南京新联电子股份有限公司
中天运[2022]核字第 90032 号
南京新联电子股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的南京新联电子股份有限公司（以下简称“贵公司”）2021 年度《募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》。贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关材
料，按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指
南第 2 号——公告格式》等有关规定，编制《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并
保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在
实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的上述报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外
的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确信贵
公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴
证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取得的材料作出职业判
断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。
我们认为，贵公司管理层编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合中国
证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——
公告格式》等有关规定，如实反映了贵公司 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
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（本页无正文，为中天运会计师事务所（特殊普通合伙）关于南京新联电子股份
有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之盖章页）
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：娄新洁
中国·北京
中国注册会计师：张婕
二○二二年二月二十四日
-2-
南京新联电子股份有限公司
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京新联电子股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可【2016】126号）核准，南京新联电子股份有限公司（以下简称“公司”）向
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金净额为1,321,582,377.43元。报告期内，公司使用募集资金29,330,596.28
元。截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金325,231,335.03元，累计收到利息收入扣
除手续费后净额266,665,707.76元，期末募集资金余额为1,263,016,750.16元。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金存放情况
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 募 集 资 金 余 额 为 1,263,016,750.16 元 ， 其 中 银 行 活 期 存 款
券商保本型收益凭证1,043,000,000.00元。具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
公司名称 银行名称 银行账号/证券账号 类型 存储金额（元）
南京新联电子股 中国光大银行股份有限
份有限公司 公司南京分行
南京新联电子股 上海浦东发展银行股份 93180154740002612 活期存款 94,985.01
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份有限公司 有限公司南京建邺支行
南京新联电子股 中国光大银行股份有限 银行保本型理财
份有限公司 公司南京分行 产品
南京新联电子股 中信建投证券股份有限 本金保障型收益
份有限公司 公司 凭证
南京新联电子股 中信建投证券股份有限 本金保障型收益
份有限公司 公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华泰证券股份有限公司 666810000880 10,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华泰证券股份有限公司 666810000880 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华泰证券股份有限公司 666810000880 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华泰证券股份有限公司 666810000880 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华泰证券股份有限公司 666810000880 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华泰证券股份有限公司 666810000880 25,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华泰证券股份有限公司 666810000880 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华鑫证券有限责任公司 50300001037201 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华鑫证券有限责任公司 50300001037201 15,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华鑫证券有限责任公司 50300001037201 18,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
华鑫证券有限责任公司 50300001037201 15,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
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南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 20,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电子股 本金保障型收益
安信证券股份有限公司 210000051293 50,000,000.00
份有限公司 凭证
南京新联电能云 中国光大银行股份有限
服务有限公司 公司南京分行
南京新联电能云 中国光大银行股份有限 银行保本型理财
服务有限公司 公司南京分行 产品
南京新联智慧能 中国光大银行股份有限
源服务有限公司 公司南京分行
南京新联智慧能 中国光大银行股份有限
源服务有限公司 公司南京分行
南京新联智慧能 中国光大银行股份有限 银行保本型理财
源服务有限公司 公司南京分行 产品
南京康源信息科 中国光大银行股份有限
技有限公司 公司南京分行
南京康源信息科 中国光大银行股份有限 银行保本型理财
技有限公司 公司南京分行 产品
合计 1,263,016,750.16
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《深圳证
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券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性
文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募
集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。
与中国光大银行股份有限公司南京分行（以下简称“光大银行”）、上海浦东发展银行股份
有限公司南京城南支行签署了《募集资金三方监管协议》；同时公司全资子公司南京新联电
能云服务有限公司（以下简称“云服务公司”）作为公司的共同方与光大银行、安信证券签
署了《募集资金三方监管协议》。因变更部分募集资金实施主体，2016年6月29日，公司控股
孙公司南京新联智慧能源服务有限公司（以下简称“智慧能源公司”）作为公司的共同方与
光大银行、安信证券签署了《募集资金三方监管协议》。
为方便公司经营管理，提高公司募集资金使用效率，经2017年4月25日召开的公司第四届
董事会第三次会议审议，同意公司注销在上海浦东发展银行股份有限公司南京城南支行开设
的募集资金专户（账号为93120154800002608），同时在上海浦东发展银行股份有限公司南京
建邺支行开设新的募集资金专户。2017年6月13日，公司与安信证券、上海浦东发展银行股份
有限公司南京建邺支行签署了《募集资金三方监管协议》。
因增加募集资金实施主体，2019年5月13日，公司全资孙公司南京康源信息科技有限公司
作为公司的共同方与光大银行、安信证券签署了《募集资金三方监管协议》。
上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异。（具体详见公司在《证券时报》和巨潮资讯网刊登
的公告，公告编号： 2016-027、2016-043、2017-029、2019-020）。
三、2021 年年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司非公开发行股票募集资金投资项目为“智能用电云服务项目”，2021年公司实际使
用募集资金2,933.06万元。具体见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司，经公司于2016年5月9日召开的第三届董事会第十七次会议及2016年5月25日召开的2016
年第二次临时股东大会审议通过，公司使用募集资金向云服务公司增资8亿元，云服务公司注
册资本变更为10亿元，并于2016年增资完毕。
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司使用募集资金出资2.60亿元与李照球等43位公司员工共同出资4,000万元设立智慧能源公
司，注册资本为3亿元，各方均以现金方式出资并于2016年全部出资到位。
服务项目”包括三部分：总部建设（网上云服务平台建设）、用户侧设备生产及安装、线下
服务网点建设，实施主体为云服务公司。经公司第三届董事会第十七次会议及2016年第二次
临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金实施主体的议案》，将线下服务网点建设改
由云服务公司的控股子公司智慧能源公司承接实施，由其负责线下服务网点的投资建设和管
理。
加快线下服务业务的开展，利用当地资源，迅速抢占市场，公司第三届董事会第二十一次会
议及2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议
案》，同意智慧能源公司将“线下服务网点建设”由原来的在用户集中区域建立电能服务网
点，规划建设50个，每个网点平均需投入金额600万元，变更为通过新设网点、增资或收购当
地电能服务企业部分股权等方式，以全资、控股或参股的形式建设线下服务网点，并根据实
际业务开展情况确定网点的数量和地点，以及各服务网点的资金投入金额。
度股东大会，审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用募集资金增资全资孙公司的议
案》，同意增加云服务公司全资子公司南京康源信息科技有限公司（以下简称“康源公司”）
为募投项目中分项“线下服务网点建设”的实施主体，且云服务公司使用募集资金向康源公
司增资2,000万元。
年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式及实施主体、子公司减资及股
权转让的议案》，同意募投项目中分项“线下服务网点建设”实施方式变更为：首先主要通
过筛选各地有服务团队、具备施工运维条件、 经营状况良好的企业，授权其为线下服务商的
方式建设线下服务网点，其次是通过新设网点、增资或收购当地企业部分股权等方式，以全
资或控股的形式建设线下服务网点，服务网点的数量和地点，以及各网点的资金投入金额根
据业务实际情况确定。同意将募投项目中分项“用户侧设备生产及安装”的实施主体由云服
务公司变更为南京新联电子股份有限公司，“线下服务网点建设”的实施主体增加 南京新联
电子股份有限公司。同意智慧能源公司和云服务公司减资，减资的募集 资金 52,000 万元转
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入公司募集资金专户用于项目的实施。
了《关于募集资金投资项目重新论证并调整计划的议案》，同意公司在募集资金投资项目的
实施主体、实施方式以及募集资金用途不发生变更的情况下，将募投项目达到预定可使用状
态日期调整至2024年12月31日，平台客户数由20,000户调增至45,000户。
议通过了《关于募投项目部分分项结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意
对募集资金投资项目“智能用电云服务项目”中“总部建设（网上云服务平台建设）”和“线
下服务网点建设”两个分项予以结项，截至2022年1月31日，将两个分项的节余募集资金人民
币共226,471,054.52元（包含现金管理收益和银行存款利息,最终金额以资金转出当日专户余
额为准）永久补充流动资金，该议案尚须提请公司股东大会审议。
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目的实施地点未发生变更。
（三）闲置募集资金管理情况
公司于2018年4月24日召开的第四届董事会第九次会议和2018年5月17日召开的2017年度
股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影
响募集资金投资项目实施和募集资金使用的前提下，使用不超过12.50亿元闲置募集资金购买
保本型理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，有效期自股东大会审议通过之日起两年
之内有效。
东大会，审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不
超过 12.50 亿元闲置募集资金 购买银行或其它金融机构发行的短期（不超过一年）保本型
理财产品，如银行理财、收益凭证等，在上述额度内资金可以滚动使用，有效期自股东大会
审议通过之日起两年之内有效。
截至报告期末，公司使用闲置募集资金购买的保本型理财产品尚未到期的余额为人民币
（四）募集资金的其他使用情况
-8-
于使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集
资金投资项目实施期间，使用自有资金支付募投项目所需的部分款项，后续以募集资金等额
置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户。截至2021年12月31日，使用
自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的金额为0.00元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、
使用、管理及披露违规情形。
南京新联电子股份有限公司董事会
-9-
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 132,158.24
本年度投入募集资金总额 2,933.06
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 32,523.13
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期
项 目 可
是否已 末投资 是 否
截至期末累 项目达到预 本 年 度 行 性 是
承诺投资项目和 变 更 项 募 集 资 金 承 调 整 后 投 资 本年度投 进 度 达 到
计投入金额 定可使用状 实 现 的 否 发 生
超募资金投向 目(含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 (%)(3) 预 计
(2) 态日期 效益 重 大 变
分变更) ＝ 效益
化
(2)/(1)
承诺投资项目
智能用电云服务 2024 年 12 不 适
否 132,158.24 132,158.24 2,933.06 32,523.13 24.61% 否
项目 月 31 日 用
合计 - 132,158.24 132,158.24 2,933.06 32,523.13 24.61% - - -
审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，将智能用电云服务项目达到预定可使用状态日期从 2019
年 12 月 31 日延期至 2021 年 12 月 31 日，具体内容详见公司 2019 年 3 月 30 日登载于巨潮资讯网《关于募集
资金投资项目延期的公告》。
智能用电云服务项目计划建成后接入云平台管理的客户数达到 2 万家，线下服务网点建设的数量根据业
务实际情况确定。按规划进度 2020 年末接入的客户数需达到 13000 家，截至 2020 年 12 月 31 日，接入云平
未 达 到 计 划 进 度 台的客户数达到 13800 多家，线下服务网点（授权线下服务商）53 家，完成阶段规划目标，但是募集资金使
或 预 计 收 益 的 情 用较慢。主要原因为：1、公司不断设计改进、工艺优化、规范安装流程等，使用户侧设备的生产及安装成本
况和原因（分具体 下降，资金投入减少；2、客户安装监测点位的平均数比预期减少，因此平均单个客户的用户侧设备资金投入
项目） 减少；3、线下服务网点建设变更为主要通过授权线下服务商的方式建设，授权线下服务商按市场化运作，公
司投入的建设资金相对较少，资金风险低，建设成本明显降低。
于 募集资金投资项目重新论证并调整计划的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式以及募集资金
用途不发生变更的情况下，将募投项目达到预定可使用状态日期调整至 2024 年 12 月 31 日，平台客户数由
项目重新论证并调整计划的公告》
。
项目可行性发生
重 大 变 化 的 情 况 未发生重大变化
说明
超募资金的金额、
用 途 及 使 用 进 展 不适用
情况
募集资金投资项
目 实 施 地 点 变 更 不适用
情况
- 10 -
临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金实施主体的议案》，同意将“智能用电云服务项目”线下服务网
点建设的实施主体由云服务公司变更为云服务公司的控股子公司智慧能源公司。
临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》，同意智慧能源公司将“线下服
务网点建设”由原来的在用户集中区域建立电能服务网点，规划建设 50 个，每个网点平均需投入金额 600 万
元，变更为通过新设网点、增资或收购当地电能服务企业部分股权等方式，以全资、控股或参股的形式建设
线下服务网点，并根据实际业务开展情况确定网点的数量和地点，以及各服务网点的资金投入金额。
审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用募集资金增资全资孙公司的议案》
，同意增加云服务公司全资
子公司康源公司为募投项目中分项“线下服务网点建设”的实施主体，且云服务公司使用募集资金向康源公司
募 集 资 金 投 资 项 增资 2,000 万元。
目实施方式调整 2020 年 3 月 26 日召开的第五届董事会第二次会议和 2020 年 4 月 17 日召开的 2019 年度股东大会，审
情况 议通过了《关于变更部分募投项目实施方式及实 施主体、子公司减资及股权转让的议案》，同意募投项目中
分项“线下服务网点建设”实施方式变更为：首先主要通过筛选各地有服务团队、具备施工运维条件、 经营状
况良好的企业，授权其为线下服务商的方式建设线下服务网点，其次是通过新设网点、增资或收购当地企业
部分股权等方式，以全资或控股的形式建设线下服务网点，服务网点的数量和地点，以及各网点的资金投入
金额根据业务实际情况确定。同意将募投项目中分项“用户侧设备生产及安装”的实施主体由云服务公司变更
为南京新联电子股份有限公司，“线下服务网点建设”的实施主体增加 南京新联电子股份有限公司。同意智慧
能源公司和云服务公司减资，减资的募集 资金 52,000 万元转入公司募集资金专户用于项目的实施。
资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》
，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用
自有资金支付募投项目所需的部分款项，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公
司基本存款账户。截至 2021 年 12 月 31 日，使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的
金额为 0.00 元。
募集资金投资项
目 先 期 投 入 及 置 不适用
换情况
用闲置募集资金
暂 时 补 充 流 动 资 不适用
金情况
募投项目部分分项结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
，同意对募集资金投资项目“智能用电云
服务项目”中“总部建设（网上云服务平台建设）”和“线下服务网点建设”两个分项予以结项，截至 2022
年 1 月 31 日，将两个分项的节余募集资金人民币共 226,471,054.52 元（包含现金管理收益和银行存款利息,
最终金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。该议案尚须提请公司股东大会审议。
项 目 实 施 出 现 募 募集资金节余的主要原因：（1）在项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况
集 资 金 结 余 的 金 出发，在不影响募集资金投资项目顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资
额及原因 金，加强各个环节成本的控制、监督和管理，合理地节约了项目建设费用。（2）募投项目分项“线下服务网
点建设” 实施方式的变更，原规划是在用户集中区域建立电能服务网点，规划建设 50 个，每个网点平均需
投入金额 600 万元。后变更为首先主要通过筛选各地有服务团队、具备施工运维条件、经营状况良好的企业，
授权其为线下服务商的方式建设线下服务网点，其次是通过新设网点、增资或收购当地企业部分股权等方式，
以全资或控股的形式建设线下服务网点，服务网点的数量和地点，以及各网点的资金投入金额根据业务实际
情况确定。授权线下服务商按市场化运作，因此网点建设的资金投入比预期减少。（3）为提高募集资金的使
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用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放银行期间也产生了一定的利息收入。
募集资金将继续投入到募投项目中。根据公司董事会和股东大会决议，同意公司使用不超过 12.50 亿元的闲
尚未使用的募集
置募集资金购买保本型理财产品，截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的保本型理财产品尚
资金用途及去向
未到期的余额为人民币 11.67 亿元，尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
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