东兴证券股份有限公司
关于浙江金海高科股份有限公司首次公开发行股票
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规，东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”）作
为浙江金海高科股份有限公司（以下简称“金海高科”、“公司”）首次公开发行股
票持续督导的保荐机构，对金海高科 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进
行了认真、审慎的核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2015]708 号”批复核准，金海高
科向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,250 万股，每股面值 1 元，实际发行
价格每股 5.39 元，募集资金总额为人民币 282,975,000.00 元，扣除发行费用人民
币 35,567,240.56 元后，实际募集资金净额为人民币 247,407,759.44 元。上述募集
资金已于 2015 年 5 月 12 日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）于 2015 年 5 月 12 日出具“XYZH/2015SHA20030”号验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 189,034,273.87
元，尚未使用的金额为 82,009,635.64 元（其中募集资金 58,373,485.57 元，专户
存储累计利息扣除手续费 1,514,452.45 元，理财产品产生的收益 22,121,697.62
元）。
项目 金额
实际募集资金净额 247,407,759.44
减：截至 2020 年 12 月 31 日募投项目使用募集资金 189,034,273.87
减：2021 年度募投项目使用募集资金 53,302,542.78
加：利息收入和理财收益扣除手续费净额 24,063,694.95
募集资金余额 29,134,637.74
其中：尚未到期的理财产品 -
存入募投项目相关银行承兑汇票保证金 1,735,151.37
募集资金专用账户余额 27,399,486.37
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理与使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及上市公司募集资金管理有关规定等法律、法规及
《公司章程》，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集
资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，
公司严格按照该办法的有关规定存放、使用及管理募集资金。
公司对募集资金实行专户存储，公司及保荐机构东兴证券与募集资金存放银
行签订了募集资金监管协议。截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如
下：
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
浙 商 银 行股份有限公司绍兴诸暨支行 3371020310120100155170 20.10
中国银行（泰国）股份有限公司罗勇分行 100000300424143 17,934,857.07
中国银行股份有限公司诸暨支行 403968797484 9,369,324.99
中国工商银行股份有限公司诸暨支行 1211024029245502869 95,254.20
招商银行股份有限公司绍兴诸暨支行 571900232010345 30.01
合 计 27,399,486.37
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
（二）对闲置募集资金进行现金管理投资理财产品情况
经公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过，为提
高暂时闲置募集资金和自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，在确保不影响
募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下，公司拟使用额度不
超过人民币 1 亿元的闲置募集资金和 3 亿元自有资金适时进行现金管理，在上述
额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管
理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。公司独立董事、监事会及
公司保荐机构东兴证券股份有限公司对此发表了明确同意的意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详
见附表2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违
规情形。
六、保荐机构的结论性意见
东兴证券认为，2021 年金海高科对于募集资金的存放、管理和使用符合相
关法律法规规定，不存在损害股东利益的情况。
附表 1
单位：万元
募集资金总额 24,740.78 本年度投入募集资金总额 5,330.25
变更用途的募集资金总额 16,271.21
已累计投入募集资金总额 24,233.68
变更用途的募集资金总额比例 65.77%
已变更项 截至期末累计 项目可行
承诺投资 募集资金 截至期末承 项目达到预定
目，含部分 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计投 投入金额与承 截至期末投入进 本年度实现的 是否达到 性是否发
项目 承诺投资 诺投入金额 可使用状态日
变更（如 总额 额 入金额(2) 诺投入金额的 度(%)(4)=(2)/(1) 效益 预计效益 生重大变
总额 (1) 期
有） 差额(3)=(2)-(1) 化
研发中心
否 3,800.00 3,800.00 3,800.00 103.11 3,697.80 -102.20 97.31 2019 年 11 月 不适用 不适用 否
建设项目
年产 3,500
万平方米
高端过滤
是 - 2,433.69 2,433.69 404.09 2,433.69 - 100.00 2021 年 3 月 不适用 不适用 否
材料产业
化投资项
目
年产 5,550
万枚空调
用新型空 是 13,500.00 2,856.10 2,856.10 - 2,709.94 -146.16 94.88 2018 年 2 月 不适用 不适用 否
气过滤网
项目
年产 2,080
万套空调 是 7,440.78 1,813.47 1,813.47 - 1,737.81 -75.66 95.83 2017 年 12 月 不适用 不适用 否
用低噪音
节能风轮
项目
归还银行
是 - 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
贷款
永久补充
是 - 5,837.52 5,837.52 3,299.56 7,861.32 2,023.80 134.67 不适用 不适用 不适用 否
流动资金
自动化生
产提升改 是 - 5,000.00 5,000.00 1,523.49 2,793.12 -2,206.88 55.86 2022 年 2 月 不适用 不适用 否
造项目
合计 24,740.78 24,740.78 24,740.78 5,330.25 24,233.68 -507.10 - - - - -
续部分设备的供应商选择有所调整，且存在部分拟采购设备为非通用设备，需专门定制生产，造成交货期延长等；
未达到计划进度原因（分具体项目）
使用状态的时间为 2018 年 2 月和 2017 年 12 月，因行业现状及产品市场发生变化，公司将该两个募投项目进行了变更，
并于 2017 年 11 月经第三次临时股东大会审议通过。变更后不再以募集资金进行投入，募集资金形成的资产截至 2017
年 12 月 31 日已达到预定可使用状态而转入固定资产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
经公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过，为提高暂时闲置募集资金和自有资金的使用效率，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 合理利用闲置资金，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下，公司拟对额度不超过人
民币 1 亿元的闲置募集资金和 3 亿元自有资金适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或
累计滚动不超过一年期的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金余额：2,913.46 万元，项目未使用完。
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2
变更募集资金投资项目情况表
单位： 万元
变更后的项目 对应的原项 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预计效 变更后的项目可行性是
目 投入募集资金 累计投资金额 投入金额 金额(2) 进度(%) 可使用状态日 效益 益 否发生重大变化
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期
年产 5,550 万
枚空调用新
年产 3,500 万 型空气过滤
平方米高端过 网项目/年产
滤材料产业化 2,080 万套空
投资项目 调用低噪音
节能风轮项
目
年产 5,550
万枚空调用
归还银行贷款 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
新型空气过
滤网项目
年产 3,500 万
平方米高端
自动化生产提
过滤材料产 5,000.00 5,000.00 1,523.49 2,793.12 55.86 2022 年 2 月 不适用 不适用 否
升改造项目
业化投资项
目
年产 3,500 万
永久补充流动 平方米高端
资金 过滤材料产
业化投资项
目
合计 16,271.21 16,271.21 5,227.14 16,088.13 - - - - -
后续调整产能、扩大生产能力留下空间，公司根据业务发展的实际情况，对部分原有募集资金投资项目进行优化和调
整变更。在项目不变的情况下，调整增加项目的实施地点，同时公司变更该项目的部分募集资金 3,000 万元用于归还银
行贷款。
实施方案进行调整的议案》
，独立董事及保荐机构均发表了同意意见；2016 年 5 月 18 日，公司 2015 年年度股东大会审
议并通过《关于对公司募投项目实施方案进行调整的议案》
，详见公司于 2016 年 4 月 22 日披露的《关于对募投项目实
施方案进行调整的公告》
（公告编号：2016-010）
。
在 2012 年 1 月完成立项，随着时间推移和技术发展，相关行业现状及产品市场也产生了显著变化。鉴于公司承担的浙
江省重点研发计划项目“PM2.5 空气过滤器的关键技术研究与应用”（计划编号：2015C03025）基本完成，取得了专项
成果。为提高募集资金使用效率，维护公司及全体股东的利益，同时更好地贯彻公司发展战略，在利用原有老厂区厂
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 房的前提下，公司决定变更原募投项目并投资于“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”。
（分具体募投项目） 2017 年 10 月 20 日，公司第三届董事会第二次会议以及第三届监事会第二次会议审议并通过《关于变更部分募集资金
投资项目的议案》
，独立董事及保荐机构均发表了同意意见；2017 年 11 月 8 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议
并通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
，详见公司于 2017 年 10 月 21 日披露的《关于变更部分募集资金投
资项目的公告》
（公告编号：2017-052）
。
也发生了一定变化。公司实施的高端过滤材料产业化项目，主要产品为高性能 PM2.5 过滤材料，该材料制成空气过滤
器，用于空气净化器、新风机、空调机等系统中，能有效降低室内空气 PM2.5 浓度。但近年来，受全球经济环境复杂、
国内经济增速放缓、环境治理成效显著等因素影响，空气净化行业终端市场的销售情况不及预期。结合上述原因，为
保证企业产业布局的优势及市场竞争优势，公司将上述募投项目建设完成期延期至 2021 年 3 月，同时，为控制投资风
险，提高募集资金使用效率，经过审慎研究考虑，拟缩减“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”的投资金
额，保留 5,000 万元用于原项目，其余尚未使用的募集资金 10,158.55 万元（包括累计收到的理财收益、银行存款利息
扣除银行手续费等的净额，实际变更金额以公司股东大会批准时的原募投项目剩余募集资金及后续产生的利息净额为
准）变更用于“自动化生产提升改造项目”及永久补充流动资金。其中 5,000 万元用于“自动化生产提升改造项目”，剩余
变更部分募集资金用途的议案》，独立董事及保荐机构均发表了同意意见；2020 年 4 月 7 日，公司 2020 年第二次临时
股东大会审议并通过《关于募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》
，详见公司于 2020 年 3 月 21 日披露的《关
于募投项目延期及变更部分募集资金用途的公告》
（公告编号：2020-012）
。
，同
意将“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”予以结项，并将节余募集资金（实际金额以转出当日银行结息
后的余额为准）永久补充流动资金。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 23 日披露的《关于部分募集资金投资项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》
（公告编号：2021-011）
。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投
不适用
项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
无
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