中德证券有限责任公司
关于伊戈尔电气股份有限公司
保荐人名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:伊戈尔
保荐代表人姓名:于广忠 联系电话:0755-23961168-6180
保荐代表人姓名:王若鸣 联系电话:010-59026957
现场检查人员姓名:王若鸣、黄莹
现场检查对应期间:2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间:2022 年 1 月 10 日至 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
察看上市公司的主要生产、经营、管理场所;查阅三会资料、公司章程、公司现行治理规则
等文件;对高管及有关人员进行访谈;查阅公司披露的公告。
是
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
是
行职责
不适用
披露义务
不适用
应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅公司《内部审计工作制度》《外汇套期保值业务管理制度》《投资管理规范》等内控相关
制度;查阅公司内审部门、审计委员会相关工作文件;查阅公司章程、三会议事规则及其他
公司制度;查阅三会文件;对内审负责人进行访谈。
是
(如适用)
是
审计部门(如适用)
是
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
是
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
(如适用)
是
况进行一次审计(如适用)
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
是
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
是
控制评价报告(如适用)
是
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;对投资者关系管理档案等相关文
件进行查阅;对有关三会文件进行查阅、复印;查阅公司《信息披露事务管理制度》《重大
信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等相关制度;对高管进行访谈。
是
息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
查阅公司《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《控制股东、实际控制人行为规范》等
制度;核查公司定期报告及大额资金往来明细;核查公司的征信报告;查阅公司关于关联交
易的三会审议资料、信息披露文件;对高管进行访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
务
不适用
务等情形
不适用
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
查阅公司《募集资金管理制度》、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决议文件;查阅
公司各募集资金专户的银行对账单、募集资金使用台账、内审部门每季度对募集资金存放与
使用出具的内审报告;查阅、复制大额资金使用对应的合同、审批单、付款凭证等;查看募
投项目现场;对高管及有关人员进行访谈;查阅公司披露的公告。
是
形
是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 是
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
查阅、复核公司定期报告、同行业可比公司财务信息;对高管进行访谈。
用权及该土地上的地上建筑物、 构筑物以及全资子公司佛山市伊戈尔实业发展有限公司 95%
的股权。
得较为稳定的增长,因此公司整体营业收入取得大幅增长。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
查阅公司及股东的承诺,对比核查其实际履行情况;对高管进行访谈。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
查阅公司章程、与现金分红的相关决议、信息披露文件;查阅、复制大额资金往来对应的相
关凭证;查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;核查公司定期报告及大
额资金往来明细;对高管进行访谈。
是
者风险
不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查,未发现需要上市公司进行整改的问题。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中德证券有限责任公司关于伊戈尔电气股份有限公司 2021
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
于广忠 王若鸣
中德证券有限责任公司