法律意见书
宁夏方和圆律师事务所
关于宁夏银星能源股份有限公司
法律意见书
方律法意（2022）第 021 号
致:宁夏银星能源股份有限公司
宁夏方和圆律师事务所(以下简称“本所”)受宁夏银星
能源股份有限公司(以下简称“公司”)委托,指派本所律师
白帆、赵东伟列席公司于 2022 年 2 月 14 日（星期一）下午
次股东大会”),就本次股东大会进行见证并出具本法律意见
书。
为了出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大
会的有关文件和资料，查验了公司本次股东大会召集和召开
程序的资料，审查了召集人资格与参与投票表决的股东及出
席会议人员的资格，见证了本次股东大会议案表决现场计票、
监票工作。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“
《公
司法》
”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》”）
、
《上市公司股东大会规则（2022 年修订）
》（以下简称“
《股
东大会规则》
”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）
》等现行有
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效的法律、行政法规以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,出具本法律意见书。
本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告
的法定文件提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”
）审
核，并依法对出具的法律意见承担责任。在本法律意见中，
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
参与投票表决的股东及出席会议人员的资格、会议表决程序
及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》规定发表意见，不对本次股东大
会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实
性及准确性等问题发表意见。
现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和
验证，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
经本所律师查验公司有关公告、通知及董事会决议、公
司监事会决议等资料，公司董事会已于 2022 年 1 月 28 日在
公司信息披露指定媒体《证券时报》、
《证 券 日 报》、
《中国证
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券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （ 网 址 ：
www.cninfo.com.cn）上刊登了《宁夏银星能源股份有限公
司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》
（以下简称
“《会议通知》”）。《会议通知》对本次股东大会召开时间、
召开地点、会议审议事项、表决程序、出席会议对象等事项
进行告知。
本次股东大会采取现场表决投票与网络投票的方式进
行。现场会议于 2022 年 2 月 14 日（星期一）下午 14:30 分
在会议通知的地点召开,由公司董事长高原先生主持。现场
会议召开时间、地点均符合《会议通知》规定。本次股东大
会网络投票在《会议通知》中通知的通过深交所交易系统投
票 平 台 投 票 时 间 为 2022 年 2 月 14 日 上 午 9:15-9:25 ，
台的开始投票时间为 2022 年 2 月 14 日上午 9:15，结束时间
为 2022 年 2 月 14 日下午 15:00。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序
符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》
的规定。
二、关于本次会议召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定。
三、关于出席本次会议股东及人员的资格
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经本所律师核查股东名册（截止股权登记日 2022 年 2
月 9 日交易结束时）
，并对出席会议的自然人股东的身份证
明文件、授权委托书，法人股东的营业执照复印件、授权文
件等进行了查验（网络投票股东资格由深交所通过交易系统
查验）
，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人共 1 人，共计持有公司有表决权股份 284,089,900 股，占
公司股份总数的 40.2326%；参与本次会议网络投票的股东
共 9 人,共计持有公司有表决权股份 60,700 股，占公司股份
总数的 0.0086%；出席本次股东大会现场会议和参与本次股
东大会网络投票的股东合计 10 人，持有公司有表决权股份
共计 284,150,600 股,占公司股份总的 40.2412%。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议和参与本
次股东大会网络投票的股东不存在违反《中华人民共和国证
券法》第六十三条第一、第二款的情形；且本次审议的事项
不存在需出席股东回避表决的情形。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、高级
管理人员及本所律师列席了会议。
综上，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符
合相关法律、法规和《公司章程》的规定，有权对本次股东
大会的议案进行审议、表决。
四、关于本次股东大会的审议事项
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根据《会议通知》，公司董事会提请本次股东大会审议
的议案为：
事的议案
的议案
上述两议案经公司第八届董事会第九次临时会议审议通
过。具体内容详见公司于2022年1月28日在《证券时报》《证
券日报》《中 国 证 券 报》《上 海 证 券 报》及巨潮资讯网（网
址：www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
经本所律师核查,本次股东大会审议议案与《会议通知》
规定内容一致,未对《会议通知》未列明的事项进行审议。
审议议案符合我国现行法律、法规规范性文件和《公司章程》
的规定。
五、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的
方式进行。其中:现场会议就《会议通知》中列明的审议事
项以现场记名投票方式进行了表决，公司也按照相关要求进
行了监票。公司部分股东通过网络投票平台对本次股东大会
审议事项进行了网络投票。投票结束后，深圳证券信息有限
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公司向公司提供了本次网络投票的表决统计结果。本次股东
大会表决程序符合法律、行政法规及《公司章程》规定。
（二）本次股东大会审议的议案及表决结果如下：
董事的议案》
总表决情况：
同意 284,091,435 股。
表决结果：通过。
事的议案》
总表决情况：
同意 284,091,435 股。
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 284,102,300 股，反对 28,300 股，弃权 20,000 股，
同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
表决结果：通过。
本所律师认为:本次股东大会表决结果符合我国现行相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,表决结
果合法、有效。
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六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和
召开程序、召集人资格、参与投票表决的股东及出席会议的
人员资格、表决程序和表决结果等相关事宜均符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定，本次股东大会表决程序和结果
合法有效。
本法律意见书正本一式四份。
（本页以下无正文，为签署页）
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