证券代码：603538 证券简称：美诺华 公告编号：2022-002
转债代码：113618 转债简称：美诺转债
宁波美诺华药业股份有限公司
关于股东持股比例被动稀释暨权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次权益变动主要系宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称“公司”）
可转换公司债券转股、增发限制性股票致使公司总股本增加而引起股东持股比例
被动稀释，不涉及股东增持或减持，不触及要约收购。
? 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
? 本次权益变动后，服务贸易创新发展引导基金（有限合伙）
（以下简称“服
贸基金”）不再是公司持股 5%以上的股东。
一、本次权益变动基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
信息披露义务人 服务贸易创新发展引导基金（有限合伙）
注册地址 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 B 座 410
执行事务合伙人 招商局资本管理（北京）有限公司
认缴出资额 1,000,800万元人民币
统一社会信用代码 91110000MA018PW11B
企业类型 有限合伙企业
非证券业务的投资；股权投资；投资管理、投资咨询；资产管理。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公
经营范围 开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、
不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承
诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择
经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止
和限制类项目的经营活动。
营业期限 2017年11月10日至2032年11月9日
基金管理人名称 招商局资本管理（北京）有限公司
基金管理人登记编号 P1064462
通讯方式 北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 22 层
（二）本次权益变动的情况
（1）经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波美诺华药业股份有限公司
公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2377 号）核准，2021 年 1
月 14 日，公司公开发行 52,000 万元可转换公司债券，共发行 520 万张，每张面
值 100 元，期限 6 年。2021 年 2 月 4 日起，上述可转换公司债券在上海证券交
易所挂牌交易，债券简称“美诺转债”，债券代码“113618”。“美诺转债”存续
的起止日期为 2021 年 1 月 14 日至 2027 年 1 月 13 日，转股期起止日期为 2021
年 7 月 20 日至 2027 年 1 月 13 日。截至 2021 年 12 月 30 日，累计转股数量为
（2）2021 年 12 月 7 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公
司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象授予股票期权与
限制性股票的议案》，同意以 2021 年 12 月 7 日为首次授予日，向符合条件的 302
名激励对象授予股票期权与限制性股票。其中，首次授予股票期权共计 386.5060
万份，授予价格为 32.26 元/份，限制性股票共计 173.4940 万股，授予价格为
在实际授予登记过程中，有 3 名激励对象因个人原因放弃参与公司本次激励
计划，根据《激励计划》和公司 2021 年第四次临时股东大会对董事会的授权，
董事会对首次授予激励对象人数及股票期权与限制性股票数量进行了调整。调整
后，公司本次激励计划首次授予的激励对象为 299 人，拟首次授予的股票期权总
份数由 386.5060 万份调整为 385.4440 万份，授予价格仍为 32.26 元/份，限制
性股票总数由 173.4940 万股调整为 172.7860 万股，授予价格仍为 16.13 元/股。
出具的《证券变更登记证明》，公司本次激励计划授予登记工作已完成，实际授
予登记限制性股票 172.7860 万股，登记日为 2021 年 12 月 30 日。具体内容详见
公司于 2022 年 1 月 1 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及
指定媒体披露的《宁波美诺华药业股份有限公司关于公司向 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予激励对象授予股票期权与限制性股票的公告公告》
（公告编号：2022-001）。
综上，截至本公告披露日，公司的股份总数增加至 151,316,730 股。
因公司股份总数增加，服贸基金持有的公司股份数量虽未发生变化，但其持
股比例被动稀释，持股比例被动减少至 5%以下，具体变动情况如下：。
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称
持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例
服贸基金 7,484,100 5.00% 7,484,100 4.95%
合计 7,484,100 5.00% 7,484,100 4.95%
二、涉及的后续事项
于 2022 年 1 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权
益变动报告书》
。
特此公告。
宁波美诺华药业股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
