平安证券股份有限公司
关于西部金属材料股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构”）作为西部
金属材料股份有限公司（以下简称“西部材料”或“公司”）非公开发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对西部材料继续
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3339 号）核准，本次非公开发行股票
发行费用 1,731.78 万元后，募集资金净额为 76,768.22 万元，募集资金已经希格
玛 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 于 2021 年 1 月 4 日 出 具 的 希 会 验 字
(2021)0002 号验资报告确认。
二、募集资金使用与管理情况
本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后全部投资于以下项目：
单位：万元
序号 募投项目 投资总额 使用募集资金金额 已投入金额
（万元） 48,500.00
（万元） 28,710.08
（万元）
技术改造项目 6,500.00 6,500.00 1,491.59
合计 78,500.00 76,768.22 51,969.89
截至 2022 年 1 月 31 日，公司已累计使用募集资金人民币 51,969.89 万元，
募集资金专户余额（含利息）为 25,553.43 万元。根据公司募集资金使用计划和
投资项目的实际建设进度，公司在 12 个月内将有部分募集资金闲置。
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《2
号指引》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）及
公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司对募集资金进行专户存储，保证专
款专用，并与保荐机构、募集资金存储银行签订《募集资金专户存储三方监管协
议》，严格按照规定使用募集资金。
三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况
公司于 2021 年 2 月 3 日召开的第七届董事会第十次会议审议通过《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投资项
目建设和募集资金使用的前提下，同意公司使用 4 亿元闲置募集资金暂时补充流
动资金，使用期限不超过 12 个月。
截至 2022 年 1 月 30 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金 4 亿元
归还至募集资金账户，使用期限未超过 12 个月。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金项目建设的
资金需求前提下，根据中国证监会、深圳证券交易所及公司《募集资金管理办法》
的相关规定，公司拟继续使用不超过 1.6 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用时间不超过 12 个月。
公司将闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经
营使用，不变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；不使
用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。不存在
未归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金情形。公司承诺在本次使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专用账户。
五、公司履行的内部决策程序
公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十一次会议审议通过了
《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事已对该
事项发表同意意见。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的事宜，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意
见，决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（2022 年修订）的有关规定。保荐机构对公司本次继续使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金事项无异议。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人： 牟 军 王裕明
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