湖南三德科技股份有限公司
各位股东及股东代表：
作为湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据
《中华人民共和国公司法》、
《上市公司独立董事规则》、
《公司章程》及有关法律、
法规的规定，积极出席公司董事会会议和股东大会，勤勉、忠实、尽责地履行职
责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利
益。现将本人 2021 年度相关工作情况汇报如下：
一、 出席会议情况
事，积极参加公司召开的董事会和股东大会，均亲自出席，无委托出席和缺席情
况。本人对相关会议材料进行了认真审议，积极参与各议题的讨论并提出合理建
议。本人认为 2021 年度，公司董事会及股东大会会议的召集、召开符合法定程
序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，各项议案
均未损害全体股东、特别是中小股东的利益，故本人对各次董事会会议审议的相
关议案均投了赞成票，无反对、弃权或提出异议的情形。
二、发表独立意见情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》
、《上市公司独立董事规则》的规定，本人就公司 2021 年度以下事项发
表了独立意见：
会议召开 会议 意见
发表意见事项
时间 届次 类型
事前认可意见：
第三届董 1、关于 2020 年度日常关联交易的实际发生情况和 2021 年日
事会第十 同意
月 16 日 常关联交易预计的事前认可意见
八次会议
独立意见：
来专项说明及对外担保情况的独立意见
年度外部审计机构的独立意见
独立意见：
第三届董
事会第十 1、关于公司 2021 年半年度控股股东及其他关联方资金占用 同意
月 13 日
九次会议 及对外担保情况的独立意见
独立意见：
第三届董 1、关于 2020 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的独
事会第二 同意
月 24 日 立意见
十次会议
第三届董 独立意见：
月 22 日 十一次会
议 立意见
独立意见：
第三届董
同意
月 26 日 十二次会 2、关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候
议 选人的独立意见
第四届董 独立意见：
事会第一 同意
月 13 日 1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
次会议
三、 任职董事会专门委员会的工作情况
与考核委员会议事规则》的要求积极履行职责，制定及审查公司董事及高级管理
人员的薪酬政策与考核方案，对公司薪酬制度执行情况进行监督并提出合理化建
议。
计委员会议事规则》的要求及公司实际情况，对公司定期报告、内部控制、聘请
审计机构等事项进行认真讨论并提出相应建议。
名委员会议事规则》等的要求及公司发展的需要，确定董事、高级管理人员人选
的选择标准，并对其任职资格进行审查并提出建议。
四、对公司现场检查情况
财务运行情况、内控制度的建设及执行情况等，并通过电话和邮件等方式，与公
司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注有关公司
的媒体报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管
理情况。同时，也关注外部环境及市场变化对公司的影响，有效地履行了独立董
事职责。
五、保护投资者权益方面工作
作为公司独立董事，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、
完整、及时、公正。
本人有效履行了独立董事的职责，对提交董事会审议的议案，本着认真、勤
勉、谨慎的态度，认真查阅相关文件资料及与相关人员沟通、联系，独立、客观、
公正、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
六、培训和学习情况
本人积极参加公司组织的各项培训，认真学习中国证监会、湖南证监局及深
圳证券交易所最新的法律、法规及其它相关文件，加深对有关公司治理、保护社
会公众股东合法权益等规定的认识，不断提高自己的履职能力，更好地为公司的
科学决策和风险防范提供意见和建议，维护好公司及广大公众投资者的权益。
七、其他工作情况
独立董事职责，按照相关规定，深入、全面地了解公司经营情况。维护好公司、
股东尤其是中小股东的权益、更好地履行独立董事职责。
独立董事：叶代启
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