中信证券股份有限公司
对山东步长制药股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为山东
步长制药股份有限公司（以下简称“步长制药”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，就公司 2021
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东步长制药股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]2385 号）核准，公司向社会公开发行人民
币普通股股票（A 股）6,980 万股（每股面值 1 元）。截至 2016 年 11 月 14 日止
公 司 实 际 已 发 行 人 民 币 普 通 股 6,980 万 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
资金净额为人民币 3,671,435,736.00 元。上述募集资金已于 2016 年 11 月 14
日全部到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具
XYZH/2016CDA30433 号验资报告验证。
（二）募集资金以前年度使用金额
公司募集资金到位前（截止 2016 年 11 月 18 日）已利用自筹资金对募集资
金投资项目先期投入 813,407,700.00 元，募集资金到位后，公司以募集资金将
预先投入募集资金投资项目的自筹资金全部置换。截至 2020 年 12 月 31 日，募
集 资 金 专 用 账 户 利 息 收 入 累 计 20,733,880.31 元 ， 支 付 银 行 手 续 费 累 计
-1-
集资金项目 1,637,870,435.95 元，置换先期自筹资金投入 813,407,700.00 元，
募集资金补充流动资金 1,227,800,000.00 元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
元，累计支付银行手续费 82,273.65 元。
元，置换先期自筹资金投入 813,407,700.00 元，使用闲置募集资金补充流动资
金 1,219,800,000.00 元。尚未使用募集资金余额为 17,439,244.36 元，全部存
放于募集资金专用账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理，提高募集资金使用的效率和效果，保护投资者权益，
本公司根据《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所颁布的《股票上市规则
》及《上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，对募集资金专户进
行了规范管理。
司及相关子公司（山东康爱制药有限公司、山东步长神州制药有限公司、山东丹
红制药有限公司、陕西步长制药有限公司、杨凌步长制药有限公司）、保荐机构
中信证券分别与中国民生银行股份有限公司济南分行、招商银行股份有限公司济
南分行、中国民生银行股份有限公司济南分行、中国工商银行股份有限公司咸阳
人民中路支行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》。
根据上述协议，募集资金专户存储银行按月（每月 10 日前）向公司及相关
子公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给中信证券。中信证券承诺
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管
-2-
指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》以及公司及相关子公司制订的募集资金管理制度对公司
及相关子公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。中信证券可
以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司及相关子公司和募集资金
专户存储银行应配合中信证券的调查与查询。
二届董事会第十八次（临时）会议和 2017 年度第一次临时股东大会审议通过了
公司《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、投向变更，以及募集资金
使用管理与监督等进行规定。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下（金额单位：人民币
元）：
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国工商银行股份有限公司咸阳人民中路支行 2604020229200335163 4,172,370.02
中国建设银行股份有限公司菏泽西城支行 37050181630100000072 425,193.46
中国民生银行股份有限公司济南经十路支行 698640356 214,196.52
招商银行股份有限公司济南分行营业部 110905227910202 141,459.81
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行营业部 72010154700016234 514,421.22
中国民生银行股份有限公司济南经十路支行 698642727 4,324,344.76
招商银行股份有限公司济南分行营业部 110905227910904 847,060.15
中国建设银行股份有限公司菏泽西城支行 37050181630100000073 1,446,298.21
中国建设银行股份有限公司菏泽西城支行 37050181630100000074 36,480.25
中国建设银行股份有限公司菏泽西城支行 37050181630100000075 148,723.89
招商银行股份有限公司济南分行营业部 129906643410701 639,861.03
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行营业部 72010154700016613 5,576.38
中国民生银行股份有限公司济南经十路支行 698875194 343,249.15
中国工商银行股份有限公司咸阳人民中路支行 2604020229200336065 3,590,203.11
中国民生银行股份有限公司济南经十路支行 698876244 589,806.40
合计 17,439,244.36
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三、本年度募集资金的实际使用情况表
单位：人民币元
募集资金总额 3,671,435,736.00 本报告期投入募集资金总额 3,962,150.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 2,455,240,285.95
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至年
是否已变 末投资
项目达到预 项目可行性
更 项 目 （ 募集资金承诺投资 调整后投资总额（1 截至年末累计投入 进度（% 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额 定可使用状 是否发生重
含部分变 总额 ） 金额（2） ）
（3）＝ 现的效益 预计效益
态日期 大变化
更） （2）/
（1）
承诺投资项目
陕西步长制药有限公司心脑血管用
否 512,053,400.00 512,053,400.00 536,100.00 442,170,612.94 86.35 尚未完工 无 否 否
药生产基地新建、扩建项目
山东步长制药股份有限公司稳心系
否 374,541,000.00 374,541,000.00 119,448,550.00 31.89 尚未完工 无 否 否
列产品生产基地项目
山东丹红制药有限公司丹红生产基
否 257,901,900.00 257,901,900.00 259,500.00 38,587,055.80 14.96 尚未完工 无 否 否
地（注射液 GMP 车间改扩建）项目
山东步长神州制药有限公司妇科用
否 176,245,700.00 176,245,700.00 89,940,519.99 51.03 尚未完工 无 否 否
药生产基地二期项目
杨凌步长制药有限公司一期工程建
否 723,416,000.00 723,416,000.00 728,132,736.22 100.65 尚未完工 无 否 否
设项目
冻干粉生产线、水针生产线改造建
否 190,662,300.00 190,662,300.00 3,166,550.00 36,960,811.00 19.39 尚未完工 无 否 否
设项目
山东步长制药股份有限公司营销网
否 141,932,900.00 141,932,900.00 尚未实施 无 否 否
络扩建项目
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山东步长制药股份有限公司 ERP 系
否 294,682,500.00 294,682,500.00 尚未实施 无 否 否
统建设项目
山东步长制药股份有限公司补充流
否 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 100.00 已实施完毕 不适用 不适用 否
动资金
山东步长制药股份有限公司偿还银
否 800,000,000.00 800,000,000.00 800,000,000.00 100.00 已实施完毕 不适用 不适用 否
行借款
承诺投资项目小计 3,671,435,700.00 3,671,435,700.00 3,962,150.00 2,455,240,285.95
超募资金投向 无
（1）营销网络扩建项目尚未实施，主要因为营销网络的建设要与公司产量、销量相匹配，而公司的生产基地正在建设期，产量和销量尚未快速释放，
未达到计划进度或预计收益的 因此为了控制人力和其他成本，一定程度限制了营销网络的扩建计划。随着公司产量和销量的稳步提升，公司将逐步推进和落实营销网络系统的建设。
情况和原因（分具体项目） （2）ERP 系统建设项目尚未实施，主要是因为当前信息技术发展快速，信息技术的升级将更加有利于公司搭建和完善 ERP 系统，因此为了更好地配合公
司业务开展、提高管理效率，公司结合市场前景和技术方向进一步调研和论证了 ERP 项目的实施步骤和技术，目前项目仍在稳步推进中。
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变
无
更情况
募集资金投资项目实施方式调
无
整情况
截止 2016 年 11 月 18 日，公司募集资金投资项目先期使用自筹资金共计 813,407,700.00 元，公司于 2016 年 11 月 25 日召开第二届董事会第十七
募集资金投资项目先期投入及 次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》 ，同意公司使用募集资金 813,407,700.00 元置换已预先投入募
置换情况 集资金投资项目的自筹资金。公司监事会、独立董事于 2016 年 11 月 25 日发表同意意见。截止 2016 年 12 月 31 日，公司使用募集资金对募集资金投资
项目先期使用自筹资金共计 813,407,700.00 元进行置换已实施完毕。
-5-
临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》及两个《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》 ，同意公司使用闲置募集资金共计 159,990.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司相应董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相
应募集资金专用账户。上述用于临时补充流动资金的募集资金中的 6,000.00 万元于 2017 年 11 月 21 日提前归还至募集资金专户，剩余 153,990.00 万
元，截至 2018 年 8 月 20 日已全部按期归还。
币 60,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2018 年 8 月 27
日，公司第三届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，拟使用人民币 20,000.00 万元闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。公司分别于 2018 年 11 月 5
日和 2018 年 12 月 24 日，将本年度审议的用于临时补充流动资金的募集资金中的 7,000.00 万元提前归还至募集资金专户。2018 年 12 月 31 日剩余
闲置募集资金 20,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2019
年 5 月 17 日，公司召开第三届董事会第十六次（临时）会议审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，同意公司增加闲置募集
资金 35,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2019 年 6 月
万元暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2019 年
）会议审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，同意公司使用闲置募集资金 34,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限
用闲置募集资金暂时补充流动
自公司第三届董事会第十八次（临时）会议审议通过起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2019 年 12 月 31 日剩余 123,400.00 万元，
资金情况
截止 2020 年 6 月 5 日已全部按期归还。
司增加闲置募集资金 20,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第二十五次（临时）会议审议通过之日起不超过 12 个月，到期
归还至相应募集资金专用账户。2020 年 4 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十七次（临时）会议，审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》 ，同意公司使用闲置募集资金 25,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第二十七次（临时）会议审议通过起
不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2020 年 5 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于增加部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，同意公司使用闲置募集资金 20,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第二十九次（
临时）会议审议通过起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2020 年 5 月 27 日，公司召开第三届董事会第三十次（临时）会议，审议通
过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 24,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届
董事会第三十次（临时）会议审议通过起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2020 年 6 月 15 日，公司召开第三届董事会第三十一次（
临时）会议，审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，同意公司使用闲置募集资金 34,000.00 万元暂时补充流动资金，使
用期限自公司第三届董事会第三十一次（临时）会议审议通过起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2020 年 9 月 29 日，公司发布关于
提前归还部分用于暂时补充流动资金的募集资金的公告，将用于临时补充流动资金的募集资金 120.00 万元提前归还至募集资金专户；2020 年 12 月 24
日，公司发布关于提前归还部分用于暂时补充流动资金的募集资金的公告，将用于临时补充流动资金的募集资金 100.00 万元提前归还至募集资金专户
。截止 2020 年 12 月 31 日，剩余 1,227,800,000.00 元。截止 2021 年 6 月 3 日已全部按期归还。
-6-
金专用账户。2021 年 4 月 8 日，公司召开第三届董事会第四十二次会议审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，同意公司增
加人民币 25,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第四十二次会议审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至
相应募集资金专用账户。2021 年 5 月 10 日，公司召开第三届董事会第四十四次会议审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
，同意公司增加人民币 24,900.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第四十四次会议审议通过之日起不超过 12 个月
，到期归还至相应募集资金专用账户。2021 年 5 月 20 日，公司召开第三届董事会第四十六次会议审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》 ，同意公司增加人民币 18,880.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第四十六次会议审议通过之日起不
超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2021 年 6 月 10 日，公司召开第三届董事会第四十七次会议审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》 ，同意公司增加人民币 33,200.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第四十七次会议审议通
过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。截止 2021 年 12 月 31 日，剩余未到期闲置募集资金暂时补充流动资金 1,219,800,000.00
元尚未归还。
用闲置募集资金购买理财产品 无
项目实施出现募集资金结余的
无
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
无
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
六、结论意见
经核查，中信证券认为：步长制药 2021 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
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