国信证券股份有限公司
关于深圳和而泰智能控制股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规章及规范性文件的要求，国信
证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳和而泰智
能控制股份有限公司（以下简称“和而泰”或“公司”）公开发行可转换公司债
券的保荐机构，对和而泰 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎
的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资
金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务
和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披
露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可[2019]225 号文）的核准，公司由主承
销商国信证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发
行面值总额 54,700 万元可转换公司债券。募集资金总额人民币 54,700 万元；扣
除与发行有关的费用人民币 13,023,085.01 元，实际募集资金净额为人民币
到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙)“大华验字【2019】000223 号”验
资报告验证确认。
（二）募集资金本年度使用金额及当前余额
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 43,609.16 万元，其
中：2019 年 12 月 31 日之前使用募集资金人民币 16,277.89 万元；2020 年度使用
募集资金 12,634.55 万元；2021 年度使用募集资金 14,696.72 万元；截止 2021 年
三、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、
《证
券法》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集
资金管理制度》，对募集资金实施专项专户集中存储管理；对募集资金的存储、
使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
份有限公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》、
《募集
资金四方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按
照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司 2019 年公开发行可转债募集资金专户存储情
况如下：
单位：万元
初时存放金 截止日余
开户银行 银行账号
额 额
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇
口支行
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇
口支行
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇
口支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分
行滨海支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分
行滨海支行
初时存放金 截止日余
开户银行 银行账号
额 额
广发银行股份有限公司深圳高新支行 9550880214772700170 15,000.00 3,133.28
中国建设银行股份有限公司深圳高新园
支行
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100108102 15,000.00 2.98
合计 53,629.79 6,514.32
四、募集资金本年度实际使用情况
目、“电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目”、“智慧生活大数据平台
系统项目”及“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”，截止
资金存放于上述募集资金专户中。
公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的
前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 5,000 万元暂时补
充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至
募集资金专用账户。截至 2021 年 12 月 24 日，浙江和而泰智能科技有限公司已
将上述暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。公司第五届董事
会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公
司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江
和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开
发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 5,000 万元暂时补充流动资金，使用
期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
本报告期内，2019 年公开发行可转债募集资金的实际使用情况如下：
单位：万元
项 目 金额或比例 项 目 金 额
募集资金总额 53,629.79 本年度投入募集资金总额 14,696.72
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 6,632.33 已累计投入募集资金总额 43,609.16
变更用途的募集资金总额比例 12.12%
是否已变更项 募集资金承诺 截至期末 截至期末 项目达到 本年度实现 项目可行性
承诺投资项目和 调整后投资 本年度 是否达到
目(含部分变 的 累计投入 投入进度（%） 预定可使用 的 是否发生
超募资金投向 总额（1） 投入金额 预计效益
更) 投资总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 效益 重大变化
承诺投资项目
长三角生产运营基地建设项目 否 40,000.00 38,924.8 8,913.98 31,775.83 81.63 0 不适用 否
①
电子制程自动化与大数据运营 2021年12月31日
否 8,000.00 8,004.99 2,329.40 6,922.69 86.48 0 不适用 否
管控平台系统项目 ②
智慧生活大数据平台 是 6,700.00 153.71 - 153.71 100.00 - 0 不适用 否
面向智慧型家用电器的新一代 2021年12月31日
是 - 6,632.33 3,453.34 4,756.93 71.72 0 不适用 否
智能控制器研发与产业化 ③
承诺投资项目小计 54,700.00 53,715.83 14,696.72 43,609.16 - 0
超募资金投向 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 54,700.00 53,715.83④ 14,696.72 43,609.16 - 0 - -
未达到计划进度或预计效益的情况和
①长三角生产运营基地建设项目：本项目工程建设项目已完成竣工验收，并投入生产运营。剩余募集资金主要用于生产设备的投资及工程尾
原因
款的支付。
②电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目：本项目于2021年12月已经实施完成，并已投入使用。剩余募集资金主要为项目验收尾款，
已于2022年1月份初完成支付。
③"面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化"项目：本项目于2021年12月已经实施完成，并已投入使用。剩余募集资金主要用
于支付项目尾款及部分项目后期升级和维护费用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司2019年7月4日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
，同意公司以
募集资金投资项目先期投入及置换情 募集资金 90,162,754.67元置换已预先投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年6月30日以自筹资金预
况 先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》
（大
华核字[2019]004662号）
。
公司于2019年12月27日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》
，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换
公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专
用账户。
公司于2020年12月29日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 暂时补充流动资金的议案》
，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可
况 转换公 司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过 之日起不超过十二个月，到期前归还至募集
资金专用账户。
公司于2021年12月27日召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开
发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至
募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户；针对暂时闲置的募集资金主要用于购买商业银行的理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或
不适用
其他情况
注④：因“智慧生活大数据平台”项目变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，涉及的募集资金金额为6,632.33万元（包
括86.04万元的理财收益）
。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，变更的募集资金投资项目的资金使用情况如下：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
本年度实 项目达到预定 变更后的项目
对应的原承诺项 变更后项目拟投入 截至期末实际累 截至期末投资进度 本年度实 是否达到
变更后的项目 际投入金 可使用状态日 可行性是否发
目 募集资金总额（1） 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益
额 期 生重大变化
面向智慧型家用电
智慧生活大数据 2021 年 12 月 31
器的新一代智能控 6,632.33 3,453.34 4,756.93 71.72 0 不适用 否
平台系统项目 日
制器研发与产业化
合计 - 6,632.33 3,453.34 4,756.93 - - 0 - -
为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报，公司根据募集资金投资项目的实际情况，公司拟将募投项目“智
慧生活大数据平台系统项目”变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，并将原募投项
目剩余募集资金及其利息用于新募集资金投资项目“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项
目。
“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目投资总额为 6,800 万元，截止本公告披露日，原募投
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
项目“智慧生活大数据平台系统项目”累计已使用募集资金 153.71 万元，募集资金余额为 6,632.33 万元（含利息收
入及理财收益）
，本次募集资金变更项目涉及的募集资金余额为 6,632.33 万元，占可转债募集资金总额 54,700 万
元的 12.12%。
公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议以及 2019 年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资
金投资项目的议案》
，并在交易所指定披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 进行披露。
本项目于 2021 年 12 月已经实施完成，并已投入使用。剩余募集资金主要用于支付项目尾款及部分项目后期升级
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）
和维护费用。
本年度实 项目达到预定 变更后的项目
对应的原承诺项 变更后项目拟投入 截至期末实际累 截至期末投资进度 本年度实 是否达到
变更后的项目 际投入金 可使用状态日 可行性是否发
目 募集资金总额（1） 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益
额 期 生重大变化
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
六、会计师对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对和而泰截至 2021 年 12 月 31 日止的
《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作，并出具了
《深圳和而泰智能控制股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》，发表
意见为：我们认为，和而泰公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券
监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有
重大方面公允反映了和而泰公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放和使用符合《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和规
范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用；公司按照承诺的募集
资金投资计划使用募集资金，不存在擅自变更募集资金投向和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
(以下无正文)
首页
微信公众号
证券之星APP
