中信建投证券股份有限公司
关于上海威派格智慧水务股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称“威派格”或“公司”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证
券交易所股票上市规则》等法律法规，对威派格首次公开发行股票部分限售股上
市流通的的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2156 号）核准，并经上海证券交易所
同意，上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众首次
公开发行人民币普通股（A 股）4,259.61 万股，公司股票已于 2019 年 2 月 22 日
在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，共涉及 10 名股东，
分别为李纪玺、上海威淼投资管理合伙企业（有限合伙）、孙海玲、宁波丰北汇
泰投资中心（有限合伙）、李书坤、上海威罡投资管理合伙企业（有限合伙）、佛
山优势易盛股权投资合伙企业（有限合伙）、浙江威仕敦环境科技有限公司、杨
登彬及陈军峰。锁定期为自公司股票上市之日起 36 个月，现锁定期即将届满。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 33,810.00 万股，占公司目前总股本
的 79.37%，将于 2022 年 2 月 22 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
股，其中无限售条件流通股为 42,596,100 股，有限售条件流通股为 383,364,000
股。
平潭王狮盈科创业投资合伙企业（有限合伙）、王学峰、平潭盈科盛达创业投资
合伙企业（有限合伙）、平潭盈科盛隆创业投资合伙企业（有限合伙）及平潭盈
科盛通创业投资合伙企业（有限合伙）共 6 名股东锁定期为 12 个月的首次公开
发行限售股共计 45,264,000 股上市流通。前述限售股上市流通后，公司股份总数
未发生变化，仍为 425,960,100 股，其中无限售条件流通股为 87,860,100 股，有
限售条件流通股为 338,100,000 股。
公司于 2020 年 11 月 9 日公开发行的可转换公司债券自 2021 年 5 月 13 日
起可转换为公司普通股股票。截至本公告日，累计转股数量为 725 股，公司股份
总数增至 425,960,825 股，其中无限售条件流通股为 87,860,825 股，有限售条件
流通股为 338,100,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请限售股上市流通的股
东作出的有关承诺如下：
（一）股份流通限制及自愿锁定的承诺
自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本人不转让或者委
托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分
股份。前述承诺锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的 25%；自本人
申报离职之日起六个月内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。在上述股
份锁定承诺期限届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后六个
月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（公司在此期间发生派
息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，发行价格相应调整），
或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（公司在此期间发生派息、送股、公积
金转增股本、配股等除权、除息事项的，发行价格相应调整），本人直接或间接
持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
限合伙）及李书坤先生承诺：
自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本企业/本人不转
让或者委托他人管理本次发行前本企业/本人直接或间接持有的公司股份，也不
由公司回购该部分股份。
限合伙）、浙江威仕敦环境科技有限公司、杨登彬、陈军峰承诺：
自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本企业/本人不转
让或者委托他人管理本次发行前本企业/本人已持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。
（二）持股意向及减持意向的承诺
在本人所持公司股份锁定期届满后，本人减持所持有公司的股份应符合相关
法律法规及证券交易所规则要求。1、减持方式。减持方式包括但不限于二级市
场集中竞价交易方式及大宗交易方式等。2、减持价格。本人减持所持有的公司
股份的价格（公司在此期间发生派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除
息事项的，发行价格相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法
律法规及证券交易所规则要求；本人在公司首次公开发行前所持有的公司股份在
锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格。
公司股票走势及公开信息等情况，自主决策、择机进行减持。4、本人在减持所
持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、
准确地履行信息披露义务。在锁定期满后两年内，每年所减持的公司股票数量合
计不超过上一年最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的 25%。
限合伙）承诺：
在本企业所持公司股份锁定期届满后，本企业减持所持有公司的股份应符合
相关法律法规及证券交易所规则要求。1、减持方式。减持方式包括但不限于二
级市场集中竞价交易方式及大宗交易方式等。2、减持价格。本企业减持所持有
的公司股份的价格（公司在此期间发生派息、送股、公积金转增股本、配股等除
权、除息事项的，发行价格相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合
相关法律法规及证券交易所规则要求；本企业在公司首次公开发行前所持有的公
司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发
行价格。3、减持期限。本企业将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证
券市场情况、公司股票走势及公开信息等情况，自主决策、择机进行减持。4、
本企业减持威派格股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规
则履行信息披露义务。本企业所持威派格股份在锁定期满后的 12 个月内，累计
减持股份比例不超过本企业届时所持股份总数的 50%，本企业在所持威派格股
份锁定期届满后的 24 个月内，累计减持股份不超过届时所持股份总数的 100%。
截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行
而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
上海威淼投资管理合伙企业
（有限合伙）
宁波丰北汇泰投资中心（有
限合伙）
上海威罡投资管理合伙企业
（有限合伙）
佛山优势易盛股权投资合伙
企业（有限合伙）
浙江威仕敦环境科技有限公
司
合计 338,100,000 79.37 338,100,000 0
注 1：上述比例合计数与各加数直接相加之和存在尾数差异，系四舍五入所致。
六、威派格股本变动结构表
本次上市 本次上市
单位：股 变动数
流通前 流通后
有限售条件的流通
股份
有限售条件的流通股份合计 338,100,000 -338,100,000 0
无限售条件的流通 A股 87,860,825 338,100,000 425,960,825
股份 无限售条件的流通股份合计 87,860,825 338,100,000 425,960,825
股份总额 425,960,825 0 425,960,825
七、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：威派格本次申请解除限售的股份的数量、上市流通
时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
规则以及相关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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