圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
圣元环保股份有限公司
Shengyuan Environmental Protection Co., Ltd
第一期员工持股计划（草案）
二零二二年一月
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
风险提示
一、圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划需经公司股东大
会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存
在不确定性。
二、有关本员工持股计划的出资金额、出资来源、实施方案等属
初步结果，尚存在不确定性。
三、若员工参与积极性不高，认购资金较低，本员工持股计划存
在不成立的风险。
四、有关本次员工持股计划的合同尚未签订，本员工持股计划尚
未收到入资款项，能否达到计划规模、目标存在不确定性。
五、公司股票价格受宏观经济周期、公司经营业绩、国内外经济
形势及资本市场环境多种复杂因素影响。因此，股票交易具有一定的
风险，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
特别提示
一、《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关
于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他
有关法律、法规、规范性文件和《圣元环保股份有限公司章程》的规
定制定。
二、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加原则，不存在摊派、
强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形，符合条件的员
工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
三、本员工持股计划的参加对象应当符合公司相关标准，并经董
事会确认和监事会核实。
四、圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划的资金总额不超
过 15,000 万元，以“份”作为认购单位，每份的份额为 1 元，本次员工
持股计划的份数上限为 15,000 万份。最终的员工持股计划的规模根
据实际出资缴款金额确定，资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金
以及法律、法规允许的其他合法方式。
五、本次员工持股计划草案获得股东大会批准后，如委托资产管
理机构进行管理，则由董事会选择合适的资产管理机构管理，并由其
成立相应的资产管理计划进行管理。如未与任何一家管理机构达成合
作，本员工持股计划将由公司自行管理。
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
六、参加本员工持股计划的员工总人数不超过 530 人，其中公司
董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过 12 人，合计份
额不超过 4,020 万份；其他员工合计不超过 518 人，合计份额不超过
七、公司全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数不超过
公司现有股本总额的 10%，任一持有人持有份额所对应标的股份数量
（含各期员工持股计划）累计不超过公司股本总额的 1%。
员工持股计划持有的股票数不包括员工在公司首次公开发行股
票上市前获得的股份、二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
鉴于目前实际购买本员工持股计划股票的日期、价格等存在不确定性，
本期计划持有的股票数量尚不确定。
截至本员工持股计划草案日，公司无其他存续中的员工持股计划。
八、为强化长期激励效果，看好公司未来发展前景，真正实现公
司与员工的共创共享，公司董事长朱煜煊先生为本次员工持股计划的
权益分配承担本金兜底保证及年化 6%（单利）收益保障，其中年化
收益率计算时间起点为锁定期起始日。
在本次员工持股计划清算阶段，所有股票变现并归还全部对外融
资本息（若有）后，在扣除本计划存续期内发生的相关费用后,根据
《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》分配给员工。
如果最终金额低于员工自有（自筹）出资资金及合理收益（按年化收
益率 6%计算）之和，则由朱煜煊先生对员工自有资金本金兜底补足，
且按照员工自有（自筹）资金提供年化利率 6%（单利）的收益补偿，
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涉及应交税金由员工个人承担（若有）。
如根据前述可分配给员工的最终金额计算，员工自有（自筹）资
金年化收益率大于或等于 6%（单利），则员工按本次员工持股计划
清算时的资产在扣除税费及相关费用后的全部剩余资产和收益进行
分配。公司董事长朱煜煊先生保底资金来源包含但不限于自有资金、
金融机构贷款等。
九、本员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔
买入股票登记过户至当期员工持股计划名下之日起计算。存续期为
履行本草案规定的程序后董事会可根据市场情况办理本计划的展期。
十、本计划草案通过职工代表大会征求了员工意见，尚需提交公
司董事会和股东大会审议。
董事会提出本员工持股计划草案并审议通过后，发出召开股东大
会通知，提请股东大会审议本员工持股计划并授权董事会办理相关事
宜。本员工持股计划应当在股东大会审议通过后 6 个月内完成标的股
票的购买，并每月公告一次购买股票的时间、数量、价格、方式等具
体情况。
公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投
票相结合的方式。公司将通过深交所股东大会网络投票系统向股东提
供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内行使表决权。公司将对
中小投资者的表决单独计票并公开披露。
十一、公司实施本持股计划涉及的财务、会计处理及其税收等问
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题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股
计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
十二、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合
上市条件要求。
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第四章 员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止 ......... 16
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释 义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
项目 - 释义
圣元环保、本公司、公司、
指 圣元环保股份有限公司（含分公司、子公司）
上市公司
本计划、本员工持股计划 指 圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
本计划草案、本草案 指
（草案）
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
《指导意见》 指
意见》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
《自律监管指引第 2 号》 指
号——创业板上市公司规范运作》
《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
《管理办法》 指
管理办法》
自本草案通过股东大会审议之日起算的员工持
存续期 指
股计划存续期限
自公司公告最后一笔标的股票买入过户后 12
锁定期 指
个月内
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《圣元环保股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
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第一章 本计划的目的与原则
一、目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司员工的
积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展，同时基于对公司未来发展的信心及
对公司估值合理性的判断，根据《公司法》、《证券法》、《管理办
法》、《指导意见》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
的规定，公司推出第一期员工持股计划，特制订《圣元环保股份有限
公司第一期员工持股计划（草案）》。
二、基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程
序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工
持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，
公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平
等。
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第二章 员工持股计划的参加对象及规模情况
一、参加对象
（一）参加对象确定标准
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指
导意见》、《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的相关规定而确定。
本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：
（二）员工持股计划持有人范围
参加本员工持股计划的员工总人数不超过 530 人，其中公司董事
（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过 12 人，合计份额不
超过 4,020 万份；其他员工合计不超过 518 人，合计份额不超过 10,980
万份。任一持有人所持有本员工持股计划所对应的标的股票数量不超
过本公司股本总额的 1%。
董事、监事、高级管理人员以及其他员工合计认购金额和比例如
下：
出资金额上限 占员工持股计划总
序号 持有人
（万元） 份额的比例
公司董事、监事、高级
管理人员（不超过 12 人）
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其他员工（不超过 518
人）
合计 15,000 100.00%
具体参加人数根据实际情况确定。公司董事会可根据员工变动情
况、考核情况，对本持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
公司持股 5%以上的股东朱煜煊先生和朱恒冰先生参与本员工持
股计划，拟认购份额分别为 1,000 万份，合计 2,000 万份，占本员工
持股计划总份额的 13.33%。朱煜煊先生和朱恒冰先生系公司控股股
东、实际控制人。控股股东、实际控制人的参与有助于调动公司管理
层及核心骨干员工的积极性，提高全体员工的凝聚力和公司竞争力，
同时也有利于保护中小股东合法权益。朱煜煊先生和朱恒冰先生参与
本次员工持股计划符合《公司法》《证券法》、《指导意见》、《自
律监管指引第 2 号》等法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害
中小股东利益的情形。
员工实际出资后即成为本计划的持有人。如未按期、足额缴纳其
认购资金的，则视为自动放弃认购相应的认购权利，公司董事会可根
据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对
象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴款情
况确定。
（三）持有人的核实
公司监事会负责对持有人名单进行核实，并对员工持股计划是否
有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否
存在通过摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划发表意见；
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公司聘请的律师事务所对员工持股计划的持有人、资金及股票来
源、存续期限、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序
等发表明确意见。
二、本员工持股计划的关联关系及一致行动关系
本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关
系，具体如下：
划，以上持有人与本员工持股计划存在关联关系。除上述情况外，本
次员工持股计划持有人与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员之间无关联关系，均未签署一致行动协议或存在一致行
动的相关安排。持有人会议为本次员工持股计划的最高权力机构，持
有人会议选举产生管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，且本
次持股计划持有人持有的份额较为分散。
及董事会、监事会审议与本次员工持股计划相关事项时，本员工持股
计划及相关董事、监事均回避表决。
理人员等参与对象的交易的相关提案时回避表决。
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第三章 员工持股计划的规模、资金和股票来源
一、员工持股计划的规模
本员工持股计划设立时资金总额上限为 15,000 万元，以“份”作为
认购单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 15,000
万份。单个员工起始认购份数为 1 万份（即认购金额为 1 万元）。每
名员工可认购份额上限应当符合公司统一安排，由公司根据实际情况
进行确定。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工在公司统一安
排下最后缴纳的份数为准。持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资
金，未按期足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
按照公司召开董事会上一日收盘价 32.13 元/股计算，本员工持股
计划所能购买和持有的圣元环保股票数量约为 466.85 万股，占公司
现有股本总额的 1.72%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划份额所对
应的股份总数不超过公司现有股本总额的 10%，任一持有人持有份额
所对应的标的股份数量（含各期员工持股计划）累计不超过公司股本
总额的 1%。员工持股计划持有的股票数不包括员工在公司首次公开
发行股票上市前获得的股份、二级市场自行购买及通过股权激励获得
的股份。
截至本员工持股计划草案日，公司无其他存续中的员工持股计划。
二、员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金以及
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法律、法规允许的其他合法方式，公司不存在向员工提供财务资助或
为其贷款提供担保的情形。
持有人应当按照认购份额足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴
款时间以公司发出的缴款通知为准。持有人认购资金未按期、足额缴
纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条
件的参与对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由董事会确定
认购人选和份额。
本次员工持股计划可以通过法律法规允许的方式进行融资，但需
符合相关法律法规的规定，最终融资情况及融资金额以提供融资的主
体审批结果为准。
三、员工持股计划的股票来源
股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，本员工持股计划拟通
过以下方式获得股票：
议转让等）的方式取得并持有本公司股票；
本员工持股计划投资范围为购买和持有公司股票，闲置资金可以
用于现金类管理。
四、公司融资时本员工持股计划的参与方式
本持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会
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议审议。
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止
一、员工持股计划存续期
（一）本员工持股计划存续期为 36 个月，自股东大会审议通过
本员工持股计划之日起计算。
（二）本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经管理委员会及
持有人会议同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存
续期可以延长。
（三）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持
股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经持
有人会议和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延
长。
二、员工持股计划锁定期
本员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入
股票登记过户至当期员工持股计划名下之日起计算。锁定期内，本员
工持股计划不得出售所持公司股票；锁定期满后，在存续期内，根据
需要进行公司股票的买卖。
除中国证监会、深交所等监管机构另有规定外，本员工持股计划
将严格遵守市场交易规则，在下列期间不得买卖公司股票：
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公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日；
重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
公司股票的其他期间；
本员工持股计划在决定买卖公司股票时应事先咨询公司董事会
秘书是否处于股票买卖敏感期。
三、员工持股计划变更
员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取
股票的方式、持有人确定依据等事项。员工持股计划设立后的变更需
经持有人会议审议通过，并经公司董事会审议通过后方可实施。
四、员工持股计划终止
（一）本员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股
计划自行终止。
（二）本员工持股计划锁定期届满后资产均为货币资金时，持股
计划可提前终止。
（三）本员工持股计划的存续期届满后 30 个交易日内完成清算，
并根据持有人持有的份额按《管理办法》相关规定进行分配。
（四）实施本员工持股计划将导致与国家届时的法律、法规、规
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章或规范性文件相冲突时。
（五）相关法律、法规、规章和规范性文件所规定的其他需要终
止本员工持股计划的情形。
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第五章 员工持股计划的管理模式和管理机构
一、员工持股计划的管理模式
员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议；持有人会
议设管理委员会，作为员工持股计划的管理机构，监督员工持股计划
的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股
东权利；公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权
范围内办理员工持股计划的其他相关事宜。
本次员工持股计划草案获得股东大会批准后，如委托资产管理机
构进行管理，则由董事会选择合适的资产管理机构管理，并由其成立
相应的资产管理计划进行管理。如未与任何一家管理机构达成合作，
本员工持股计划将由公司自行管理。
二、员工持股计划的管理机构
（二）持有人会议
持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构。持有人可以亲
自出席持有人会议并表决，也可以委托其他持有人代为出席并表决。
持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持
有人自行承担。
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
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（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方
式融资时，由管理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案，并提
交持有人会议审议；
（4）审议和修订员工持股计划的相关管理办法；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利或者授权资产管理机构行使
股东权利（如有）；
（7）授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作（如有）；
（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
其后由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其
指派一名管理委员会委员负责主持。
直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。
会议书面通知应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）待审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的
要求；
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（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方
式通知至少应包括上述第（1）、（3）项内容以及因情况紧急需要尽
快召开持有人会议的说明。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有
人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与
会持有人进行表决，表决方式为书面表决；
（2）员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权，每份
计划份额有一票表决权；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应
当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，
以及在规定的表决时限结束后进行表决的，视为弃权；
（4）会议主持人应当场宣布现场表决统计结果。议案经出席持
有人会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意为表决通过（员
工持股计划约定需 2/3 以上份额同意的除外）；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按
照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理
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委员会提交。
单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的持有人可以提议
召开持有人会议。持有人会议的召集人在收到单独或合计持有本次员
工持股计划份额 30%以上的持有人要求召开持有人会议的提议后，应
在 20 日内召集持有人会议。
（三）管理委员会
责，是员工持股计划的日常监督管理机构。
委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会
以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计
划的存续期。
相关文件的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工
持股计划的财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金
以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资金借贷给他
人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。
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管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当
承担赔偿责任。
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人进行员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东
权利；
（4）负责与专业机构的对接工作（如有）；
（5）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（6）管理员工持股计划清算与利益分配；
（7）决策员工持股计划被调剂转让份额的归属；
（8）办理员工持股计划份额继承登记；
（9）根据《管理办法》决定员工持股计划持有人的持有资格；
（10）持有人会议授权的其他职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
（1）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于
会议召开 3 日前通知全体管理委员会委员。
（2）代表 10%以上份额的持有人、1/3 以上管理委员会委员，可
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以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后
（3）管理委员会召开临时管理委员会会议的通知方式为直接送
达、传真、电子邮件或者专人送出方式。
（1）会议日期和地点；
（2）会议事由和议题；
（3）会议所必需的相关材料；
（4）发出通知的日期。
（1）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举
行。
（2）管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半
数通过。
（3）管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名
投票表决
（4）管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前
提下，可以通过视频、电话、传真、邮件等方式进行并作出决议，并
由参会管理委员会委员签字。
会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，
委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并
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由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范
围内行使管理委员会委员的权利。
管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，
视为放弃在该次会议上的投票权。如管理委员会委员 2 次以上未出席
管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为自动不再担任管理委员
会委员职务，由持有人会议选举新的管理委员会委员。
会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。
（1）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（2）出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员
会的管理委员会委员(代理人)姓名；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反
对或弃权的票数)。
股计划日常管理提供咨询或其他辅助服务。
（四）股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括
但不限于以下事项：
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宜；
部事宜；
关协议；
并签署相关文件（如有）；
法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对本计
划作出相应调整；
股计划进行修改和完善；
授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外；
上述授权自公司股东大会批准之日起至本次员工持股计划清算
完成日止。
（五）资产管理机构
本员工持股计划可以委托资产管理机构管理，其根据中国银保监
会、中国证监会等监管机构发布资产管理业务相关规则以及本员工持
股计划的约定管理本员工持股计划，并维护员工持股计划的合法权益。
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第六章 公司与持有人的权利和义务
一、公司的权利和义务
（一）公司的权利
职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声
誉，以及违反本计划规定的，公司有权取消该员工持股计划持有人的
资格，并按照“第八章 员工持股计划份额权益的分配和处置”之“三、
员工持股计划份额权益的处置”相关规定进行处理；
（二）公司的义务
披露义务；
资金账户等其他相应的支持；
二、持有人的权利和义务
参与对象实际缴纳出资认购员工持股计划份额的，成为本员工持
股计划持有人。每份员工持股计划份额具有同等的合法权益。
（一）持有人的权利：
（1）参加持有人会议并表决；
（2）按份额比例享有本员工持股计划的权益；
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（3）享有相关法律、法规或本员工持股计划规定的持有人的其
他权利。
（二）持有人的义务：
（1）遵守有关法律、法规和员工持股计划及《管理办法》的规
定，并承担相应义务；
（2）遵守生效的持有人会议决议；
（3）依照其所认购的本员工持股计划份额在约定期限内缴纳认
购资金；
（4）按认购本员工持股计划的份额承担员工持股计划的风险；
（5）本员工持股计划存续期内，持有人所持本员工持股计划份
额不得主动退出。未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资金借
贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保、偿还债务或作其
他类似处置；
（6）在本员工持股计划或《管理办法》规定的持股计划份额被
调剂转让情形出现时，无条件认同管理委员会的决定，并配合管理委
员会办理相关手续。
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第七章 员工持股计划的资产管理机构选任
一、资产管理机构的选任
本员工持股计划可以选任资产管理机构进行管理，并由其成立相
应的信托计划、资产管理计划或其他合法形式的资产管理方式。公司
将代表本员工持股计划与资产管理机构签订相关协议文件。
二、资产管理合同的主要条款
截至本计划公告之日，暂未签署相关协议文件，待签署相关协议
文件后，将另行公告。
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第八章 员工持股计划份额权益的分配和处置
一、员工持股计划的资产构成
（一）公司股票对应的权益；
（二）现金存款和应计利息；
（三）本员工持股计划其他投资所形成的资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持
股计划资产归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他
情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。
二、员工持股计划的权益分配
（一）存续期内的权益分配
配。
时，新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或者以其他方式转
让，该等股票的解锁日与相对应股票相同。公司发生派息时，员工持
股计划因持有公司股份而获得的现金股利在员工持股计划存续期内
不进行分配。
定是否进行收益分配。
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
（二）存续期满或终止后的权益分配
本员工持股计划的存续期限届满前 2 个月，经出席持有人会议的
持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意并提交公司董事会审议通
过后，本持股计划的存续期可以延长。
本员工持股计划的存续期届满不延长或提前终止的，本员工持股
计划在依法扣除相关税费后，在存续期届满或终止之日起 30 个交易
日内完成清算，并按持有人持有的份额占总份额的比例分配剩余资产。
为强化长期激励效果，看好公司未来发展前景，真正实现公司与
员工的共创共享，公司董事长朱煜煊先生为本次员工持股计划的权益
分配承担本金兜底保证及年化收益率 6%（单利）保证责任，其中年
化收益率计算时间起点为锁定期起始日。具体内容如下：
在本次员工持股计划清算阶段，所有股票变现并归还全部对外融
资本息（若有）后，在扣除本计划存续期内发生的相关费用后,根据
《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》分配给员工。
如果最终金额低于员工自有（自筹）出资资金及合理收益（按年化收
益率 6%计算）之和，则由朱煜煊先生对员工自有资金本金兜底补足，
且按照员工自有（自筹）资金提供年化利率 6%（单利）的收益补偿，
涉及应交税金由员工个人承担（若有）。
如根据前述可分配给员工的最终金额计算，员工自有（自筹）资
金年化收益率大于或等于 6%（单利），则员工按本次员工持股计划
清算时的资产在扣除税费及相关费用后的全部剩余资产和收益进行
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
分配。公司董事长朱煜煊先生保底资金来源包含但不限于自有资金、
金融机构贷款等。
本员工持股计划存续期满后，若员工持股计划资产仍包含标的股
票的，由管理委员会确定处置办法。
三、员工持股计划份额权益的处置
另有规定，或经管理委员会审议通过外，持有人所持的员工持股计划
份额不得转让，也不得用于质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
在员工持股计划存续期间出售资产管理计划所持有的标的股票。并由
持有人会议决定是否对本员工持股计划项下现金资产进行分配。
有权取消该持有人参与员工持股计划的资格，其所持有的员工持股计
划对应份额将被调剂转让或由公司董事长承担保本且按照实际参与
时间按照年化 6%（单利）提供保底收益的责任进行出售，但需提前
（单利）以上年化收益率的超额分配权利（如有）。
（1）持有人自本员工持股计划存续期起始之日起 18 个月内因辞
职、公司裁员（辞退）而离职；
（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合
同的；
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
（3）持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合
同的；
（4）持有人因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、
违反公司管理规定、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益
或声誉而导致的职务变更，或因前述原因导致公司解除与激励对象劳
动关系或聘用关系的；
（5）持有人出现重大过错或业绩考核不达标而被降职、降级，
导致其不符合参与本员工持股计划的
（6）持有人违反公司与持有人就本员工持股计划相关事项所做
约定的；
（7）其他经管理委员会认定应取消持有人权益的情形。
针对调剂转让情形，由管理委员会指定受让人。如果出现管理委
员会无法指定受让人情形，可由全体持有人按持有份额的比例受让。
被调剂转让的持有人应配合管理委员会办理相关转让事宜，转让金额
为转让人原始出资额和转让时份额净值的孰低值；
参与员工持股计划资格被取消、份额调剂收回转让的，公司将向出让
方发出调剂转让通知。指定的受让方应在调剂转让通知发出之日起
日起，出让方所持员工持股计划份额/权益归受让方所有，出让方不
再享有相应权益。
圣元环保股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
出让方应配合签署员工持股计划份额/权益调剂转让相关文件。
出让方不配合签署员工持股计划份额/权益调剂转让相关文件的，不
影响员工持股计划份额/权益调剂转让的效力，但因此给公司、受让
方、其他持股人或员工持股计划造成损失的，公司、受让方或其他持
股人等利益相关方均有权要求出让方赔偿。
（1）职务变更。存续期内，持有人职务变动但仍在公司内，或
在公司下属子公司内任职的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
但因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、违反公司管理规
定、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的
职务变更除外。
（2）退休。存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休
的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
（3）丧失劳动能力。存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持
有的员工持股计划权益不作变更。
（4）死亡。存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划
权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需
具备参与本员工持股计划资格的限制。
（5）管理委员会认定的其他情形。
由管理委员会决定该情形的认定及处置。
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第九章 实施员工持股计划的程序
大会征求员工意见后提交董事会审议；
是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否
存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意
见；
有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否
存在通过摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划发表意见；
会决议、本计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见等；
开审议本员工持股计划的股东大会前公告；
计划。员工持股计划经出席股东大会有效表决权半数以上通过后方可
实施。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，
其中涉及关联股东应当回避表决；
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第十章 其他
享有继续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工聘
用期限的承诺，公司或子公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司
与持有人签订的劳动合同执行。
按相关法律、法规、规章及规范性文件执行，持有人因本员工持股计
划实施而产生的相关税负（若有）由持有人自行承担。
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