华西证券股份有限公司
关于海天水务集团股份公司
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”“保荐人”）作为正在履行
海天水务集团股份公司（以下简称“海天股份”“上市公司”“公司”）持续督
导工作的保荐人，对海天股份 2021 年上市以来的规范运行情况进行了现场检查，
报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人
华西证券股份有限公司
（二）保荐代表人
陈国星、陈亮
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
陈国星、陈亮、易旎
（五）现场检查手段
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
经现场检查，保荐人认为：
截至现场检查之日，海天股份公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议
事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上
海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；
公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程
序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司上市以
来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司
章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或
监事签名确认。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐人认为：
截至现场检查之日，海天股份真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信
息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
公司实际控制人费功全先生通过四川海天投资有限责任公司、成都大昭添澄
企业管理中心（有限合伙）合计控制公司 17,429.72 万股，占目前公司总股本的
经核查公司与实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高
管人员、财务总监等进行访谈，保荐人认为：
截至现场检查之日，海天股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，
不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查，海天股份首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分
别与专户开立银行及保荐人签署了募集资金监管协议，保荐人核对了募集资金专
户对账单及使用明细台账，保荐人认为：
截至现场检查之日，海天股份以募集资金置换了部分预先投入募投项目的自
筹资金；此外，为了提高资金使用效率、降低公司运营成本，公司使用部分闲置
募集资金临时补充流动资金和购买理财产品。上述事项已履行了必要的决策程序，
并公告了具体实施情况。
在募集资金使用过程中，海天股份制定了募集资金使用的内部管理制度，对
募集资金的使用符合相关法规规定，不存在违规使用募集资金的情况和变更募集
资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等有关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件以及
对相关人员的访谈，保荐人认为：
公司已建立对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制。公司
部决策程序，不存在损害上市公司及其他股东利益的情形，亦未对公司经营的独
立性造成重大不利影响；公司对外担保和对外投资均已履行必要的决策程序及披
露义务。
（六）经营状况
经查阅公司 2021 年前三季度报告并与财务总监沟通，保荐人了解到 2021 年
母公司股东净利润 12,717.42 万元，较上年同期增长 18.90%。公司整体经营状况
良好。
经现场检查，保荐人认为：
海天股份 2021 年前三季度整体经营状况良好。公司未出现亏损或营业利润
比上年同期下降 50%以上的情形。海天股份经营模式、经营环境未发生重大变化，
公司经营管理状况正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等规定，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保
募集资金使用合法合规；
益。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经现场核查，保荐人认为海天股份不存在根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证
监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐人持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
保荐人按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对
海天股份认真履行了持续督导职责。经过本次现场核查工作，保荐人认为：
自上市以来，海天股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立
性、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面总体运作良好，
符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所股票上市
规则》等的相关要求。截至现场检查之日，海天股份经营情况正常，未发生重大
不利变化，保荐人将持续关注公司募集资金投资项目的进展情况，督促公司有效
合理使用募集资金。
保荐代表人：陈国星、陈亮
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