证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2022-031
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月
了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就
的议案》。根据《北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）》（以下简称“《2021 年限制性股票激励计划（草案）》”）的
规定和公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意向符合条件的 22
名激励对象办理 39.36 万股限制性股票归属事宜。现将相关内容公告如下：
一、2021 年股权激励计划实施情况概要
（一）股权激励计划主要内容
公司于 2021 年 2 月 4 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七
次会议和 2021 年 2 月 23 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》等相关议案，本激励计划的主要内容如下：
票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 8,251.77 万股的 1.21%。其中首次授
予 82.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 8,251.77 万股的 0.99%，
首次授予部分占本次授予权益总额的 82.00%；预留授予 18.00 万股，占本激励计
划草案公告时公司股本总额 8,251.77 万股的 0.22%，预留部分占本次授予权益总
额的 18.00%。
为 30.00 元/股。
励计划时在公司任职的董事、高级管理人员、核心技术（业务）骨干，不包括独
立董事、监事和外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标
准确定。
（二）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益占首次授予限
归属安排 归属时间
制性股票总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 1/3
起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 1/3
起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日
第三个归属期 1/3
起 48 个月内的最后一个交易日止
若本激励计划预留授予的限制性股票在 2021 年完成授予，则各批次归属比
例安排如下表所示：
归属权益占首次授予限
归属安排 归属时间
制性股票总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 1/3
起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 1/3
起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日
第三个归属期 1/3
起 48 个月内的最后一个交易日止
若本激励计划预留授予的限制性股票在 2022 年完成授予，则各批次归属比
例安排如下表所示：
归属权益占首次授予限
归属安排 归属时间
制性股票总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 1/2
起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 1/2
起 36 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等
情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债
务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作
废失效。
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
（一）公司未发生以下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第
（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制
性股票取消归属，并作废失效。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
（四）满足公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分的归属考核年度为 2021 年至 2023 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下：
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
归属期
公司层面归属系数 100% 公司层面归属系数 80%
第一个归属期 2021 年度净利润不低于 1.20 亿元 2021 年度净利润不低于 1.08 亿元
第二个归属期 2022 年度净利润不低于 1.50 亿元 2022 年度净利润不低于 1.35 亿元
第三个归属期 2023 年度净利润不低于 1.875 亿元 2023 年度净利润不低于 1.6875 亿元
注：上述净利润指归属于母公司所有者的净利润。
预留授予的限制性股票隔年度业绩考核目标如下：
度业绩考核目标与首次授予部分相同；
年至 2023 年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下：
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
归属期
公司层面归属系数 100% 公司层面归属系数 80%
第一个归属期 2022 年度净利润不低于 1.50 亿元 2022 年度净利润不低于 1.35 亿元
第二个归属期 2023 年度净利润不低于 1.875 亿元 2023 年度净利润不低于 1.6875 亿元
注：上述净利润指归属于母公司所有者的净利润。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票登记事宜。若各归属期
内，公司当期业绩水平未达到考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归
属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，并依照激励
对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象综合评分分为 A、B、C、
D、E 等五个等级，对应的可归属情况如下：
考核等级 A B C D E
个人层面归属比例 100% 85% 70% 50% 0
在公司业绩目标达到 B（含）以上的前提下，激励对象个人当年实际归属的
限制性股票数量＝个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数×公司层面归
属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
三、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于制定<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开 2021
年第一次临时股东大会的议案》，关联董事已回避表决，独立董事发表了同意的
独立意见。
于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于制定<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<北京科拓恒通生
物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划对象名单>的议案》。
的姓名和职务在公司网站予以公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》、
《关于制定<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
于豁免第二届董事会第八次会议通知时限的议案》、《关于向激励对象首次授予
限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。独立董事发表了同意的独立意见。
于豁免第二届监事会第八次会议通知时限的议案》、《关于向激励对象首次授予
限制性股票的议案》，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了
核实。
第十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予数量、
预留数量及授予价格的议案》，关联董事已回避表决。独立董事发表了同意的独
立意见。
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象
名单进行了核实。
会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性
股票的议案》，关联董事已回避表决。独立董事发表了同意的独立意见，公司监
事会对 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属名单进行了核实。
四、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
案为：以公司截至 2020 年 12 月 31 日的总股本 82,517,692 股为基数，向全体股
东每 10 股派 10.00 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 8 股。
根据《上市公司股权激励管理办法》、
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对 2021
年限制性股票激励计划首次授予数量、预留数量及授予价格进行调整，具体如下：
限制性股票首次授予数量由 82.00 万股调整为 147.60 万股，预留数量由 18.00
万股调整为 32.40 万股。
限制性股票授予价格由 30.00 元/股调整为 16.11 元/股。
票激励计划实施考核管理办法》的归属条件：第一个归属期业绩考核目标 A 为
为 2021 年度净利润不低于 1.08 亿元，公司层面归属系数 80%。经中审众环会计
师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度实现合并财务报表归属于母公
司股东的净利润为 10,953.94 万元。因此，符合公司第一个归属期业绩考核目标
B，公司本期可归属的比例为 26.67%，本次符合条件归属股份数量为 39.36 万股，
已获授但尚未归属的 9.84 万股不得归属并由公司作废。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草
案）》等相关规定，公司董事会决定本次归属股票数量为 39.36 万股，作废已获
授予但尚未归属的共计 9.84 万股的限制性股票。
以上事项均系根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》对本激励计划的
调整并已履行了必要的审批程序。本次授予事项相关内容与公司 2021 年第一次
临时股东大会审议通过的激励计划一致。
五、激励对象符合归属条件的说明
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据
公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：2021 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属
数量为 39.36 万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 22 名激励
对象办理归属相关事宜。
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定，第一个归属期为自
首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起 24 个月内的最后一个交易日止，归属
权益占首次授予限制性股票总量的比为 1/3。
公司本激励计划限制性股票的授予日为 2021 年 3 月 10 日。截至本公告发布
之日，公司本次激励计划中已授予的限制性股票进入第一个归属期，第一个归属
期为 2022 年 4 月 26 日至 2023 年 3 月 9 日。
激励对象符合归属条
序号 公司限制性股票激励计划规定的归属条件
件的情况说明
公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发生前述情
形，符合归属条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生前述
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，符合归属条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
激励对象符合归属条
序号 公司限制性股票激励计划规定的归属条件
件的情况说明
公司 2021 年限制性
股票激励计划首次授
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12
个月以上的任职期限。
符合归属任职期限要
求。
公司 2021 年度实现
合并财务报表归属于
公司层面业绩考核目标如下： 母公司股东的净利润
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 为 10,953.94 万元。因
归属期 公司层面归属系数 公司层面归属系数 此，符合公司第一个
第一个 2021 年度净利润不 2021 年度净利润不 B，公司本期可归属
归属期 低于 1.20 亿元 低于 1.08 亿元 的 比 例 为 26.67%
注：上述净利润指归属于母公司所有者的净利润。 （=1/3*80%），剩余
公司作废。
个人层面绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制
度实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股 公司 2021 年限制性
份数量。激励对象综合评分分为 A、B、C、D、E 等五个 股票激励计划首次授
等级，对应的可归属情况如下： 予的 22 名激励对象，
个人层面 考核等级均为 A，个
归属比例 人本期层面可归属比
在公司业绩目标达到 B（含）以上的前提下，激励对象个 例均为 100%。
人当年实际归属的限制性股票数量＝个人当年计划归属
的数量×个人层面归属系数×公司层面归属系数。
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，具体内容详见公
司同日刊载于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》
（公告编号：2022-032）。
六、2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属情况
获授限制性 第一期可 可归属数量占获
姓名 职务 股票数量 归属数量 授限制性股票总
（万股） （万股） 量的百分比
马杰 董事 9.00 2.40 26.67%
余子英 副总经理、财务总监 9.00 2.40 26.67%
张凌宇 副总经理、董事会秘书 9.00 2.40 26.67%
其木格苏都 副总经理 14.40 3.84 26.67%
张建军 副总经理 14.40 3.84 26.67%
核心技术（业务）骨干（17 人） 91.80 24.48 26.67%
合计 147.60 39.36 26.67%
注：在本激励计划草案公告时，张建军先生未担任公司副总经理职务，其于 2021 年 7 月 8 日被聘任为
公司副总经理。
七、独立董事意见
根据《上市公司股权激励管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》、
《北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划（草案）》等有关规定，公司首次授予部分限制性股票激励计划第一
个归属期规定的归属条件已成就，本次可归属的激励对象的主体资格合法、有效。
本次归属安排和审议程序符合《公司法》
《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》
等的相关规定，未侵犯公司及全体股东的利益。因此，我们一致同意公司依据相
关规定为符合归属资格的激励对象办理限制性股票归属事宜。
八、监事会的意见
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2021 年 2 月 23 日召开的
部分限制性股票第一个归属期规定的归属条件已成就，同意为符合归属条件的激
励对象办理归属限制性股票。
九、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会认为：本次归属的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，
符合《上市公司股权激励管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》规定的激励对象条件，符合《北京科拓恒通生物技术股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为
公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限
制性股票的归属条件已成就。
综上，监事会同意本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单。
十、激励对象买卖公司股票情况的说明
参与激励的董事、高级管理人员在本次董事会决议日前 6 个月内无买卖公司
股票的情况。
十一、法律意见书的结论性意见
北京市君致律师事务所认为：
（一）截至本法律意见出具日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期归属条件成就、作废部分已授予尚未归属的限制性股票已获得
现阶段必要的批准和授权，履行了相应程序，符合《公司法》
《证券法》
《管理办
法》等相关法律法规、《激励计划（草案）》及《考核管理办法》的相关规定
（二）公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的
归属条件已经成就，本次归属事项符合 《管理办法》及《激励计划(草案)》的
相关规定。
（三）公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》
《激励计划（草案）》及《考核管理办法》的相关规定。
十二、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司为本激励计划首次授予第一个归属期符合归属资格的激励对象办理限
制性股票归属事宜，符合《上市公司股权激励管理办法》、
《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2020年12月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监
管指南第1号—业务办理》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关
规定。
根据中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例—授予限制性股
票》的有关规定，第二类限制性股票股份支付费用的计量应当参照股票期权执行。
根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工
具确认和计量》的有关规定，公司将在本激励计划等待期内的每个资产负债表日，
根据可申请限制性股票归属的人数变动、限制性股票归属条件的完成情况等后续
信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照授予日限制性股票的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在授予日后，公司已根据中
国会计准则的要求，在对应的等待期内对授予限制性股票产生的激励成本进行摊
销。
本次可归属的限制性股票为39.36万股，不考虑其他因素，办理归属登记完
成后，公司总股本将由148,531,845股增加至148,925,445股，将影响和摊薄公司基
本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本
次归属登记完成后，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属登
记完成后，不会对公司股权结构产生重大影响。本次归属登记完成后，公司股权
分布仍具备上市条件。
十三、备查文件
《北京科拓恒通生物技术股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议》；
《北京科拓恒通生物技术股份有限公司第二届监事会第十四次会议决议》；
《北京科拓恒通生物技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十五
次会议相关事项的独立意见》；
年限制性股票激励计划部分限制性股票作废及首次授予部分第一个归属期归属
条件成就事项的法律意见书》。
特此公告。
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