辽宁百联律师事务所
关于沈阳化工股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会法律意见书
致：沈阳化工股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《沈阳
化工股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）、
《沈阳化工股份有
限公司股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》
）的规定，辽宁百
联律师事务所接受沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”
）委托，
指派刘邦德、胡妍琦律师（以下简称“本所律师”
）出席了公司二○
二二年第一次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”）
，并就
公司本次临时股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员资
格、表决程序等相关事项出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《公司章程》、
公司董事会为召开本次临时股东大会所作出的决议及公告文件、本次
临时股东大会会议文件、出席会议股东及股东代理人的登记证明等必
要的文件和资料。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职的
精神，对本次临时股东大会召集、召开的相关事项出具如下法律意见：
一、本次临时股东大会的召集、召开程序
地址：中国·沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层 1
《证 券时报 》《上海证 券报》及 巨潮资讯网 上刊登了公 告编号为
东大会的通知》
。（以下简称“《会议通知》
”）。
本所律师认为：本次临时股东大会由公司董事会提议并召集，符
合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和规章的规定，符合《公
司章程》中的有关规定。
符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
本所律师认为：公司通知召开本次临时股东大会的时间符合《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方
法、会议联系方式、授权委托书格式等内容。
本所律师认为：
《会议通知》内容符合《股东大会规则》及《公
司章程》的有关规定。
《会议通知》本次临时股东大会采取现场投票与网络
投票相结合的方式。其中，现场会议召开时间：2022 年 1 月 17 日下
午 2 点 30 分；通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2022 年 1
月 17 日上午 9:15-9：25，9：30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深
地址：中国·沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层 2
圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2022 年 1 月 17 日
向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间
内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方
式中的一种。
本所律师认为：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结
合的方式及投票时间、召开方式及投票规则均符合法律、法规和规范
性文件及公司章程的相关规定。
议案 1：关于与中化集团财务有限责任公司拟签订《金融服务协
议》暨关联交易的议案
司办公楼会议室召开的本次会议，现场见证了会议的会议召集人、召
开时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记
办法、授权委托书等事项均符合《会议通知》的内容。
综上所述,本所律师认为:公司本次临时股东大会的召集、召开程
序符合《公司法》《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定，
本次临时股东大会的召集人资格合法、有效。
二、参加本次临时股东大会人员的资格
国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东
地址：中国·沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层 3
大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是本公司股东。
本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册对公司股东资
格的合法性进行了验证,依据授权委托书对公司股东授权委托代表人
资格的合法性进行了验证。出席本次临时股东大会现场会议及网络投
票的股东及股东代表17人，代表有表决权的股份数额3,139,932股，
占公司总股份数的0.3831%。出席本次临时股东大会现场会议的股东
及股东代表共1人，代表有表决权的股份数额944,000股，占公司总股
份的0.1152%。通过网络投票出席本次股东大会的股东16人，代表有
表决权的股份数额2,195,932股，占公司总股份的0.2680%。 出席本
次临时股东大会现场会议与参加网络投票的中小投资者股东（指除单
独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代
理人共计17人，代表有表决权的股份数额3,139,932股，占公司总股
数的0.3831%。
本所律师认为：上述股东及股东授权委托代表人出席本次临时股
东大会并行使表决权的资格符合《公司法》《股东大会规则》《公司
章程》及《会议通知》，合法、有效。
外,公司董事、监事出席了本次临时股东大会,其他高级管理人员、本
所律师列席本次临时股东大会。
本所律师认为：出席、列席本次临时股东大会现场会议的人员资
地址：中国·沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层 4
格符合《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定,其资
格合法,有效。
先生主持,符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关
规定,其资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
投票相结合的表决方式;本次临时股东大会由经推举的股东代表,一
名监事代表与本所见证律师共同负责计票和监票,表决程序符合《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
如下：
议案1. 关于与中化集团财务有限责任公司拟签订《金融服务协
议》暨关联交易的议案
本议案同意2,067,531股，占出席会议所有股东所持股份的
，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000 %。出席本次会议的中小股东表决情况：同
意2,067,531股，占出席会议所有股东所持股份的65.8464%；反对
中，因未投票默认弃权0股）
，占出席会议所有股东所持股份的
地址：中国·沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层 5
根据表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东
大会规则》及《公司章程》的有关规定,表决结果合法、有效。
四、结论性意见
基于上述事实，本所律师认为：公司本次临时股东大会召集和召
开的程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序和表
决结果均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件、《议事规则》
和《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式六份，具有同等法律效力，经签字盖章之日起
生效。
地址：中国·沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层 6
（本页为《辽宁百联律师事务所关于沈阳化工股份有限公司 2022 年
第一次临时股东大会法律意见书》签字页）
辽宁百联律师事务所（章）
负责人：崔修滨
见证律师：刘邦德
见证律师：胡妍琦
地址：中国·沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层 7
首页
微信公众号
证券之星APP
