华林证券股份有限公司
关于湖北祥源新材科技股份有限公司
保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥源新材
保荐代表人姓名：胡雨珊 联系电话：0755-82707888
保荐代表人姓名：谢胜军 联系电话：0755-82707888
现场检查人员姓名：胡雨珊、余宇航
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日至 2021 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查看上市公司公司章程及现行公司治理制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会等相关会议资料，包括会议通知、签到表、会议记录、
决议等；
（3）向上市公司高级管理人员及相关工作人员了解公司制度执行情况，了解董事、监事及高级管
理人员等变动情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立；
（5）了解控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）了解内审部门建设及运作情况；
（3）查阅公司内部控制评价报告、内审部门及审计委员会出具的文件或报告。
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议资料，是否与公司信息披露情况一致；
（3）查阅公司刊登的各类型公告，是否与实际情况一致；
（4）访谈公司相关部门人员，了解信息披露工作的执行情况。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易、对外担保等公司规章制度；
（2）获取公司征信报告，核查公司担保信息；
（3）了解公司控股股东、实际控制人及其关联人是否存在直接或者间接占用上市公司资金或者其
他资源的情形；
（4）搜索媒体相关报道，了解公司控股股东、实际控制人的情况，关注是否有关于公司控股股东、
实际控制人资金链紧张、重大投资的报道。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）定期查阅银行送达的募集资金专户对账单；
（3）检查募集资金使用相关的会计凭证及原始单据；
（4）查阅公司募集资金专户银行明细账，核对是否存在差异；
（5）远程查看募投项目建设进度、募投项目实施相关的文件。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解公司业绩情况；
（2）查阅泡沫塑料行业相关报道和市场动态，以及同行业可比公司业绩情况；
（3）访谈公司高级管理人员及财务人员，了解业绩变动情况及未来预测
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、控股股东、实际控制人、董监高等作出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）访谈公司高级管理人员，了解承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红情况、相关决议；
（2）了解公司大额资金往来情况、对外担保、财务资助情况；
（3）查阅公司重大投资合同，并了解后续合同履行情况；
（4）公开查询泡沫塑料制造行业经营环境，以及越南、泰国等境外经营场所经营环境、政治环境、
疫情等相关的报道。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构核查，在本次现场检查所涵盖的期间，祥源新材在上述现场检查事项范围内不存在
问题。
（以下无正文）
【此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司
保荐代表人：
胡雨珊 谢胜军
华林证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
