申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于广东洪兴实业股份有限公司
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：洪兴股份
保荐代表人姓名：张晓 联系电话：020-83628185
保荐代表人姓名：黄自军 联系电话：0755-33015698
现场检查人员姓名：张晓、黄豪宗
现场检查对应期间：2021年7月-2021年12月
现场检查时间：2021年12月24日、2021年12月27日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查其执行
情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件。
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齐备，会议资料是否保存完整
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所相关业务规则履行职责
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披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.重大对外投资
内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效性。
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适用）
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作计划和报告等（如适用）
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及发现的重大问题等（如适用）
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的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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计（如适用）
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一年度内部审计工作计划（如适用）
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度内部审计工作报告（如适用）
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（如适用）
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规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议、
合同文本等。
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度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细，查阅相关信息披露文件。
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市公司资金或者其他资源的制度
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司资金或者其他资源的情形
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披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查阅募集资金
三方监管协议；3.查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证等资料；4.访谈公司相关人
员沟通相关情况。
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金、置换预先投入、改变实施地点等情形
充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是 √
否未在承诺期间进行风险投资
√
说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人员，查看公
司经营场所，了解公司的经营情况；3.查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解公司与同
行业公司业绩的差异。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通。
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改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广东洪兴实业股
份有限公司2021年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：____________________ ______________________
张 晓 黄自军
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