国信证券股份有限公司
关于江西正邦科技股份有限公司
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：正邦科技
保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：0755-8213 0833
保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：0755-8213 0833
现场检查人员姓名：付爱春
现场检查对应期间：2021 年 2 月 2 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 12 月 23 日—12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
对公司的董事长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等高级管理
人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的制定情况，查阅
了工商登记调档资料、公司的三会资料、总经理办公会会议资料、列席了公司部分
董事会、监事会和股东大会等。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，对内审负责人进行了访
谈。
√
门
√
部审计部门（如适用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与公司的董事
长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等部分高级管理人员就相
关问题进行了核实。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅了关联交易管理制度等相关制度和有关决议，并对公司的董事长及总经理林
峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等高级管理人员进行访谈，检查了公司
相关制度的执行情况，查阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信息披露
文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金监管协议，走访募集资金存放银行，与财务负责人王永红就有关募集
资金使用情况进行沟通，查阅了公司有关账务情况、募集资金使用报告及相关凭证，
并与公司决议、公告等相结合进行核实确认等。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
对公司的董事长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等高级管理
人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站上公告的
内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得和查阅正邦科技股东承诺事项的相关资料，对正邦科技的董事、监事、高级管
理人员及有关人员进行访谈，判断是否完全履行相关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对公司的董事长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等高级管理
人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行情况。
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或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
持续督导小组现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集
资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司 2021
年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
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