证券代码：002947
苏州恒铭达电子科技股份有限公司
内部控制规则落实自查表
是/否/不
内部控制规则落实自查事项 说明
适用
一、内部审计和审计委员会运作
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用
（5）风险投资 不适用
（6）对外提供财务资助 不适用
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况 是
是
题等内部审计工作情况。
是
计划。
二、信息披露的内部控制
是
并及时、完整进行回复。
将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站 是
刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
是
公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
是
重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
是
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日
内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
是
生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
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四、募集资金的内部控制
是
方监管协议》。
是
使用的真实性和合规性发表意见。
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以
是
买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投
资。
集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行 不适用
贷款。
五、关联交易的内部控制
人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交 是
易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
是
行。
是
接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
是
和审议程序的责任追究制度。
七、重大投资的内部控制
是
限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于 不适用
补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在 是
其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
是
及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 曹征 12
胡友春 14
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