（修订稿）
(经公司 2022 年 1 月 7 日第七届董事会第十一次会议审议通过)
第一章 总则
第一条 为进一步规范厦门港务发展股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原
则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共
和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“上市规则”）、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
（以下简称
“规范运作指引”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于
上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、业务规
则及《厦门港务发展股份有限公司公司章程》
（以下简称“公司章程”）的有关规
定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息登记管理机构，应当保证内幕信息知情人档
案真实、准确和完整。
第三条 公司董事长为内幕信息登记管理主要责任人，董事会秘书负责组织
办理内幕信息知情人登记入档事宜，董事会办公室具体负责公司内幕信息登记备
案和披露的日常管理工作。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面
承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准
确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的
相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
第四条 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第五条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界披露内幕
信息，内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。对外报道、传送的文件、
软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经
董事长或其授权人签署同意后，方可传送。
第六条 本制度适用于公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参
股公司。
第二章 内幕信息的定义及范围
第七条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票
及其衍生品种、债券的交易价格有重大影响，尚未在证券交易场所的网站和符
合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体公开披露的信息，包括但不限于：
一、可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废
一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经
理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
二、可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
(十一) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的定义及范围
第八条 本制度所称内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第九条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人
档案（见附件），并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交
易所（以下简称“交易所”）报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东
代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类
型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登
记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知
情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包
括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十条 公司披露以下重大事项时，应当向交易所报备相关内幕信息知情
人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励草案、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司
股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者交易所认定的其他情形。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向交易所
补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公
司应当向交易所报备相关内幕信息知情人档案。
第十一条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘
书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相
关人员知悉内幕信息的同时登记备案，内幕信息知情人档案自记录之日起至少保
存十年。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及部门、控股子公司的主要负责
人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时向公司提供真实、
准确、完整的内幕信息知情人信息以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条 公司内幕信息知情人登记备案的程序：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指公司各部门、控
股子公司负责人）应在第一时间告知董事会秘书，并按照已与公司签订的保密协
议履行保密义务；
（二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情
人档案并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写内容的真
实性、准确性；
（三） 董事会秘书核实无误后，按照相关规定，将需备案的文件报证券监
管机构报备。
第十四条 发生以下事项时，公司应做好涉及各方内幕信息知情人档案的汇
总，督促各方根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，确保完整的
内幕信息知情人档案的送达时间不晚于内幕信息公开披露的时间：
（一）公司股东、实际控制人及关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以
及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时；
（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券
服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的；
（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影
响事项的其他发起方。
第十五条 公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向
相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，
可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持
续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，
公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名
称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份、股权激励等重大事项时，除填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事
项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
划决策人员名单、筹划决策方式等，并督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。重大事项进程备忘录档案自记录之日起至少保存十年。
第五章 内幕信息的保密管理
第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任，在内幕
信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、转送内幕信息，不得利
用内幕信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本
人、亲属或他人谋利。
第十八条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其
他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内。
董事、监事、高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则，做好未公开
重大信息的保密工作，不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得进行内
幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。一旦出现泄露，应当立即通知公司并督
促其公告，公司不予披露的，应当立即向交易所报告。
第十九条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内
幕信息。
如果公司的内幕信息由于涉及控股股东、实际控制人等原因确需向其提供有
关信息的，控股股东、实际控制人相关内幕信息知情人应按照已与公司签订的保
密协议及相关法律法规、规范性文件、公司制度履行保密义务。
第二十条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供
未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信
息保密的承诺。
第六章 责任追究
第二十一条 公司应当在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个
交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发
现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进
行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及处理结果报送交易所并对外披露。
公司董事会将按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、
留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求，以上处
分可以单处或并处。中国证监会、交易所等监管部门的处分不影响公司对其作出
的处分。
第二十二条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规定
擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给
公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除终结
服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追
究其责任的权利。
第七章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜或与有关法律法规或公司章程的规定相悖
的，以有关法律法规或公司章程的规定为准。
第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责制定、
修改和解释。
厦门港务发展股份有限公司
附件一、 内幕信息知情人员登记表
内幕信息事项：
职务 内幕信
序 证件 证件 股东 联系 通讯 所属单 与上市公 关系 关系 知情 知情 知情 知情 知情 登记 登记
姓名 国籍 /岗 息公开
号 类型 号码 代码 手机 地址 位 司关系 人 类型 日期 地点 方式 阶段 内容 人 时间
位 时间
公司简称： 公司代码：
董事会秘书签名： 法定代表人签名：
公司盖章：
注：
人档案分别记录。
附件二：
重大事项进程备忘录
重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
公司简称： 公司代码：
董事会秘书签名： 法定代表人签名：
公司盖章：
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