宋城演艺发展股份有限公司
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内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范宋城演艺发展股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性，根据《中华人民共和国公
司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、
《上市公司监
管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、
《深圳证券交易所股
票上市规则》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《宋城演艺发展股份有限
公司章程》及其修正案（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情
况，特制定本制度。
第二条 董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，对内幕信息知情
人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、
准确、及时和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知
情人的登记入档和报送事宜，证券投资部协助董事会秘书履行职责。董事长与董
事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 董事会秘书及证券投资部统一负责公司作为上市公司对监管机构、
新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公司及分
公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配
合他人操纵证券交易价格。
第五条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）
盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事
会审核同意，方可对外报道、传送。
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第二章 内幕信息的范围
第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未在深圳证券交易所网站和符合中国证监
会规定条件的信息披露媒体上正式披露的事项，包括但不限于：
（一） 公司的重大投资行为和重大的购置财产决定，经营方针和经营范围
的重大变化；
（二） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产
生重要影响；
（三） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（四） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（五） 公司的董事、1/3 以上监事或者总裁发生变动；董事长或者总裁无
法履行职责；
（六） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公
司的情况发生较大变化；
（七） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（八） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
宣告无效；
（九） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
（十） 公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化；
（十一） 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖，公
司营业用主要资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的 30%；
（十二） 公司主要或者全部业务陷入停顿；
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（十三） 公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（十四） 公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动；
（十五） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害
赔偿责任；
（十六） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行
政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十七） 中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员。
第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一） 公司的董事、监事、高级管理人员；
（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员；
（三） 公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
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易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会、深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记备案
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照规定填写公司内幕信息知
情人档案，如实、完整、及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内
幕信息的时间等信息并及时补充完善，供公司自查和相关监管机构查询。内幕信
息知情人应当进行确认。相关记录和档案自记录（含补充完善）之日起至少保存
第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的姓名、职务、身份证件号码或者统一社会信用代码、证券账户、联系手机、通
讯地址、工作单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知
情地点、知情方式 、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十二条 公司发生以下重大事项的，应当按本制度规定向深圳证券交易所
报送相关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
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（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。
第十三条 公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确
性。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及总部各部门、各子公司的主要
负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情的变更情况。
第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告
知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。
第十六条 政府行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行
政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关政府行政管理部
门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一
内幕信息事项，在同一张表格中登记政府行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间。
公司证券投资部定期核实公司股东、实际控制人、重大交易的交易对方、证
券服务机构中知悉公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及变
更情况。
第十七条 公司内幕信息知情人登记备案的程序：
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(一)当内幕信息发生时，内幕信息知情人应第一时间告知公司董事会秘书。
董事会秘书应依据各项法规制度及时控制内幕信息的传递和知情范围；
(二)董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人
登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保填写内容的真实性、完整性、准
确性；
(三)董事会秘书核实无误后，对相关资料进行存档，并按规定向深圳证券交
易所进行报备。
第十八条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除
按照本制度进行内幕信息知情人登记备案，还应当制作重大事项进程备忘录，内
容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员档案、
筹划决策方式等。涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。
第十九条 公司存在筹划或者进展中重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露相关情况，并制作重大事项进程备忘录，记录筹划及决策
过程中各个关键节点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划及决策方式等内容，
并督促参与筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。公司股
东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十六条 公司应在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券
交易所报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并根据深圳证券交易所
要求披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
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第五章 内幕信息保密管理
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第十八条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得擅自以任何形
式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者
建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋
利，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第十九条 对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息
的，公司董事会应予以拒绝。
第二十条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公
开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义
务。
第二十一条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知
情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第六章 责任追究
第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、
降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要
求，以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分
不影响公司对其做出的处分。
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给
公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
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券事务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本制度规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以
解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公
司保留追究其责任的权利。
第七章 附则
第二十五条 本议事规则未尽事宜依照国家法律、法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。
第二十六条 本制度自董事会审议通过后生效，
第二十七条 本制度由董事会负责解释。
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二〇二二年四月二十三日
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