国泰君安证券股份有限公司
关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公
被保荐公司简称：沪宁股份
司
保荐代表人姓名：徐之岳 联系电话：021-38670666
保荐代表人姓名：王勍然 联系电话：021-38670666
现场检查人员姓名：徐之岳
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治理制
度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会
议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内控评价报
告及其他内控制度等。
√
（如适用）
审计部门（如适用） 上市前
已设立
相关部
门）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内
容与公司的实际情况。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，关注
关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表
等文件。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公
告等文件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决
议资料。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份
有限公司 2021 年持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
徐之岳 王勍然
国泰君安证券股份有限公司
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