证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2022-010
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：华夏银行、青岛农商银行、方正证券、兴业银行、民生银
行
? 委托理财金额：人民币 85,000 万元
? 委托理财产品名称：华夏理财固收增强封闭式 3 号 360 天 B、华夏理财固收
增强臻享封闭私募 5 号 356 天 B、青岛农商银行创富优享 257 号、方正证券融资
业务债权收益权转让及远期受让、兴业银行“金雪球-优悦”开放式人民币理财
产品、兴银理财金雪球悦享 1 号 F 款净值型理财产品、民生银行非凡资产管理四
个月增利第 521 期对公 02 款。
? 委托理财产品期限：不超过 12 个月
? 履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司（含金
能化学（青岛）有限公司,以下简称“金能化学”，为公司全资子公司青岛西海
岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不超过人民币 26 亿元的闲置自有
资金购买短期（不超过 12 个月）的理财产品，包括但不限于商业银行、证券公
司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、
低风险的投资理财产品。此次申请期限自公司本次董事会审议通过之日起 12 个
月内有效，可滚动使用，并由董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策
权并签署合同文件，由公司财务部负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以
上事项发表了同意意见。具体情况详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《金能科技股份有限公司关于使用闲置
自有资金购买理财产品的公告》（编号：2021-136）。
一、委托理财情况概述
（一）委托理财目的
为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在
确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及子公司
（含金能化学）闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为公司及子公司暂时闲置自有资金。
（三）委托理财基本情况
结构 是否构
产品类 金额 预计年化收 产品期
委托方 受托方 产品名称 收益类型 化安 成关联
型 （万元） 益率 限（天）
排 交易
华夏理财固收增强封闭 银行理 非保本浮
金能化学 华夏银行 10,000 4.35% 360 无 否
式 3 号 360 天 B 财产品 动收益型
华夏理财固收增强臻享 银行理 非保本浮
金能化学 华夏银行 20,000 4.35% 356 无 否
封闭私募 5 号 356 天 B 财产品 动收益型
青岛农商 青岛农商银行创富优享 银行理 非保本浮
金能化学 20,000 4.3% 357 无 否
银行 257 号 财产品 动收益型
债权收
融资业务债权收益权转 非保本浮
金能化学 方正证券 益权转 10,000 4.50% 181 无 否
让及远期受让 动收益型
让
金雪球-优悦 1 号 F 款净 银 行 理 非保本浮
金能化学 兴业银行 10,000 4.4% 365 无 否
值型理财产品 财产品 动收益型
“金雪球-优悦”非保本 银 行 理 非保本浮
金能化学 兴业银行 5,000 3.8% 31 无 否
开放式人民币理财产品 财产品 动收益型
非凡资产管理四个月增 银 行 理 非保本浮
金能科技 民生银行 10,000 4.3% 123 无 否
利第 521 期对公 02 款 财产品 动收益型
委托 产品类 金额 年化 收益 产品 实际收益
受托方 产品名称 到期日
方 型 （万元） 收益率 类型 起息日 （元）
龙盈固定收益类 非保本
金能 银行理财
华夏银行 尊享 35 号三个月 10,000 4.1%-4.2% 浮动收 2021-1-15 2021-4-14 1,037,446.90
化学 产品
定开理财产品 益型
中国民生信托— 非保本
金能 中国民生
中民永丰 2 号集 信托产品 2,000 5.1% 浮动收 2020-11-3 2021-5-12 570,082.19
化学 信托
合资金信托计划 益型
“金雪球-优悦” 非保本
金能 银行理财
兴业银行 非保本开放式人 10,000 3.8% 浮动收 2021-4-13 2021-5-13 312,328.77
化学 产品
民币理财产品 益型
非保本
金能 阳光橙增盈绝对 银行理财
光大银行 13,000 4.2% 浮动收 2020-11-19 2021-5-19 2,717,000.00
化学 收益策略 产品
益型
“金雪球-优悦” 非保本
金能 银行理财
兴业银行 非保本开放式人 5,000 3.8% 浮动收 2021-5-14 2021-6-13 166,575.34
化学 产品
民币理财产品 益型
龙盈固定收益类 非保本
金能 银行理财 4.23%-
华夏银行 尊享 6 号半年定 10,000 浮动收 2021-02-08 2021-08-06 2,249,828.82
化学 产品 4.33%
开 益型
非保本
金能 青岛农商 创富优享 71 号理 银行理财
化学 银行 财产品 产品
益型
龙盈固定收益类 非保本
金能 银行理财
华夏银行 尊享 4 号封闭式 5,000 4.35% 浮动收 2020-10-22 2021-10-22 2,215,000.00
化学 产品
理财产品 益型
创富优享 86 号 非保本
金能 青岛农商 银行理财
（合格投资者专 10,000 4.35% 浮动收 2020-10-23 2021-10-22 4,338,100.00
化学 银行 产品
属）理财产品 益型
保本浮
金能 “金添利”D110
方正证券 收益凭证 6,000 4.1% 动收益 2021-3-29 2021-12-27 1,839,945.21
化学 号
型
龙盈固定收益类 非保本
金能 银行理财
华夏银行 尊享 5 号封闭式 10,000 4.45% 浮动收 2020-12-30 2021-12-30 4,740,000.00
化学 产品
理财产品 益型
非保本
金能 青岛农商 青岛农商银行创 银行理财
化学 银行 富优享 102 号 产品
益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符
合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现
金管理的额度。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
（1）理财产品代码：21131003B
（2）产品起息日：2021 年 11 月 12 日
（3）产品到期日：2022 年 11 月 7 日
（4）合同签署日期：2021 年 11 月 11 日
（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）预期收益率：4.35%（年化）
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：托管费率 0.03%/年（以前一日资产净值为基数，每
日计提）、销售手续费率 0.30%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）、
固定管理费率 0.20%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）。
（10）资金投向：货币市场工具、标准化债权类资产、非标准化债权类资产
等固定收益类资产、权益类资产及资产管理产品。
（1）理财产品代码：21721005B
（2）产品起息日：2022 年 1 月 27 日
（3）产品到期日：2023 年 1 月 18 日
（4）合同签署日期：2022 年 1 月 26 日
（5）理财本金：人民币 20,000 万元
（6）预期收益率：4.35%（年化）
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：托管费率 0.03%/年（以前一日资产净值为基数，每
日计提）、销售手续费率 0.10%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）、
固定管理费率 0.20%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）。
（10）资金投向：货币市场工具、标准化债权类资产、非标准化债权类资产
等固定收益类资产、权益类资产及资产管理产品。
（1）理财产品代码：NFU2A0257
（2）产品起息日：2022 年 1 月 28 日
（3）产品到期日：2023 年 1 月 20 日
（4）合同签署日期：2022 年 1 月 27 日
（5）理财本金：人民币 20,000 万元
（6）预期收益率：4.3%（年化）
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：托管费率 0.006%,固定管理费率 0.01%，运营服务费
率 0.008%。
（10）资金投向：固定收益类资产 80%-100%，其中非标准化债权类资产占组
合总资产的 0%-100%；权益类资产、商品及衍生品类资产及其他符合监管要
求的资产 0%-20%。
（1）合同编号：FZ-JNHX001
（2）产品起息日：2022 年 1 月 25 日
（3）产品到期日：2022 年 7 月 25 日
（4）合同签署日期：2022 年 1 月 25 日
（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）预期收益率：4.5%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至方正证券合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：无
（10）资金投向：甲方合法开展融资业务对其融资客户进行融资所产生债权
所对应的财产收益权利，包括但不限于取得《融资业务债权收益权转让清单》
所列示融资融券合同项下融资客户偿付的融资余额、利息、违约金、违约情
况下甲方将融资客户提供的担保证券强制平仓所得、融资客户用于担保甲方
融资债权的保证金和证券的担保权益和信托权益、甲方就乙方不足清偿融资
债务部分向甲方融资客户继续追索所得以及甲方在融资融券合同项下可能
取得的其他任何财产收益。
（1）理财产品代码：9C214160
（2）产品起息日：2021 年 12 月 2 日
（3）产品到期日：2022 年 12 月 2 日
（4）合同签署日期：2021 年 12 月 1 日
（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）预期收益率：4.4%（年化）
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：销售服务费 0.15%，投资管理费 0.15%，产品托管费
（10）资金投向：①银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工具及其
它银行间和交易所资金融通工具；②同业存单、国债、政策性金融债、地方
政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司
债、非公开定向债务融资工具、项目收益债、项目收益票据、资产支持证券、
次级债、信用风险缓释工具、交易所市场债券及债务融资工具，其它固定收
益类投资工具等；③符合监管要求的债权类资产；④投资于上述固定收益类
资产的符合监管要求的公募基金、基金公司或子公司资产管理计划、证券公
司资产管理计划、保险资产管理计划及信托计划等。⑤其他风险不高于前述
资产的资产。
（1）理财产品代码：98R17012
（2）产品起息日：2021 年 5 月 14 日
（3）产品到期日：2021 年 6 月 13 日
（4）合同签署日期：2021 年 5 月 13 日
（5）理财本金：人民币 5,000 万元
（6）预期收益率：3.8%（年化）
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：无
（10）资金投向：第一类:银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工
具及其它银行间和交易所资金融通工具。第二类:国债、政策性金融债、央
行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开
定向债务融资工具、资产支持证券、可转债、次级债等银行间、交易所市场
债券及债务融资工具，其它固定收益类短期投资工具。第三类:非标准化债
权资产。第四类：符合监管机构规定的信托计划，基金、证券和保险资产管
理计划以及上述资产的收/受益权等，优先股，证券投资结构化优先级，上
市公司股票收（受）益权，量化对冲及优先级，以投资有限合伙企业股权为
基础资产的资产管理计划等其它金融资产及其组合。产品因为流动性需要可
开展存单质押、债券正回购等融资业务，总资产不超过净资产的 140%。
各投资资产种类的投资比例:
资产种类 第一类 第二类 第三类 第四类
投资比例 0%-85% 10%-90% 0%-70% 0%-90%
（1）理财产品代码：FGAA18299A
（2）产品起息日：2021 年 12 月 17 日
（3）产品到期日：2022 年 4 月 19 日
（4）合同签署日期：2021 年 12 月 17 日
（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）预期收益率：4.3%（年化）
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：固定管理费率 0.0005%，销售费率 0.2%，托管费率
（10）资金投向：存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具，债券、货币
市场基金、债券基金、主要投资方向为债券的基金、债券类资产管理计划等
投资工具，目标投资比例为 30%-70%；合法合规的债权类资产、权益类资产、
其他资产以及资产组合，目标投资比例为 0-70%。以上投资比例可在[-10%，
+10%]的区间内浮动。
（二）风险控制分析
公司及子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该
产品存续期间，公司及子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的
运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：
以内的理财产品。
资金安全性放在首位，谨慎决策，公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项
目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措
施，控制安全性风险。
有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
请专业机构进行审计。
三、受托方情况
（一）本次购买理财产品的受托方
银行为深圳证券交易所上市公司（公司代码：002958），方正证券为上海证券交
易所上市公司（公司代码：601901），兴业银行为上海证券交易所上市公司（公
司代码：601166），民生银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：600016），
与公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债
权债务、人员等关联关系。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公
司财务部负责具体组织实施。管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的
基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损
害公司理财业务开展的具体情况。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标如下：
单位：元
财务指标 2020 年度 2021 年前三季度
资产总额 12,065,476,567.58 13,581,651,043.75
负债总额 4,006,571,828.90 4,634,021,056.39
资产净额 8,058,904,738.68 8,947,629,987.36
经营性现金流量净额 1,323,346,928.10 1,055,416,856.64
公司 2020 年度、2021 年前三季度资产负债率分别为 33.21%、34.12%，不存
在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至 2021 年 9 月 30 日，公司
货币资金为 66,252 万元，交易性金融资产为 94,863 万元，其他流动资产中理财
产品为 65,300 万元。公司本次委托理财支付金额 85,000 万元，占最近一期期末
货币资金、交易性金融资产、其他流动资产中理财产品三项合计的 37.54%，不
会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
公司委托理财的会计处理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算。理财
产品中保本浮动收益、非保本浮动收益的产品报表列报“交易性金融资产”，理
财产品中保本保收益产品报表列报“其他流动资产”，赎回时产生的理财收益在
“投资收益”项目中列示。
公司近期运用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资
金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营
业务的正常开展。通过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并
获得一定的投资效益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回
报。
五、风险提示
尽管购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，不排除收益将受到市场波动的影响。
动的影响而波动，会使得收益水平不能达到预期年化收益率。
临不能提前赎回理财产品的风险。
场价格波动，将影响理财计划的预期收益、受理、投资、偿还等工作的正常开展。
业不能如期兑付的情况，将影响理财计划预期收益的实现。
六、截至本公告日，使用闲置自有资金购买理财产品的余额情况
截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金购买固定期限短期理财产品
的余额为人民币 130,000 万元，具体情况如下：
委托 受托 产品 金额 预计年化 收益 产品期限
产品名称 产品起息日 产品到期日
方 方 类型 （万元） 收益率 类型 （天）
非保本
金能 青岛农 银行理财
创富优享 113 号 10,000 4.3% 浮动收 2021-3-5 2022-3-4 364
化学 商银行 产品
益型
非保本
金能 华夏 龙盈固定收益类尊享 银行理财
化学 银行 48 号封闭式理财产品 产品
益型
非保本
金能 青岛农 银行理财
创富优享 104 号 15,000 4.3% 浮动收 2021-3-12 2022-3-11 364
化学 商银行 产品
益型
非保本
金能 华夏 华夏理财固收增强 银行理财
化学 银行 封闭式 3 号 360 天 B 产品
益型
非保本
金能 兴业 金雪球-优悦 1 号 F 款 银行理财
化学 银行 净值型理财产品 产品
益型
非保本
金能 华夏 华夏理财固收增强臻享 银行理财
化学 银行 封闭私募 5 号 356 天 B 产品
益型
非保本
金能 青岛农 银行理财
创富优享 257 号 20,000 4.3% 浮动收 2022-1-28 2023-1-20 357
化学 商银行 产品
益型
非保本
金能 方正 融资业务债权收益权转 债权收益
化学 证券 让及远期受让 权转让
益型
委托 受托 产品 金额 预计年化 收益 产品期限
产品名称 产品起息日 产品到期日
方 方 类型 （万元） 收益率 类型 （天）
非保本
金能 民生 非凡资产管理四个月增 银行理财
科技 银行 利第 521 期对公 02 款 产品
益型
注：所有产品到期日以实际赎回日期为准。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
合计 267,000 137,000 3,767.71 130,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 146,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 18.12%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 4.24%
目前已使用的理财额度 130,000
尚未使用的理财额度 130,000
总理财额度 260,000
特此公告。
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