证券代码:002402 证券简称:和而泰 公告编号:2022-009
深圳和而泰智能控制股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚
假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示:
深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”、
“和而泰”)第五届董
事会第二十六次会议及第五届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用自有
资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司使用不超过
自有资金 85,000 万元人民币(含本数)以及部分闲置募集资金不超过 20,000 万
元人民币(含本数)
(以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准)
适时进行现金管理,投资于安全性高、流动性好的低风险或保本型短期(一年内)
理财产品,期限自董事会决议通过之日起一年内有效,并授权公司管理层具体实
施。
本次理财投资不涉及关联交易,根据《公司章程》、
《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关规定,本议案尚需提
交公司 2021 年年度股东大会审议通过后方可实施。
现将相关事宜公告如下:
一、本次使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
高自有资金及部分闲置募集资金的使用效率,增加自有资金及部分闲置募集资金
收益,为股东谋取较好的投资回报。
金不超过 20,000 万元人民币(含本数),在上述额度内,资金可以滚动使用。
理财产品,投资产品不得质押。上述投资品种不得涉及到《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中相关章节规定的风险投
资产品。上述投资品种不含投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生
品,以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标
的的理财产品。
司拟进行上述投资的资金来源为自有资金以及部分闲置募集资金。
金项目正常进行。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》
(证监许可[2019]225 号)核准,公司已向社会公
开发行面值总额 54,700 万元可转换公司债券,共募集资金人民币 54,700 万元,
扣除与发行有关的费用人民币 13,023,085.01 元,实际募集资金净额为人民币
销保荐费人民币 10,752,000.00 元后的余款人民币 536,260,028.41 元(含利息
通合伙)已对本次发行的募集资金到位情况进行审验,并出具了 “大华验字
[2019]000223 号”《验证报告》。公司对募集资金进行了专户存储,并与保荐机构、
存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
三、 募集资金投资项目情况
公司本次募集资金投资项目情况如下:
单位:万元
序号 项目名称 项目投资总 拟使用本次募集 实施单位
额 资金额
项目 有限公司
运营管控平台系统项目
一代智能控制器研发与产
业化
合计 68,655.00 53,562.12 --
由于募集资金投资项目的建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进
度,现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。
四、投资风险分析及风险控制措施
(一) 投资风险
影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。
(二)针对投资风险,上述投资应严格按照公司相关的《委托理财管理制度》
执行,拟采取措施如下:
买决策权,由财务部负责具体购买事宜。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品
投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取
保全措施,控制投资风险。
监督,每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合
理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向公司董事会审计委员会报告。
查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
在定期报告中披露报告期内购买理财产品及相关的损益情况。
(1) 公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品,否则将承担
相应责任;
(2)实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、
赎回)岗位分离;
(3)资金密码和交易密码分人保管,并定期进行修改;
(4) 负责投资的相关人员离职的,应在第一时间修改资金密码和交易密码。
五、对公司影响分析
公司及子公司运用自有资金及部分闲置募集资金投资理财产品是在确保公
司及子公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的,不影响募投项目投资进
展,不会影响主营业务的正常开展,有利于提高公司及子公司自有资金及闲置募
集资金的资金使用效率和收益。董事会授权公司管理层具体实施理财产品购买及
赎回,指派专人实时关注和分析理财产品投向及其进展,一旦发现或判断有不利
因素,将及时采取相应的保全措施,控制市场风险。公司将按照相关制度进行决
策、实施、检查和监督,确保理财产品购买事宜的规范化运行,严格控制理财资
金的安全性。
六、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
是否关 委托理财金 理财产品收
委托人名称 受托人名称 产品类型 资金来源 起始日期 到期日期
联交易 额(万元) 益(万元)
深圳和而泰智能控制股 上海浦东发展银行
否 保本型 2,500.00 募集资金 2021/3/16 2021/3/30 2.9653
份有限公司 股份有限公司
深圳和而泰智能控制股 上海浦东发展银行 否 保本型 10,000.00 自有资金 2021/3/19 2021/3/31 11.0000
是否关 委托理财金 理财产品收
委托人名称 受托人名称 产品类型 资金来源 起始日期 到期日期
联交易 额(万元) 益(万元)
份有限公司 股份有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2021/1/4 2021/4/4 8.3743
术有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2021/1/8 2021/4/9 8.2943
术有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,500.00 自有资金 2021/3/15 2021/6/15 12.4767
术有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2021/4/8 2021/7/8 8.9976
术有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,500.00 自有资金 2021/6/25 2021/9/25 12.6992
术有限公司
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 15,000.00 自有资金 2021/2/10 2021/3/18 47.3425
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 招商银行杭州高新
否 保本型 3,000.00 自有资金 2021/2/10 2021/2/24 3.3715
限公司 支行
浙江铖昌科技股份有 招商银行杭州高新
否 保本型 3,000.00 自有资金 2021/3/3 2021/6/1 22.1918
限公司 支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 5,000.00 自有资金 2021/4/2 2021/7/1 41.3014
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 5,000.00 自有资金 2021/4/2 2021/5/10 16.7096
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 5,000.00 自有资金 2021/4/2 2021/5/10 16.9178
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 10,000.00 自有资金 2021/5/14 2021/6/18 30.6849
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 5,000.00 自有资金 2021/5/26 2021/8/24 41.9178
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 9,000.00 自有资金 2021/7/2 2021/8/6 28.4795
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 5,000.00 自有资金 2021/7/6 2021/8/10 15.3425
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳 31.3425
否 保本型 8,000.00 自有资金 2021/8/17 2021/9/30
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 9,000.00 自有资金 2021/8/31 2021/9/30 23.6712
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 7,000.00 自有资金 2021/10/12 2021/11/16 21.4795
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 7,500.00 自有资金 2021/10/12 2021/11/16 23.0137
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳 否 保本型 7,500.00 自有资金 2021/11/19 2022/2/17 未到期
是否关 委托理财金 理财产品收
委托人名称 受托人名称 产品类型 资金来源 起始日期 到期日期
联交易 额(万元) 益(万元)
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 8,000.00 自有资金 2021/11/19 2022/2/17 未到期
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 3,500.00 自有资金 2021/12/21 2022/3/21 未到期
限公司 高新支行
浙江和而泰智能科技
广发银行募集账户 否 保本型 2,000.00 募集资金 2021/1/15 2021/4/15 19.7260
有限公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 800.00 募集资金 2021/2/9 2021/5/10 6.9041
有限公司 公司
浙江和而泰智能科技
广发银行募集账户 否 保本型 5,800.00 募集资金 2021/4/23 2021/5/28 14.9124
有限公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 2,500.00 募集资金 2021/6/4 2021/7/7 7.5514
有限公司 公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 3,500.00 募集资金 2021/6/4 2021/8/3 18.4110
有限公司 公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 1,000.00 募集资金 2021/8/6 2021/9/10 3.0205
有限公司 公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 1,800.00 募集资金 2021/8/6 2021/11/4 14.6466
有限公司 公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 1,500.00 募集资金 2021/8/20 2021/9/17 3.5671
有限公司 公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 1,000.00 募集资金 2021/9/30 2021/11/30 5.5151
有限公司 公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 1,000.00 募集资金 2021/11/12 2022/1/17 5.7863
有限公司 公司
浙江和而泰智能科技 广发银行股份有限
否 保本型 700.00 募集资金 2021/11/12 2021/12/17 2.2151
有限公司 公司
七、公司独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
(一)公司独立董事意见
公司独立董事认为:公司及子公司目前经营情况良好,财务状况稳健,在符
合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下,公司及子公司使用自有资金及闲
置募集资金用于购买安全性高、流动性好、低风险或保本型短期(一年内)理财
产品,有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率,增加公司及子公
司自有资金收益,有利于提高暂时闲置募集资金使用效率,能够获得一定的投资
效益,不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响募集资金项目建设和募集
资金使用,不会影响公司及子公司主营业务的正常开展,符合公司和全体股东的
利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。相关审批程
序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此,我们同意公司及子公司使用自有
资金不超过85,000万元人民币、闲置募集资金不超过20,000万元人民币(在上述
额度内资金可以循环使用)购买理财产品。
(二)监事会意见
经审核,监事会认为:在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下,
公司及子公司在额度范围内使用自有资金不超过 85,000 万元人民币、闲置募集
资金不超过 20,000 万元人民币(在上述额度内资金可以循环使用)购买安全性
高、流动性好、低风险或保本型的短期(一年内)理财产品,有利于提高资金使
用效率,能够获得一定的投资效益,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,
不会影响公司及子公司主营业务的正常开展,符合公司和全体股东的利益,不存
在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形,相关审批程序符合法律
法规及公司章程的相关规定,同意公司及子公司使用自有资金及部分闲置募集资
金购买理财产品。
(三) 保荐机构意见
和而泰本次使用部分闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定
或低风险型的短期(一年内)理财产品,有利于提高闲置募集资金的现金管理收
益,符合公司发展和全体股东利益;和而泰本次使用闲置募集资金购买理财产品
使用期限不超过 12 个月,没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响
募集资金项目的正常进行;本次使用闲置募集资金购买理财产品事项经和而泰第
五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十四次会议审议通过,尚需股东
大会审议通过,独立董事发表了同意的独立意见,履行了必要的法律程序,符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》等相关规定,本保荐机构同意和而
泰实施本次使用闲置募集资金购买理财产品事项。
八、 备查文件
智能控制股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》。
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董 事 会
二〇二二年二月二十二日