华夏航空股份有限公司
独立董事关于公司第二届董事会第二十三次会议
相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监
督管理委员会《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求以
及《华夏航空股份有限公司章程》、《华夏航空股份有限公司独立董事工作制度》
的有关规定，我们作为华夏航空股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
基于独立判断立场，以正常合理的谨慎态度勤勉履行职责，对公司第二届董事会
第二十三次会议相关事项发表独立意见如下：
会对公司正常经营和持续发展造成不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小
股东的利益。
《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和规范性文件中有关非公开发行股票
的规定，具备非公开发行股票的条件。
《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和规
范性文件及《华夏航空股份有限公司章程》的相关规定，符合中国证监会的最新
监管要求，发行方案和预案符合公司的实际情况，合理可行。
行的募集资金投资项目情况进行了说明，相关项目符合国家相关的产业政策，项
目实施后将有利于提升公司盈利能力，优化业务结构，提升抗风险能力，本次发
行募集资金的使用符合公司的实际情况和发展需要。
公司业务规模和经营效益，公司全体董事、高级管理人员、控股股东和实际控制
人等相关主体出具承诺保证履行，有效维护全体股东利益。
实际情况，前次募集资金使用符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于前次募集资金使用情况报告的
规定》等法律法规和规范性文件的规定，不存在挪用募集资金或者随意变更募集
资金用途等情形，募集资金使用未损害公司及中小股东的合法权益。
及其一致行动人深圳融达供应链管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳融
达”）、深圳瑞成环境技术合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳瑞成”）为
本次非公开发行股票部分发行对象，公司拟与华夏控股、深圳融达、深圳瑞成签
署附生效条件的股份认购协议，本次非公开发行股票涉及关联交易。交易定价方
式公允合理，符合相关法律法规的规定，未损害公司及中小股东的合法权益。
成、天津华夏通融企业管理中心（有限合伙）（以下简称“华夏通融”）合计持
有公司股份 585,765,345 股，占公司总股本比例 57.79%。若华夏控股、深圳融
达、深圳瑞成按照约定认购公司本次非公开发行股票，可能导致华夏控股及其一
致行动人合计持有公司股份比例超过原有比例。根据中国证监会《上市公司收购
管理办法》规定，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行
股份的 50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位，投资
者可免于发出要约。
的前提下全权办理与本次发行有关的全部事宜符合公司的实际需要，有助于保证
合法、高效地完成本次非公开发行股票工作。
计估计变更和差错更正》及其应用指南等有关规定和公司的实际情况，决策程序
依法合规。变更后的会计估计能够更加客观、公允地反映公司资产实际情况、财
务状况和经营成果，具备必要性和合理性，不存在损害公司及股东、特别是中小
股东利益的情形。
综上，我们一致同意公司第二届董事会第二十三次会议相关事项，并同意将
相关议案提交公司股东大会审议。
独立董事：张工、董小英、岳喜敬
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