参加股东大会情况
本年应参
姓名 亲自出席 委托出席 出席股东 是否出席年度
加董事会 缺席次数
次数 次数 大会次数 股东大会
次数
迟德强 22 22 0 0 2 是
王一 22 22 0 0 2 是
王立华 10 10 0 0 1 是
黄俊 22 22 0 0 2 是
蒲小明 22 22 0 0 2 是
程华 12 12 0 0 1 否
为，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均
履行了相关的审批程序，独立董事对所审议的各项议案均未提出反对
意见，公司管理层能按照决议要求切实落实相关工作。
（二） 参与专门委员会情况
王立华、蒲小明、迟德强作为公司第三届董事会薪酬与考核委员
会委员，按照《山东步长制药股份有限公司董事会薪酬与考核委员会
工作细则》的规定，认真履行职责。2021 年度第三届董事会薪酬与
考核委员会召开 1 次会议，三人均参与了会议，会议审议通过了如下
议案：
（1）第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议（年度会议）
通过了：
《关于公司 2020 年度薪酬与考核委员会工作情况的议案》
《关
于公司第四届董事津贴标准的议案》。
程华、蒲小明、迟德强作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会
委员，按照《山东步长制药股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工
作细则》的规定，认真履行职责。2021 年度第四届董事会薪酬与考
核委员会召开 1 次会议，三人均参与了会议，会议审议通过了如下议
案：
（1）第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议通过了：
《关于
山东步长制药股份有限公司董事长的基本薪酬的议案》《关于公司总
裁及其他高级管理人员、副董事长的基本薪酬的议案》。
黄俊、王立华作为公司第三届董事会审计委员会委员，按照《山
东步长制药股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的要求和规定，
认真听取了公司管理层对公司 2021 年度经营情况和投融资活动等重
大事项财务状况的汇报，与会计师进行多次沟通，确保公司财务审计
工作的顺利进行。2021 年度第三届董事会审计委员会召开 1 次会议，
黄俊、王立华均参与了会议，会议分别审议通过了如下议案：
（1）第三届董事会审计委员会第十二次会议通过了：
《关于公司
《关于公司 2020 年度
财务决算的议案》
《关于公司 2021 年度财务预算的议案》
《关于公司
《关于公司 2020 年度内部控制评价报
告的议案》《关于公司 2020 年度利润分配的议案》《关于公司续聘
《关于公司 2020 年度日常关联交易实
际发生额及 2021 年度预计日常关联交易的议案》
《关于审议公司及
控股子公司 2021 年度预计新增融资额度及担保额度的议案》
《关于
会计政策变更的议案》《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》。
黄俊、程华作为公司第四届董事会审计委员会委员，按照《山东
步长制药股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的要求和规定，
认真听取了公司管理层对公司 2021 年度经营情况和投融资活动等重
大事项财务状况的汇报，与会计师进行多次沟通，确保公司财务审计
工作的顺利进行。2021 年度第四届董事会审计委员会召开 3 次会议，
黄俊、程华均参与了会议，会议分别审议通过了如下议案：
（1）第四届董事会审计委员会第一次会议通过了：
《关于山东步
长制药股份有限公司董事长的基本薪酬的议案》《关于公司总裁及其
他高级管理人员、副董事长的基本薪酬的议案》。
（2）第四届董事会审计委员会第二次会议通过了：《关于公司
（3）第四届董事会审计委员会第三次会议通过了：《关于公司
王立华、蒲小明作为公司第三届董事会提名委员会委员，按照《山
东步长制药股份有限公司董事会提名委员会工作细则》的规定，积极
履行作为委员的相应职责，并向董事会提出专业意见，以规范公司运
作，健全公司内控。2021 年度第三届董事会提名委员会召开 1 次会
议，王立华、蒲小明均参与了会议，会议分别审议通过了如下议案：
（1）第三届董事会提名委员会第三次会议（年度会议）通过了：
《关于公司 2020 年度提名委员会工作情况的议案》《关于选举公司
第四届董事会非独立董事的议案》
《关于选举公司第四届董事会独立
董事的议案》
。
（三） 对公司进行现场调查的情况
其他董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系，
了解公司日常生产经营、财务管理等情况，同时，关注报纸、网络等
公共媒介有关公司的宣传和报道，积极对公司经营管理提出建议。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 发表独立意见情况
根据《公司法》有关法律法规以及《独立董事工作制度》和《公
司章程》的相关规定，2021 年度，公司第三届董事会独立董事就相
关事项发表独立意见如下：
让方案暨减资的独立意见》。
补充流动资金的独立意见》。
补充流动资金的独立意见》。
独立意见》
《关于公司续聘 2021 年会计师事务所的独立意见》
《关于
公司 2020 年度日常关联交易实际发生额及 2021 年度预计日常关联
交易的独立意见》《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告的独立意见》《关于审议公司及控股子公司 2021 年度
预计新增融资额度及担保额度的独立意见》
《关于使用自有资金购买
理财产品的独立意见》《关于选举公司第四届董事会非独立董事的独
立意见》
《关于选举公司第四届董事会独立董事的独立意见》
《关于公
司第四届董事津贴标准的独立意见》
《关于会计政策变更的独立意见》。
时补充流动资金的独立意见》。
时补充流动资金的独立意见》。
时补充流动资金的独立意见》。
根据《公司法》有关法律法规以及《独立董事工作制度》和《公
司章程》的相关规定，2021 年度，公司第四届董事会独立董事就相
关事项发表独立意见如下：
设立控股子公司宁波步长康佳暨关联交易的独立意见》。
《关
于选举副董事长的独立意见》
《关于聘任总裁的独立意见》
《关于聘任
副总裁的独立意见》
《关于聘任董事会秘书的独立意见》
《关于聘任财
务总监的独立意见》
《关于聘任总工程师的独立意见》
《关于山东步长
制药股份有限公司董事长的基本薪酬的独立意见》
《关于公司总裁及
其他高级管理人员、副董事长的基本薪酬的独立意见》。
金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见》《关于公司拟转让全
资子公司股权暨关联交易的独立意见》
。
的独立意见》
。
立控股子公司暨关联交易的独立意见》
。
（二） 对外担保及资金占用情况
报告期内，公司没有对公司股东、实际控制人及其关联方提供担
保，亦没有为公司参股企业提供担保，公司提供担保的对象均为公司
下属全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。报告期内公司对子公
司担保发生额为人民币 97,000 万元，报告期末公司对子公司担保总
额为人民币 257,750 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，所有担保均是对合并报表范围内的
主体提供担保，风险可控。
我们认为公司 2021 年度的对外担保全部是公司为控股子公司提
供的担保，风险较小。除上述担保外，公司未向控股股东及其他关联
方、任何非法人单位或个人提供担保，没有损害公司和广大投资者的
利益。
（三） 募集资金的使用情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》
、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等法律、法规、规范性文件及《山东步长制药股份有限公司
募集资金管理制度》的相关规定，对公司 2021 年度募集资金存放与
实际使用情况进行了认真核实，认为：公司不存在募集资金使用违规
的情况。
（四） 高级管理人员的薪酬情况
核，认为公司 2021 年度高级管理人员薪酬的支付公平、合理，符合
公司薪酬制度的有关规定。
（五） 业绩预告及业绩快报情况
公司 2021 年度未发布业绩预告及业绩快报。
（六） 聘任或更换会计师事务所情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务
工作中，能够按照中国注册会计师独立审核准则实施审计工作，遵循
了独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司的审计工作，同
意公司聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
度审计机构，为公司提供 2022 年度财务报告审计和内部控制审计服
务。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
年年度权益分派实施公告》
。该利润分配方案经公司第三届董事会第
四十三次
（年度）
会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司以 2020
年 12 月 31 日总股本 114,158.061 万股扣减不能参与分红送转的已
回购股份 3,553.7965 万股后，即以 110,604.2645 万股为基数，向全
体股东每 10 股分配现金红利 5.26 元（含税），合计派发现金红利
积金转增股本，不送红股。
（八） 公司及股东承诺履行情况
承诺的情况。
（九） 信息披露的执行情况
、《上
市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《山
东步长制药股份有限公司信息披露管理制度》的规定履行信息披露义
务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公
司股东的合法权益。
（十） 董事会及其下设专门委员会的运作情况
公司董事会下设了战略与投资委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会、审计委员会四个专门委员会，依照相关法律法规及公司相关
制度，勤勉尽责，规范运作。
四、 总体评价和建议
义务，发挥独立董事作用。
的发展提供更多具有建设性的意见和建议，为董事会的科学决策提供
参考意见，维护公司和全体股东的利益，促进公司的健康持续发展。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《山东步长制药股份有限公司 2021 年度独立董事
述职报告》之签字页）
独立董事签字：
黄 俊（签字）：
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