证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2022-008
聚灿光电科技股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 监事会会议召开情况
聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议（以
下简称“会议”）于 2022 年 1 月 28 日上午 10:00 以现场结合通讯方式召开。本次
会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由高利先生主持。本次会议
的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚
灿光电科技股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）的有关规定，会议合法有
效。
二、 会议审议情况
监事会审议通过了《关于2021年年度监事会工作报告的议案》。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年年度监事会工作报告》。
表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
监事会审议通过了《关于2021年年度财务决算报告的议案》，监事会认为该
决算报告客观、真实地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《2021 年年度财务决算报告》。
表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
公司监事会对《关于2021年年度利润分配的议案》进行了审议，并发表审核
意见如下：
同意公司2021年年度利润分配预案为：以公司实施利润分配方案时股权登记
日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.4元人民币（含税），现暂
以截至2021年12月31日的总股本543,631,746股为基数测算，共计派发现金股利
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年年度利润分配预案的公告》。
表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
监事会审议通过了《关于续聘公司外部审计机构的议案》，同意续聘容诚会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年外部审计机构。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘公司外部审计机构的公告》。
表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
监事会审议通过了《关于2022年度监事薪酬的议案》。
表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
监事会审议通过了《关于内部控制自我评价报告的议案》，监事会认为公司
已按《企业内部控制基本规范》的要求在所有重大方面有效保持了与财务报告相
关的内部控制。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《内部控制自我评价报告》。
表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
为充分利用闲置自有资金，增加公司收益，监事会同意公司拟任一时点使用
余额不超过 2 亿元的闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品，期限为一年。在
上述额度内，资金可滚动使用。
表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的
议案》
经核查，监事会认为公司首次授予限制性股票的 18 名激励对象、预留授予
限制性股票的 20 名激励对象的解除限售资格合法有效，满足本激励计划设定的
首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售
期的解除限售条件，同意公司为 18 名激励对象办理首次授予限制性股票第三个
解除限售期 68.58 万股限制性股票、为 20 名激励对象办理预留授予限制性股票
第二个解除限售期 37.8 万股限制性股票的解除限售手续。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个限
售期解除限售条件成就的公告》。
表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》
经核查，监事会认为本次调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的
规定，履行了必要的程序，未损害公司及中小股东的利益。我们同意暂以 2021
年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划授予限制性股票的回购价格
及数量、授予股票期权的行权价格及数量进行调整，公司首次授予限制性股票
回购价格调整为 3.127813 元/股，数量调整为 5.94 万股，预留授予限制性股票回
购价格调整为 4.027813 元/股，数量调整为 0.9 万股；首次授予股票期权行权价
格调整为 6.311147 元/股，数量调整为 71.28 万份，预留授予股票期权行权价格
调整为 8.100036 元/股，数量调整为 41.85 万份。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激
励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的公告》。
表决结果:同意: 3 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。
股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票
激励计划》的有关规定，首次授予限制性股票的激励对象中，2 名离职、1 名因
个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务），
公司将回购以上 3 人已获授但尚未解除限售的限制性股票 5.94 万股并进行注销；
预留授予限制性股票的激励对象中，1 名离职不具备激励对象的资格，公司将回
购其已获授但尚未解除限售的限制性股票 0.9 万股并进行注销。公司将注销的限
制性股票共计 6.84 万份。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计
划回购注销部分限制性股票的公告》。
表决结果:同意: 3票；反对: 0票；弃权: 0票。
本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三
个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》
经核查，监事会认为公司首次授予股票期权的 57 名激励对象、预留授予股
票期权的 45 名激励对象的行权资格合法、有效，满足激励计划设定的首次授予股
票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期的行权条件，同意符合行
权条件的首次授予股票期权的 57 名激励对象在第三个行权期可行权 71.28 万份股
票期权、预留授予股票期权的 45 名激励对象在第二个行权期可行权 41.85 万份股
票期权。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就
的公告》。
表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
议案》
经核查，首次授予股票期权的激励对象中 6 名离职、1 名因个人原因不具备
激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务）；预留授予的激励
对象中 2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（罗嫚女士因 2021 年经
选举担任监事职务），上述授予的股票期权将予以注销，公司将已获授但尚未获
准行权的首次授予股票期权 32.40 万份、预留授予股票期权 2.25 万份进行注销。
公司将注销的股票期权共计 34.65 万份。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
注销部分股票期权的公告》。
表决结果:同意: 3 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。
监事会认为公司2021年度募集资金的存放和使用均符合中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用募
集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
形。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
公司LED外延片芯片业务扩张较快，为了提高融资效率，本次借款用于补充
流动资金及偿还银行借款，公司拟向公司控股股东、实际控制人潘华荣先生办理
任一时点余额不超过人民币50,000万元（含本数，下同）的借款，借款利率参照
银行等金融机构同期贷款利率水平，并根据潘华荣先生实际融资成本确定，且年
利率不超过10%，按照公司借款的实际占用天数支付利息，交易过程中如产生税
费由公司全额据实承担，借款期限为自借款合同生效之日不超过36个月。公司可
在该期限内根据资金需要循环提取使用及偿还。
交易对方为公司控股股东、实际控制人，根据《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》中关联方的认定标准，控股股东、实际控制人潘华荣先生持有股份占
公司总股本的23.77%，为公司关联方，本次交易构成了关联交易。此次关联交易
金额为人民币50,000万元，占2021年度经审计净资产的30.27%。
表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
监事会审议通过了《关于2021年年度报告及其摘要的议案》，监事会认为年
度报告及其摘要真实反映了公司2021年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记
载、误导性陈述和重大遗漏。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告全文》及《2021年年度报告摘要》。
表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
聚灿光电科技股份有限公司
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二〇二二年一月二十八日
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