鲁西化工集团股份有限公司独立董事
关于2021年限制性股票激励计划相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
、《深
圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，作为
鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”
）的独立董事，
基于我们的独立判断，就公司第八届董事会第二十一次会议审议
通过的《关于<鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案发表如下意见：
一、关于《鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激
励计划（草案）
》及其摘要的独立意见
我们认为：
（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“
《管理办法》
”）、
《国有控股上市公司（境内）实施
股权激励试行办法》
（以下简称“
《试行办法》
”）等法律、法规和
规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施
股权激励计划的主体资格。
（二）股权激励计划的拟定、内容和审议程序符合《管理办
法》
、《试行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各
激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、
授予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事
项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利
益。
（三）股权激励计划的激励对象均符合《公司法》
、《证券法》
、
《管理办法》
、《试行办法》等法律、法规及规范性文件有关任职
资格的规定；同时，激励对象亦不存在《管理办法》
、《试行办法》
等所规定的禁止成为激励对象的情形，激励对象的主体资格合
法、有效。
（四）股权激励计划的考核体系具有全面性、综合性和可操
作性，考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励
对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
（五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保以及其他
任何形式财务资助的计划或安排。
（六）作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事已根
据法律规定对相关议案回避表决。
（七）公司实施股权激励计划有利于进一步优化公司治理结
构，完善公司考核激励体系，将股东利益、公司利益和员工个人
利益结合在一起，调动公司核心管理团队和核心业务骨干等人员
的积极性，形成激励员工的长效机制，可实现公司人才队伍和产
业经营的长期稳定。
综上，我们认为公司实施2021年限制性股票激励计划有利于
公司持续发展，不会损害公司及全体股东尤其中小股东的合法权
益，我们同意公司实施2021年限制性股票激励计划，并同意将相
关议案经国资主管单位审核通过后提交公司股东大会审议。
二、关于公司 2021 年限制性股票激励计划设定指标的科学
性及合理性的独立意见
我们认为：公司限制性股票激励计划考核指标分为两个层
面，分别为公司层面业绩考核、个人层面绩效考核。
根据国务院国有资产监督管理委员会相关规定，业绩指标原
则上应当包含反映股东回报和公司价值创造的综合性指标、反映
企业持续成长能力的指标及反映企业运行质量的指标。基于上述
规定，公司本次股权激励计划结合了国有企业市场实践以及公司
的特点，选择适当的业绩指标作为限制性股票解除限售的公司层
面业绩考核指标，包括净利润增长率、平均净资产收益率、经济
增加值EVA。上述指标是公司比较核心的财务指标，分别反映了
公司的成长能力、股东回报和公司价值创造的能力。经过合理预
测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本激励计划设定了前述
业绩考核目标。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效
考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综
合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励
对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，我们认为：公司考核指标的设定充分考虑了公司的经
营环境以及未来的发展规划等因素，考核指标设置合理。
独立董事：王云 江涛 刘广明 张辉玉
二〇二一年十二月三十一日
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