证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2022-009
海南矿业股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 66,981,415 股
? 本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 1 日
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）核准时间
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 2 日收到中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准海南矿业股份有限公司
非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2502 号)，核准公司非公开发行不超过
根据上述核准文件，公司向特定对象发行 A 股股票 66,981,415 股，发行价
格为 11.30 元/股，本次发行的募集资金总额为 756,889,989.50 元，扣除发行费
用（不含税）人民币 10,844,882.32 元后，募集资金净额为 746,045,107.18 元。
（二）股份登记时间
本次发行的新增股份已于 2021 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
（三）锁定期安排
本次发行对象新增股份自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让，上市流
通时间为限售期满的次一交易日（2022 年 3 月 1 日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化，未发生配股、公积金转
增股本等事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次非公开发行股票的认购对象承诺：其认购的公司本次非公开发行的
股票自发行结束之日起 6 个月内不进行转让。
截至本公告披露日，全部 14 名投资者均严格遵守了前述承诺，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，公司联合保荐机构海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司
对本次限售股份上市流通出具了核查意见，认为：
《证
券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、有
关规则的要求；
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 66,981,415 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 1 日；
本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
剩余限售
持有限售股数 持有限售股占公
股东 本次上市流通数 股数量
序号 量（单位： 司总股本比例
名称 量（单位：股） （单位：
股） （单位：%）
股）
诺德基金管理有限
公司
中信证券股份有限
公司
北京时代复兴投资
管理有限公司-时代
复兴乘风 1 号私募
证券投资基金
国泰君安证券股份
有限公司
中信里昂资产管理
有限公司
青岛凡益资产管理
有限公司-凡益多策
略与时偕行 1 号私
募证券投资基金
宁波宁聚资产管理
中心（有限合伙）-
宁聚映山红 9 号私
募证券投资基金
中信建投证券股份
有限公司
圆信永丰基金管理
有限公司
合计 66,981,415 3.313 66,981,415 -
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
国有法人股 - - -
有限售条件的
其他境内法人持有股份 66,981,415 -66,981,415 -
流通股份 有限售条件的流通股
份合计
无限售条件的 A股 1,954,720,314 66,981,415 2,021,701,729
无限售条件的流通股份
流通股份 1,954,720,314 66,981,415 2,021,701,729
合计
股份总额 2,021,701,729 - 2,021,701,729
特此公告。
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