证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-011
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28
日召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议，会议审议通过了《关
于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议
案》，同意 473 名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票
期权数量总数为 1,326.865 万份，占公司总股本的 1.93%。具体内容详见公司于
予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》。
截止本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公
司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报
工作。现将有关事项公告如下：
一、自主行权的具体安排
本期可行权的 本期不符合行权条
获授的股票期 已行权的股票期
姓名 职务 股票期权数量 件的股票期权数量
权数量（万份）权数量（万份）
（万份） （万份）
刘建凯 董事、副总裁 40.000 20.000 20.000 0
核心管理人员、核心技术
（业务）人员（472 人）
合计 2,670.100 1,288.625 1,326.865 8.185
注：部分激励对象在第一个行权期因考核未达良好及以上，其不符合行权条件的股票期
权已由公司注销，已注销期权数量合计为46.425万份。部分激励对象在第二个行权期因考核
未达良好及以上而不能行权的8.185万份股票期权将由公司注销。
公司董事、副总裁刘建凯行权后所持股份将根据《公司法》、《上市公司董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规规
定执行。其已出具承诺，在行权后 6 个月内不转让所持的公司股份。
派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价格和行权数量
将做相应的调整。
年 2 月 15 日至 2022 年 4 月 28 日。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，
本次行权期限有效期结束后，未行权的股票期权自动失效，由公司注销。
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
二、本次行权对公司的影响
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不
会发生变化。本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期结束后，公司股权分
布仍具备上市条件。
本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期
内摊销，并计入相关成本费用，相应增加资本公积。假设本期可行权的股票期权
全部行权，公司总股本将增加1,326.865万股，将影响和摊薄公司基本每股收益
和净资产收益率，具体影响以经会计师审计的数据为准。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，并已在股权激励计划等待期进行摊销。本次采用自主行权模式对期权
估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
三、其他事项
签署了《股权激励自主行权服务协议》，并明确约定了各方权利及义务。承办券
商在《股权激励自主行权业务承诺书》中承诺其向公司和激励对象提供的自主行
权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信
息。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
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