江海证券有限公司
关于广东凌霄泵业股份有限公司
保荐机构名称：江海证券有限公司 被保荐机构简称：凌霄泵业
保荐代表人姓名：王磊 联系电话：010-67735911
保荐代表人姓名：贺婷婷 联系电话：010-67735911
现场检查人员姓名：王磊
现场检查对应时间：2021 年
现场检查时间：2021 年 12 月 19 日-2021 年 12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，对三会召集程序、出席会议
人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
争
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门出具的报告等资料；检查公司
内审部和审计委员会构成、履行职责的情况。
√
审计部门
√
设立内部审计部门
√
部审计部门提交的工作计划和报告等
√
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等
√
与使用情况进行一次审计
√
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
次内部控制评价报告
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度；查阅、分析并核对公司的公告及投资者
关系活动记录表。
√
要进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
是 否 不适用
行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司控
股股东、实际控制人、董事会秘书等进行交流。
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 √
度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账
等资料。
√
议
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
√
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司 2021 年度相关披露文件；查阅同行业可比公司公开的信息披露
文件，与公司进行对比。
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；查阅公司
公开信息披露文件。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司的利润分配制度；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、
财务资料等；搜集公开信息、查阅公告。
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
(本页无正文，为《江海证券有限公司关于广东凌霄泵业股份有限公司 2021 年
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人（签字）：
王 磊 贺婷婷
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