盛屯矿业集团股份有限公司
董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
作为盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称“公司”) 审计委员会委员，我
们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律、规定及《公司章程》、《公司审计委员会工作规程》、
《独立董事工作制度》等的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认
真行使职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审
计委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发
挥独立董事及专业委员会委员的作用。
一、审计委员会基本情况
十届董事会审计委员会成员：独立董事何少平先生、独立董事任力先生、董事张
振鹏先生为审计委员会委员，由何少平先生担任审计委员会召集人。
选独立董事》的议案：公司独立董事何少平先生因个人原因辞去公司独立董事及
董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员和审计委员会委员及审计委员会
召集人的职务，为保证董事会的正常运作，公司董事会同意提名涂连东先生为公
司第十届董事会独立董事候选人，公司董事会同意在涂连东先生被选举为公司独
立董事之后，由其担任董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员和审计委
员会委员及审计委员会召集人，任期与独立董事任期一致。
二、公司董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况
计计划阶段情况与审计事务所师进行沟通，并形成书面意见，认为：经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）初步审定的 2020 年年度财务会计报表真实、准
确、完整，对注册会计师拟对公司财务会计报表出具的审计意见无异议。
计执行情况、执行结果、设计结束阶段的进展情况与审计事务所进行沟通，认为：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审定的 2020 年年度财务会计报表真
实、准确、完整的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行表决。
《公司 2020 年年度报告》、《公司 2020 年年度报告摘要》、《2020 年度审计报
告》、《2021 年度第一季度报告》、《续聘 2021 年审计机构事项的履职情况说
明》等相关事项进行了审议。
《公司 2021 年半年度报告》及相关事项报告进行了审议。
《公司 2021 年第三季度报告》及相关事项进行了审议。
二、公司 2021 年度审计工作情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关
规定及公司审计委员会工作细则，审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职
责，主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司 2020 年年度
报告的审计工作。
所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和
要求，协商相关的时间安排。
审计委员会认为：公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用恰当，
会计估计合理，符合新企业会计准则、企业会计制度及财务部发布的有关规定要
求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础准确；
公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。
步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司 2020 年度财务会计报表，
并形成书面审议意见。与会计师事务所就 2020 年公司财务状况、经营成果及在
审计过程中的关注的重大事项进行了沟通。
审计工作进行了调查和评估，认为该所对公司审计期间勤勉尽责，遵循执业准则，
独立、客观、公正的对公司会计报表发表意见，较好的完成了各项审计任务。
三、指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会对公司审计部门的工作进行了指导与评价，认
真听取公司审计部门的下列工作汇报：公司 2021 年中期内部控制监督检查报告。
对公司 2021 年内部控制检查及审计阶段给予指导和监督。董事会审计委员会对
公司内部控制的建立、修订和执行进行监督和建议。
特此报告。
董事会审计委员会：何少平、任力、张振鹏、涂连东
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