证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2022-001
上海华培动力科技（集团）股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 140,312,880 股
? 本次限售股上市流通日期为 2022 年 1 月 11 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 27 日出具的《关于核准上海华
培动力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1728 号）
核准，上海华培动力科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公
众首次公开发行人民币普通股（A 股）45,000,000 股，并于 2019 年 1 月 11 日在
上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 135,000,000 股，发行
后总股本为 180,000,000 股，其中有限售条件流通股为 135,000,000 股，无限售
条件流通股为 45,000,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 3 名股东，分别
为上海华涧投资管理有限公司（以下简称“华涧投资”）、吴怀磊、吴佳。上述股
东锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，该部分限售股
共计 140,312,880 股，将于 2022 年 1 月 11 日（周二）全部上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票完成后，总股本为 180,000,000 股，其中有限售条件
流通股为 135,000,000 股，无限售条件流通股为 45,000,000 股。本次限售股形
成后，公司总股本发生如下变化：
为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股，合计转增 36,000,000 股。本
次资本公积转增股本后，公司总股本增加至 216,000,000 股，其中有限售条件流
通股为 162,000,000 股，无限售条件流通股为 54,000,000 股，本次申请解除股
份限售的股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
星惟实股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波北岸智谷海邦创业投资合伙企
业（有限合伙）、杭州海邦巨擎创业投资合伙企业（有限合伙）、浙江华拓投资合
伙企业（有限合伙）、金灿、唐全荣、王立普、谢卫华、黄晓红、HuangXiaodong、
张良森、欧阳勇共 13 名股东持有的 45,072,600 股首次公开发行限售股上市流
通。本次部分股东首次公开发行限售股上市流通后，公司总股本为 216,000,000
股，其中有限售条件流通股为 116,927,400 股，无限售条件流通股为 99,072,600
股，本次申请解除股份限售的股东所持有的有限售条件流通股数量不变。
为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股，合计转增 43,200,000 股。本
次资本公积转增股本后，公司总股本增加至 259,200,000 股，其中有限售条件流
通股为 140,312,880 股，无限售条件流通股为 118,887,120 股，本次申请解除股
份限售的股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。
公司以 2021 年 3 月 24 日为限制性股票授予日，向符合条件的 47 名激励对象授
予限制性股票 445.30 万股，并于 2021 年 5 月 7 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成登记。本次限制性股票首次授予登记完成后，公司总股本增
加至 263,653,000 股，其中有限售条件流通股为 144,765,880 股，无限售条件流
通股为 118,887,120 股，本次申请解除股份限售的股东所持有的有限售条件流通
股数量不变。
十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司
以 2021 年 9 月 17 日为限制性股票授予日，向符合条件的 5 名激励对象授予限
制性股票 110.00 万股，并于 2021 年 10 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。本次限制性股票预留授予登记完成后，公司总股本增加
至 264,753,000 股，其中有限售条件流通股为 145,865,880 股，无限售条件流通
股为 118,887,120 股，本次申请解除股份限售的股东所持有的有限售条件流通股
数量不变。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行 A 股股票上市
公告书》，本次申请解除股份限售的股东对发行前所持股份的流通限制和自愿锁
定作出的承诺如下：
自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司
于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；公司股
票上市后六个月内如连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个
月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本
公司直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月（期间如发生除权、
除息事项，发行价应相应调整）。
自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人于
本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；公司股票
上市后六个月内如连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月
期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人
直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月（期间如发生除权除息事
项，发行价应相应调整），若发生职务变更或离职等情况，本人仍将遵守上述承
诺；作为公司董事长，前述锁定期满后，本人承诺：
（1）在本人任职期间，每年直接或间接转让的股份数量不超过本人直接或
间接持有的公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股
份；
（2）如本人在任期届满前离职，本人在就任时确定的任期内，每年直接或
间接转让的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；在离职
至任期届满后半年内，不转让本人所持有的公司股份。
自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人于
本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；公司股票
上市后六个月内如连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月
期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人
直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月（期间如发生除权、除息
事项，发行价应相应调整）。
截至本公告披露日，上述股东承诺得到严格履行，不存在相关承诺未履行而
影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国金证券股份有限公司认为：
（1）公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺；
（2）公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上
市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《证券发
行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上
海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 140,312,880 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 1 月 11 日；
首发限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售股
号 名称 量（股） 占公司总股 量（股） 数量（股）
本比例
（%）
资管理有限
公司
合计 140,312,880 52.9977 140,312,880 0
注：以上股份合计数占总股本比例与各明细数相加之和在尾数上若有差异，
系百分比结果四舍五入所致。
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
持有股份
有限售条
件的流通 33,257,880 -27,704,880 5,553,000
有股份
股份
有限售条件的流
通股份合计
无 限 售 条A 股 118,887,120 140,312,880 259,200,000
件 的 流 通无限售条件的流
股份 通股份合计
股份总额 264,753,000 0 264,753,000
八、上网公告附件
《国金证券股份有限公司关于上海华培动力科技（集团）股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
上海华培动力科技（集团）股份有限公司董事会
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