延安必康制药股份有限公司
延安必康制药股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2022 年 1 月 4 日收到
深圳证券交易所上市公司管理二部下发的《关于对延安必康制药股份有限公司的
关注函》
（公司部关注函【2022】第 1 号）
（以下简称“关注函”）。根据《中华人
民共和国公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司
治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《延安必康制药股份有
限公司章程》、公司《独立董事制度》的有关规定，作为公司的独立董事，在认
真审阅、核实了有关资料后，基于独立判断的立场，对相关事项进行了审议和讨
论，并发表独立意见如下：
管局<行政监管措施决定书>的公告》，称公司存在未按规定披露的对外担保事项。
物流在收购前为你公司控股股东、实际控制人提供担保合计 27.96 亿元，至今仍
在担保期间；2021 年 5 月，你公司控股的西安福迪医药科技开发有限公司以 0.8
亿元定期存单为上海邦华国际贸易有限公司提供质押担保，上述担保事项未履
行相关审议程序及信息披露义务。
请补充披露上述担保事项是否触及本所《股票上市规则（2020 年修订）》第
则（2020 年修订）》第 13.6 条及其他相关规定提交股票实行其他风险警示的申
请，并请独立董事、律师发表明确意见。
独立董事意见：
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》第 9.8.1 条的规定“上
市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：
……（二）公司违反规定程序对外提供担保且情形严重；……”
第 9.8.2 条的规定“本规则第 9.8.1 条第（二）项所述违反规定程序对外提供
担保且情形严重，是指上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为
上市公司合并报表范围内子公司的除外）在一千万元以上，或者占上市公司最近
一期经审计净资产的 5%以上，且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计
无法在一个月内解决。”
经核查，公司全资子公司西安福迪医药科技开发有限公司以 0.8 亿元定期存
单为上海邦华国际贸易有限公司提供的质押担保已于 2021 年 8 月 16 日解除。
截至目前，上市公司涉及的违规担保事项已经解除，无需承担担保责任，具
体情况如下：
司，资产移交已办理完成；
年 1 月 19 日签署《股权转让协议》，以人民币五万元的股权转让价款将北盟物
流 100%股权转让给新沂驰恒物流有限公司。目前股权转让手续已办理完成，北
盟物流股权转让的相关事宜已全部完成，目前已取得新沂市市场监督管理局下发
的《公司准予变更登记通知书》，北盟物流不再纳入公司合并范围。
综上所述公司未触及《股票上市规则（2022 年修订）》第 9.8.1 条第（二）
款规定的股票交易应当实施其他风险警示的情形。
作为独立董事，我们要求公司控股股东及关联方切实执行法律法规及上市公
司的相关规定。同时公司要落实内控管理制度，强化内部控制监督检查机制，促
进公司的可持续发展，切实维护广大投资者尤其是中小投资者的利益。
【本页无正文，为《延安必康制药股份有限公司独立董事关于关注函相关
事项的独立意见》之签字页】
黄 辉
杜 杰
党长水
首页
微信公众号
证券之星APP
