证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2022-010
债券代码：143285 债券简称：G17风电1
债券代码：143723 债券简称：G18风电1
转债代码：113051 转债简称：节能转债
中节能风力发电股份有限公司
关于节能转债可能满足赎回条件的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自 2021 年 12 月 27 日至 2022 年 1 月 10 日，公司股票已连续 10
个交易日收盘价格不低于“节能转债”当期转股价格（4.05 元/股）
的 130%（即 5.27 元/股），若在未来 20 个交易日内，公司股票有 5
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（即 5.27 元/股），
将触发“节能转债”的“有条件赎回条款”。届时公司有权决定按照
债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“节能转
债”。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公
告，注意“节能转债”的投资风险。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核
准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核
准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
币，本次发行可转换公司债券募集资金总额 300,000.00 万元，期限
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
交易所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《中节能风力发电股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集
说明书》”）的约定，公司本次发行的“节能转债”自 2021 年 12 月
股，转股期起止日期：2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日。
二、“节能转债”有条件赎回条款可能成就情况
（一）有条件赎回条款
公司《募集说明书》的赎回条款如下：
本次发行的可转债到期后五个交易日内，公司将按债券面值的
在本次可转债转股期内，如果下述两种情形的任意一种出现时，
公司有权按照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部
分未转股的本次可转债：
十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次可转债持有人持有的将赎回的本次可转债票面总金额；
i：指本次可转债当年票面利率；
t：指计息天数，首个付息日前，指从计息起始日起至本计息年
度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）；首个付息日后，指从上
一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
本次可转债的赎回期与转股期相同，即发行结束之日满六个月后
的第一个交易日起至本次可转债到期日止。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整
日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的
交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款可能成就的情况
自 2021 年 12 月 27 日至 2022 年 1 月 10 日，公司股票已连续 10
个交易日收盘价格不低于“节能转债”当期转股价格（4.05 元/股）
的 130%（即 5.27 元/股），若在未来 20 个交易日内，公司股票有 5
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），将触
发“节能转债”的“有条件赎回条款”，届时根据《募集说明书》中
有条件赎回条款的相关规定，公司有权决定按照债券面值加当期应计
利息的价格赎回全部或部分未转股的“节能转债”。
三、风险提示
公司将根据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券
管理办法》和《募集说明书》的相关规定，于触发“有条件赎回条款”
时点后召开董事会审议是否赎回“节能转债”，并及时履行信息披露
义务。敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并关注公
司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
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