北京指南针科技发展股份有限公司
本人孙文洁，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、
公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情况
总结如下：
一、 2021 年度出席会议情况
本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责
的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建
议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2021 年度，公司董事会、股东
大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关
的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
独立董事姓名 本年应参加董事 亲自出席 委托出席（次） 缺席（次） 备注
会次数 （次）
孙文洁 10 10 0 0 -
（二） 出席董事会专门委员会情况
审计委员会 战略委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的
财务信息及其披露；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出
具的审计意见进行认真审阅，掌握 2021 年审计工作安排及审计工作进展情况，
发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
研究，并根据现有的战略规划和公司自身发展情况，对公司未来战略发展提出建
议。希望公司及时把握市场行情及机遇，让公司持续、稳定、健康的发展，为公
司股东和投资者创造更高的价值。
（三）列席股东大会的情况
二、 发表独立意见情况
根据《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项
发表了独立意见，具体情况如下：
时间 届次 事项
第十二届董事
及其摘要的独立意见
议
第十二届董事
励对象及授予数量的独立意见
议
订稿）及其摘要的独立意见
第十二届董事
立意见
议
第十二届董事
明的独立意见
议
时间 届次 事项
事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的独立意见
独立意见
独立意见
第十二届董事
议
告的独立意见
第十二届董事 2.关于调整公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划限
议 3.关于公司控股股东、实际控制人及其他关联人占用公司资
金情况的独立意见
三、 对公司现场调查情况
等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。因新冠疫情
原因，对本人现场参加会议及现场调查产生了一定影响，公司灵活采用现场结合
视频会议的方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公
司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系；积极参与公司董
事会审计委员会、战略委员会的工作，通过与外部审计机构开会沟通，了解公司
财务状况和经营业绩情况；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公
司运行动态。
四、 保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露情况
本人对公司 2021 年信息披露工作进行了持续监督，以公开、透明的原则，
督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
等法律、行政法规和公司《信息披露管理办法》等有关规定，保证公司信息披露
的真实、准确、及时、完整。
（二）维护投资者合法权益情况
本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员保
持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深
对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以
提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
（三）履行独立董事职责情况
本人严格按照《公司法》、
《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义
务，以公开、透明的原则，审议公司各项的议案，主动参与公司决策，就相关问
题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知
识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
五、 其他工作情况
解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，增强董事会的透明度，维护广大投资
者特别是中小投资者的合法权益，以促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健
康地向前发展。本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中
给予的积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。
（以下无正文）
（本页无正文，为北京指南针科技发展股份有限公司 2021 年度独立董事述
职报告之签字页）
独立董事：
（孙文洁）
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