证券代码：000990 证券简称：诚志股份
上市公司名称：诚志股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：诚志股份
股票代码：000990.SZ
信息披露义务人之一（联合体代表）：青岛海控集团金融控股有限公司
注册地址：山东省青岛市黄岛区车轮山路 388 号万鑫中央广场 1 栋 2 办公 2702 室
通讯地址：山东省青岛市黄岛区车轮山路 388 号万鑫中央广场 A 座 17 楼
信息披露义务人之二（联合体成员）：南昌工控投资基金管理有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道 1266 号南昌富隆城 2009 室
通讯地址：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道 1266 号南昌富隆城 2009 室
权益变动性质：增加
签署日期：2021年12月
信息披露义务人声明
一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
号—上市公司收购报告书》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人在诚志股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没
有通过任何其他方式在诚志股份有限公司拥有权益。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不
违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、截至本报告书签署之日，本次权益变动尚未正式完成。本次交易尚需
办理标的企业工商变更登记。本次权益变动存在一定的不确定性，请投资者注
意投资风险。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务
人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中
列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第一节 释义
本报告书中，除非文意另有说明，下列词语或简称具有如下含义：
释义项 指 释义内容
本报告书 指 《诚志股份有限公司详式权益变动报告书》
诚志股份/上市公司 指 诚志股份有限公司
诚志科融/标的企业/标的公
指 诚志科融控股有限公司
司
青岛海控金控/联合体代表 指 青岛海控集团金融控股有限公司
海控集团 指 青岛西海岸新区海洋控股集团有限公司
西海岸新区国资局 指 青岛西海岸新区国有资产管理局
南昌工控投资/联合体成
指 南昌工控投资基金管理有限公司
员
南昌金控公司 指 南昌金融控股有限公司
南昌工控集团 指 南昌工业控股集团有限公司
清华控股/转让方 指 清华控股有限公司
信息披露义务人/受让方 指 青岛海控金控、南昌工控投资
国化投资 指 国化投资控股有限公司
清华控股将原持有的诚志科融100%股权在北京产权交易所挂牌征集
受让方（项目编号G32019BJ1000471），2021年10月19日，国化投资、
南昌工控投资与清华控股签署了《产权交易合同》，诚志科融未办理
股东变更的工商登记。2021年12月，清华控股实际控制人可能发生变
本次权益变动/本次交易 指 更，经各方协商一致，青岛海控金控拟承接国化投资在联合体中的全
部权利义务，与南昌工控投资组成联合体，继续推进本次交易，青岛
海控金控与南昌工控投资联合体以565,800万元成交价格成为受让方
（受让比例分别为98.2326%、1.7674%），从而间接取得诚志科融持有
的诚志股份374,650,564股股份，对诚志股份持股比例为29.90%
《四方协议》 指
华控股签订四方协议
事实发生日 指 《四方协议》签署日，即2021年12月28日
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中证登 指 中国证券登记结算有限公司
财务顾问/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
公司章程 指 诚志股份有限公司章程
元/万元 指 人民币元/人民币万元
经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上
A股普通股股票 指
市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股
注：本报告书中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）青岛海控金控基本情况
截至本报告书签署日，青岛海控金控的基本情况如下表：
名称 青岛海控集团金融控股有限公司
注册地 山东省青岛市黄岛区车轮山路388号万鑫中央广场1栋2办公2702室
法定代表人 李彩元
注册资本 100,000.00万元人民币
统一社会信用代码 91370211MA3PHPWR0G
企业类型及经济性质 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
通讯地址 山东省青岛市黄岛区车轮山路388号万鑫中央广场A座17楼
通讯方式 0532-82198779
股东名称 青岛西海岸新区海洋控股集团有限公司
成立日期 2019年4月11日
营业期限 2019年4月11日至无固定期限
资产管理、股权投资、创业投资、私募基金管理、经济信息咨询（非证券类业
务）（需经中国证券投资基金业协会登记）（以上范围未经金融监管部门批
经营范围 准，均不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；经营其他无需
行政审批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
（二）南昌工控投资基本情况
截至本报告书签署日，南昌工控投资的基本情况如下表：
名称 南昌工控投资基金管理有限公司
注册地 江西省南昌市红谷滩区丰和中大道1266号南昌富隆城2009室
法定代表人 张昊
注册资本 200,000.00万元人民币
统一社会信用代码 91360125MA39B7M50X
企业类型及经济性质 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
通讯地址 江西省南昌市红谷滩区丰和中大道1266号南昌富隆城2009室
通讯方式 0791-83848830
股东名称 南昌金融控股有限公司
成立日期 2020年10月19日
营业期限 2020年10月19日至2040年10月18日
一般项目：投资管理、投资咨询、资产管理、企业管理咨询。（依法须经批准的
经营范围 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（除许可业务外，可自主依法
经营法律法规非禁止或限制的项目）
二、信息披露义务人股权及控制关系
（一）信息披露义务人股权控制关系
截至本报告书签署日，青岛海控金控的股权控制关系如下图所示：
截至本报告书签署日，南昌工控投资的股权控制关系如下图所示：
（二）信息披露义务人的控股股东和实际控制人
截至本报告书签署日，青岛西海岸新区海洋控股集团有限公司持有青岛海控金控
名称 青岛西海岸新区海洋控股集团有限公司
企业类型 有限责任公司（国有独资）
注册地址 山东省青岛市黄岛区车轮山路388号1栋2办公1601户
法定代表人 李彩元
注册资本 500,000.00万元人民币
统一社会信用代码 91370211MA3NMF7P33
成立日期 2018年11月23日
营业期限 2018年11月23日至无固定期限
投资管理；资产运营；股权管理及资本运作；基金管理（需经国务院证券监督管理
机构批准）（以上范围，未经金融监管部门批准，均不得从事吸收存款、融资担
经营范围 保、代客理财等金融业务）；技术研发、技术转让、技术推广、技术服务；园区建
设运营服务；经营其他无需行政审批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本报告书签署日，青岛海控金控的实际控制人为青岛西海岸新区国有资产管
理局。
截至本报告书签署日，南昌金控公司持有南昌工控投资100%股权，为南昌工控投
资的直接控股股东，其情况如下表：
名称 南昌金融控股有限公司
企业类型 有限责任公司
注册地址 江西省南昌市红谷滩区丰和中大道1266号南昌富隆城写字楼-2001室
法定代表人 骆军
注册资本 200,000.00万元人民币
统一社会信用代码 91360125MA380PJK2D
成立日期 2018年7月3日
营业期限 2018年7月3日至2038年7月2日
股权投资；投资管理；创业投资；产业投资；资产投资；金融研究和投资咨询服
务；产业园区、创业园区建设运维与管理（需依法批准的项目,经相关部门批准
经营范围 后方可开展经营活动。未经有关部门依法批准，不得以公开方式募集资金，不得
发放贷款，不得从事融资担保等金融服务，不得向投资者承诺保本保收益。）
（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至本报告书签署日，南昌工控集团持有南昌金控公司100%股权，为南昌工控投
资的间接控股股东，其情况如下表：
名称 南昌工业控股集团有限公司
企业类型 有限责任公司
注册地址 江西省南昌市西湖区洪城路中段
法定代表人 李水平
注册资本 77,133.12万元人民币
统一社会信用代码 913601007442923177
成立日期 2002年11月14日
营业期限 2002年11月14日至2052年11月13日
国内贸易、资产经营管理；房地产开发、建筑工程，经济技术开发及咨询；技术
经营范围 转让（以上项目依法需经批准的项目，需经相关部门批准后方可开展经营活
动）
截至本报告书签署日，南昌市人民政府持有南昌工控集团90%股权，系南昌工控投资
的实际控制人。
（三）信息披露义务人及其控股股东、实际控制人控制的核心企业和核
心业务情况
截至本报告书签署日，青岛海控金控控制的核心企业和核心业务情况如下：
注册资本 持股
序号 企业名称 经营范围
（万元） 比例
保理融资；销售分户（分类）账管理；应收账
款催收；非商业性坏账担保；客户资信调查与
青岛海控商业保
理有限公司
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
受托管理股权投资企业，从事股权投资管理及
相 关 咨询 服 务； 以自 有资 金 对商 业 企业 投资
山东海控股权投
（未经金融监管部门批准不得从事吸收存款、
融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须
公司
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
海域和海岛使用权、海洋矿产资源开发权、海
洋排污权、海洋知识产权、涉海企业产权（股
权）交易中介服务与咨询；受委托办理股权登
记和托管；国有、集体企业涉海核销资产处置
青岛国际海洋产 中介服务与咨询；知识产权代理服务；海洋科
有限公司 易中介服务；货物和技术的进出口业务；海洋
测绘；资产评估；拍卖业务，经济信息咨询；
房 产 中介 服 务与 咨询 ；二 手 车中 介 ；设 备租
赁；船舶交易业务（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
截至本报告书签署日，除青岛海控金控外，其控股股东海控集团控制的核心企业
和核心业务情况如下：
注册资本 持股
序号 企业名称 经营范围
（万元） 比例
资产运营；城市基础设施及配套项目投资建设，市
政工程、公用设施建设，对外投资，土地整理、开
发，房屋租赁，房地产开发、销售，企业管理，批
青岛黄岛发展 发、零售建筑材料，经营其它无需行政审批即可经
有限公司 营的一般经营项目。（以上项目未经金融监管部门
批准，均不得从事吸收存款、融资担保、代客理财
等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
城市基础设施建设、建设建材销售、房地产开发经
青岛海洋投资
集团有限公司
代理、发布国内广告业务；花卉、苗木的种植、销
注册资本 持股
序号 企业名称 经营范围
（万元） 比例
售；经营其它无需行政审批即可经营的一般经营项
目。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经
营）
负责旅游项目的开发建设、旅游项目的投融资相关
业务；政府授权区域内土地一级开发；旅游景区运
营、开发、建设、管理；利用自有资金对外投资；
负责完成管委（区政府）安排的其他经营投资项目
青岛西海岸旅
建设（以上未经金融监管部门批准，不得从事吸收
存款、融资担保、代客理财等金融业务）；房地产
限公司
开发与经营；游艇码头开发；酒店管理及房屋租
赁；设计、制作、代理、发布国内广告；停车场经
营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
创业孵化基地的建设管理；园区开发建设、基础设
施建设、工程建设管理、项目开发、房地产开发、
信息咨询；以自有资金对房地产业、制造业、建筑
业、服务业进行投资（未经金融监管部门批准，不
得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业
青岛海高城市 务）；海上钻井平台作业机器人设计、研发、生
公司 统设计、研发、生产；物业管理；货物装卸、仓储
（不含危险化学品及一类易制毒化学品、不含冷
库）；批发、零售；建材；汽车租赁；供热管理；
经营其它无需行政审批即可经营的一般经营项目。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
园区开发建设、基础设施建设、水利工程建设、工
程建设管理；房地产开发经营、经济信息咨询（未
青岛董家口发
经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担
保、代客理财等金融业务），经营其它无需行政审
司
批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准的项
目，经有关部门批准后方可开展经营活动）
海洋旅游项目开发、经营管理；海洋渔业养殖、销
售（不含冷库）；港口码头开发、建设（不包括新
青岛海控海域 建、改建、扩建储存、装卸危险化学品的港口建设
开发有限公司 项目）；工程项目建设管理；经营其它无需行政审
批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
以自有资金对外投资、经济信息咨询、商务信息咨
询、企业管理信息咨询（以上范围未经金融监管部
门批准，均不得从事吸收存款、融资担保、代客理
青岛海控创新
财等金融业务）；人力资源信息咨询（不含劳务派
遣及对外劳务合作）；房屋租赁；汽车租赁；物业
公司
管理；会议会展服务；经营其他无需行政审批即可
经营的一般经营项目。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
注册资本 持股
序号 企业名称 经营范围
（万元） 比例
以自有资产对农业进行投资（未经金融监管部门批
准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金
融业务）；基础设施工程施工及运营；园林绿化工
程施工；农业技术研发、服务、咨询、转让；水
果、食用菌、蔬菜、豆类、谷类、油类作物种植及
销售（不含冷库）；室内工厂化水产品养殖、销售
青岛西海岸农 （不含冷库）；生态农业观光旅游项目开发、果蔬
限公司 屋出租；货物进出口、技术进出口；批发、零售
（不含冷库）：钢材、预包装食品、农副产品、橡
胶及橡胶制品、木材及木制品、汽车（不含低速电
动车）、汽车配件、机械设备、电子产品；经营其
它无需行政审批即可经营的一般经营项目。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
一般项目：纸制造；纸制品制造；包装材料及制品
销售；包装专用设备制造；包装专用设备销售；专
用化学产品制造（不含危险化学品）；新材料技术
研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项
青岛海王纸业
股份有限公司
目：货物进出口；包装装潢印刷品印刷；印刷品装
订服务；道路货物运输（不含危险货物）。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）
房地产开发；房地产销售；土地开发；土地整理；
房屋租赁；土地租赁；场地租赁；仓库租赁；物业
青岛海控桥头
管理；以自有资金对外投资（未经金融监管部门批
准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理
限公司
财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
粮食收购；生产：白酒；葡萄酒及果酒（加工灌
装）；生产：饮料（苹果醋饮料）；生产：食品添
加剂（葡萄糖酸钙、葡萄糖酸-δ-内酯）（粮食收购
许可证，全国工业产品生产许可证1，全国工业产
品生产许可证2，全国工业产品生产许可证3，全国
青岛琅琊台集 工业产品生产许可证4有效期以许可证为准）。蔬
司 品）制造；卫生用品类（抗（抑）菌洗剂）的生
劳务咨询服务；机械设备安装；生物发酵设备租
赁；货物装卸；室内外装饰、装潢工程施工。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
注册资本 持股
序号 企业名称 经营范围
（万元） 比例
一般项目：股权投资；以自有资金从事投资活动；
园区管理服务；信息技术咨询服务；档案整理服
务；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信
息咨询服务）；会议及展览服务；翻译服务；工程
青岛西海岸人
管理服务；住房租赁（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：人
团有限公司
力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服
务）；职业中介活动；房地产开发经营（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动，具体经营项目以审批结果为准）
青岛西海岸新 一般项目：股权投资；创业投资；以自有资金从事
资有限公司 依法自主开展经营活动）
实业投资，电力电缆、船用电缆、矿用电缆、特种
电缆、电力器材设备、钢芯铝绞线、铜铝丝的生
浙江万马股份
有限公司
料、化工产品（不含危险品及易制毒化学品）的销
售，电力线路设计及工程施工，经营进出口业务
截至本报告书签署日，南昌工控投资无控制的核心企业。
截至本报告书签署日，除南昌工控投资外，其直接控股股东南昌金控公司控制的核心
企业和核心业务情况如下：
注册资本 持股
序号 企业名称 经营范围
（万元） 比例
借款类担保业务；发行债券担保业务和其他融
资担保业务；投标担保；工程履约担保；诉讼
南昌工控产业
担保有限公司
的咨询等服务业务（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：中小企业转贷服务，企业管理咨
南昌工控惠企
询，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
公司
后方可开展经营活动）
一般项目：商业保理服务；客户资信调查与评
估；与商业保理相关的咨询服务；经江西省地
江西工控商业 方金融监督管理局批准的其他业务。（许可证
保理有限公司 有效期：2021年8月6日至2022年8月6日）（除
许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止
或限制的项目）
供应链金融管理和服务；接受金融机构委托从
事金融信息技术外包；接受金融机构委托从事
金融业务流程外包；自营和代理各类商品及技
术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进
出口的商品和技术除外）；国内贸易、资产管
理、投资咨询（金融、期货、保险、证券除
外）；经济信息咨询服务；计算机软硬件技术
开发、技术服务、技术转让；电子商务平台技
术开发；国际货运代理；国内货运代理；道路
南昌工控供应 普通货物运输；仓储服务（危险品除外）；医
司 生资源回收（除生产性废旧金属）；生产性废
旧金属回收，煤炭及制品销售，有色金属合金
销售，化工产品销售（不含许可类化工产
品），建筑材料销售，水泥制品销售，木材销
售，建筑用钢筋产品销售，冶金专用设备制
造，石油制品制造（不含危险化学品），石油
制品销售（不含危险化学品），停车场服务，
食品经营（销售预包装食品），单用途商业预
付卡代理销售，销售代理（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
民间资金供需信息登记与发布、民间资金供需
南昌工控民间 撮合、民间融资借贷项目审核评估、投资、理
中心有限公司 营）（以上项目依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
截至本报告书签署日，除南昌金控公司及其所控制的企业外，南昌工控投资间接
控股股东南昌工控集团控制的核心企业和核心业务情况如下：
序 注册资本 持股
企业名称 经营范围
号 （万元） 比例
南昌市国金
实业投资及投资管理（以上项目依法需经批准的项
目，需经相关部门批准后方可开展经营活动）
限公司
创业投资业务、代理其他创业投资企业等机构或个
南昌新世纪 人的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企
限责任公司 与创业投资管理顾问机构（以上项目依法需经批准
的项目，需经相关部门批准后方可开展经营活动）
融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财
产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和
江西中通融
融资租赁业务相关的担保业务;与主营业务相关的
商业保理业务；自营和代理各类商品和技术的进出
公司
口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
南昌国资产 资产管理；实业投资、投资项目管理；投资咨询服
有限公司 设、经营、管理；房地产开发、经营；物业管理；
自有房屋租赁；仓储；建材销售（以上项目依法需
经批准的项目，需经相关部门批准后方可开展经营
活动）
实业投资；企业管理咨询；国内广告的设计、制
作、发布与代理；食品、农产品、水产品、农业机
械、化肥销售；园林绿化工程；普通货物道路运
南昌金泰国
输；仓储服务；旅游管理服务；软件开发；自有房
屋租赁；物业管理；国内贸易代理；普通货物仓储
公司
服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；园
区管理服务（以上项目依法需经批准的项目，需经
相关部门批准后方可开展经营活动）
南昌市国资 房地产开发、销售；室内外装饰工程；自有房屋租
司 批准后方可开展经营活动）
资产经营管理、投资咨询（金融、证券、期货、保
南昌市雍盛 9.52%（合
险除外）；房地产开发；产权经纪；自有房租赁
（以上项目依法需经批准的项目，需经相关部门批
理有限公司 100.00%）
准后方可开展经营活动）
建筑（一级）、对外承包工程业务：1、承包境外
房屋建筑、市政公用以及园林古建筑工程和境内国
际招标工程；2、上述境外工程所需的设备、材料
出口；3、对外派遣实施上述境外工程所需的劳务
人员；建筑装饰工程、钢结构工程、公路工程、建
筑智能化、体育场地设施、园林绿化工程、水利水
南昌三建建
电工程、物业管理、城市及道路照明工程、地基及
基础工程、环保工程、土石方工程；水电安装、通
公司
风及空调设备安装、水泥、木材构件加工、混凝土
及建筑材料经销、消防工程（限下属单位经营）、
市政工程、仿古建筑工程、室内经营、五金、交
电、化工、经销、钢管、钢模、机械设备租赁（以
上项目依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
国内贸易；自营和代理各类商品和技术的进出口业
江西工控商
务；仓储；物业管理；自有房屋出租；实业投资；
经济贸易咨询（以上项目依法需经批准的项目，需
公司
经相关部门批准后方可开展经营活动）
创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个
南昌国资创 人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企
有限公司 与创业投资管理顾问机构（以上项目依法需经批准
的项目，需经相关部门批准后方可开展经营活动）
出版物、包装装潢、其他印刷品（有效期至2025年
理各类商品和技术的进出口业务；智能卡（含芯
江西印刷股
份有限公司
服务、技术转让；劳务派遣（有效期至2022年08月
部门批准后方可开展经营活动）
江西领王服 服装及服饰生产加工、技术服务、开发、培训、技
装（集团） 术转让；五金、交电、百货、针纺织原料、服装辅
有限公司 料、服装加工机械及配件、化工（危险品除外）、
建筑材料经销；室内装修、物业管理（以上项目依
法需经批准的项目，需经相关部门批准后方可开展
经营活动）
江西合成非 生产销售非织布、涤纶纤维（以上项目依法需经批
司 动）
南昌工控资 实业投资；投资管理；投资咨询；资产管理；企业
公司 准后方可开展经营活动）
注：南昌工控集团持有南昌市雍盛资产经营管理有限公司9.5238%股权，并通过全资子公司南昌国资产业
经营集团有限公司持有南昌市雍盛资产经营管理有限公司90.4762%股权。
三、信息披露义务人的主要业务及最近三年财务状况的简要说明
（一）青岛海控金控的主要业务及最近三年财务状况的简要说明
青岛海控金控成立于2019年4月，目前注册资本10亿元，主要从事资产管理、股权
投资、创业投资、私募基金管理、经济信息咨询（非证券类业务）等业务。
青岛海控金控成立未满三年，暂无完整的近三年财务信息，最近两年及一期合并
口径主要财务数据和财务指标如下：
单位：万元人民币
项目
/2021年1-9月 /2020年度 /2019年度
总资产 525,182.78 288,250.22 78,937.20
总负债 424,116.81 186,310.65 23,292.88
所有者权益总额 101,065.97 101,939.57 55,644.32
资产负债率 80.76% 64.64% 29.51%
营业收入 3,324.28 1,328.69 -
利润总额 -873.59 1,295.25 644.32
净利润 -873.59 1,295.25 644.32
净资产收益率 -0.86% 1.64% 2.32%
注1：2021年1-9月财务数据未经审计。
注2：资产负债率=（总资产–所有者权益）/总资产。
注3：净资产收益率=净利润/[（期末所有者权益+期初所有者权益）/2]。
海控集团成立于 2018 年 11 月，注册资本 50 亿元，主要经营范围为投资管理；资产
运营；股权管理及资本运作；基金管理（需经国务院证券监督管理机构批准）。
海控集团最近三年合并口径主要财务数据和财务指标如下：
单位：万元人民币
项目
/2020年度 /2019年度 /2018年度
总资产 9,410,795.97 7,020,390.07 5,086,709.15
总负债 6,535,919.66 4,673,278.74 3,142,800.65
所有者权益总额 2,874,876.30 2,347,111.33 1,943,908.50
归属母公司所有者权益 2,135,915.46 1,970,925.20 1,750,062.34
资产负债率 69.45% 66.57% 61.78%
营业收入 1,619,294.95 858,218.22 618,658.97
利润总额 43,000.06 37,008.50 39,578.79
净利润 33,233.13 28,178.90 32,599.54
归属于母公司所有者的净
利润
归母净资产收益率 1.49% 1.20% 1.74%
注1：2018年为模拟财务报表数据，2018年归母净资产收益率计算使用的期初归属于母公司所
有者权益为2017年模拟财务报表中归属于母公司所有者权益的数据。
注2：资产负债率=（总资产–所有者权益）/总资产。
注3：归母净资产收益率=归属于母公司所有者的净利润/[（期末归属于母公司所有者权益+期
初归属于母公司所有者权益）/2]。
（二）南昌工控投资的主要业务及最近三年财务状况的简要说明
南昌工控投资成立于2020年10月，成立未满三年，其直接控股股东南昌金控公司成
立于2018年7月，自2020年开始实际运营，故主要介绍南昌工控投资间接控股股东南昌工
控集团的业务及财务状况。
南昌工控集团注册资本7.7133亿元，是南昌市重要产业投资主体，承担助推南昌产业
高质量发展职能。南昌工控集团主业定位于资本引导、要素供给、产业承载和类金融服
务，业务包括受托管理南昌市重点产业引导资金、园区建设运营、类金融服务、城市文
化创意产业、地产开发和建设施工。
南昌工控集团最近三年合并口径主要财务数据和财务指标如下：
单位：万元人民币
项目
/2020年度 /2019年度 /2018年度
总资产 8,499,172.43 6,127,775.05 5,519,656.04
总负债 4,950,338.08 3,710,886.25 3,238,603.48
所有者权益总额 3,548,834.35 2,416,888.79 2,281,052.55
归属母公司所有者权益 3,456,811.90 2,325,384.16 2,194,865.16
资产负债率 58.24% 60.56% 58.67%
营业收入 799,109.80 400,168.67 208,034.65
利润总额 125,012.52 46,937.15 15,841.53
净利润 97,978.95 37,848.89 11,416.85
归属于母公司所有者的净利润 94,260.29 33,816.06 8,493.47
归母净资产收益率 3.26% 1.50% 0.39%
注1：资产负债率=（总资产–所有者权益）/总资产。
注2：归母净资产收益率=归属于母公司所有者的净利润/[（期末归属于母公司所有者权益+期初
归属于母公司所有者权益）/2]。
四、信息披露义务人违法违规情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明
显无关的除外）、刑事处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不存在
未按期偿还大额债务、未履行承诺的情况，不存在与证券市场相关的重大不良诚信记录。
五、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员情况
（一）青岛海控金控董事、监事、高级管理人员情况
截至本报告书签署日，青岛海控金控董事、监事、高级管理人员的基本情况：
是否取得其他国家
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地
或地区居留权
李彩元 董事长 男 中国 青岛 否
孟宪洪 副董事长 男 中国 青岛 否
徐志宾 董事兼总经理 男 中国 青岛 否
单大鹏 董事 男 中国 青岛 否
刘明 董事 男 中国 青岛 否
是否取得其他国家
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地
或地区居留权
危洪涛 监事长 男 中国 青岛 否
杨雪 职工监事 女 中国 青岛 否
李建法 监事 男 中国 青岛 否
截至本报告书签署日，上述人员最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关
的除外）、刑事处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不存在未按期
偿还大额债务、未履行承诺的情况，不存在与证券市场相关的重大不良诚信记录。
（二）南昌工控投资董事、监事、高级管理人员情况
截至本报告书签署日，南昌工控投资董事、监事、高级管理人员的基本情况：
其他国家或地区
姓名 职位 性别 国籍 长期居住地
居留权
张昊 董事长、总经理 男 中国 南昌 无
丁辉军 董事 男 中国 南昌 无
谢芬 董事 女 中国 南昌 无
朱紫丹 监事 女 中国 南昌 无
截至本报告书签署日，上述人员最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关
的除外）、刑事处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不存在未按期
偿还大额债务、未履行承诺的情况，不存在与证券市场相关的重大不良诚信记录。
六、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上
市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
（一）青岛海控金控及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市
公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，青岛海控金控没有在境内、境外其他上市公司拥有权益的股
份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
截至本报告书签署日，青岛海控金控控股股东海控集团在境内、境外其他上市公司
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：
序号 证券简称 证券代码 注册资本 主营业务 海控集团持股比
（万元） 例
电力电缆、防火耐火电缆、
特种电缆、民用建筑线缆、
通信电缆、高端智能装备线
缆等系列产品
（二）南昌工控投资及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市
公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，南昌工控投资在境内、境外直接或间接持股5%以上的上市
公司情况如下：
注册资本 南昌工控投资持
序号 证券简称 证券代码 主营业务
（万元） 股比例
液晶电视、机顶盒、LED元
器件及组件、网络通讯终端
和互联网文娱等产品的设
计、研发、生产和销售
截至本报告书签署日，南昌工控投资直接控股股东南昌金控公司没有在境内、境外
其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
截至本报告书签署日，南昌工控投资间接控股股东南昌工控集团持有、控制其他主
要上市公司5%以上股份的情况如下：
注册资本 南昌工控集团
序号 证券简称 证券代码 主营业务
（万元） 持股比例
通过全资子公司南
集成电路产品、光学产品、显
昌市国金工业投资
有限公司间接持股
示一体化、终端制造产品
七、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人持股 5%以上的银行、
信托公司、证券公司、保险公司等金融机构的情况
截至本报告书签署日，青岛海控金控持股5%以上股权的银行、信托公司、证券公
司、保险公司等其他金融机构情况如下：
注册资本
序号 金融机构 持股比例 经营范围
（万元）
保理融资；销售分户（分类）账管理；应收
账款催收；非商业性坏账担保；客户资信调
青岛海控商业保理
有限公司
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
受托管理股权投资企业，从事股权投资管理
及相关咨询服务；以自有资金对商业企业投
山东海控股权投资 资（未经金融监管部门批准不得从事吸收存
基金管理有限公司 款、融资担保、代客理财等金融业务）。
(依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动)
许可项目：融资担保业务。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
青岛融资再担保有
限责任公司
以自有资金从事投资活动；融资咨询服务；
财务咨询。（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）
截至本报告书签署日，青岛海控金控控股股东海控集团没有持股5%以上股权的银
行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构。
截至本报告书签署日，南昌工控投资没有持股5%以上股权的银行、信托公司、证
券公司、保险公司等其他金融机构。
截至本报告书签署日，南昌工控投资直接控股股东南昌金控公司持股5%以上股权
的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构情况如下：
注册资本
序号 金融机构 持股比例 经营范围
（万元）
借款类担保业务；发行债券担保业务和其
他融资担保业务；投标担保；工程履约担
南昌工控产业担保 保；诉讼保全担保等非融资担保业务及与
有限公司 担保业务有关的咨询等服务业务（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
一般项目：商业保理服务；客户资信调查
与评估；与商业保理相关的咨询服务；经
江西工控商业保理 江西省地方金融监督管理局批准的其他业
有限公司 务。（许可证有效期： 2021年8月6日至
依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
供应链金融管理和服务；接受金融机构委
南昌工控供应链金 托从事金融信息技术外包；接受金融机构
融有限公司 委托从事金融业务流程外包；自营和代理
各类商品及技术的进出口业务（国家限定
注册资本
序号 金融机构 持股比例 经营范围
（万元）
公司经营或禁止进出口的商品和技术除
外）；国内贸易、资产管理、投资咨询
（金融、期货、保险、证券除外）；经济
信息咨询服务；计算机软硬件技术开发、
技术服务、技术转让；电子商务平台技术
开发；国际货运代理；国内货运代理；道
路普通货物运输；仓储服务（危险品除
外）；医疗器械的销售；物业管理；再生
资源销售；再生资源回收（除生产性废旧
金属）；生产性废旧金属回收，煤炭及制
品销售，有色金属合金销售，化工产品销
售（不含许可类化工产品），建筑材料销
售，水泥制品销售，木材销售，建筑用钢
筋产品销售，冶金专用设备制造，石油制
品制造（不含危险化学品），石油制品销
售（不含危险化学品），停车场服务，食
品经营（销售预包装食品），单用途商业
预付卡代理销售，销售代理（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
截至本报告书签署日，南昌工控投资间接控股股东南昌工控集团持股5%以上股权
的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构情况如下：
序 注册资本
金融机构 持股比例 经营范围
号 （万元）
创业投资业务、代理其他创业投资企业等
南昌新世纪创业投 机构或个人的创业投资业务、创业投资咨
资有限责任公司 务、参与设立创业投资企业与创业投资管
理顾问机构
融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买
租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；
江西中通融资租赁
有限公司 业务;与主营业务相关的商业保理业务；自
营和代理各类商品和技术的进出口业务
八、信息披露义务人最近两年控股股东、实际控制人情况
（一）青岛海控金控最近两年控股股东、实际控制人情况
青岛海控金控设立于2019年4月11日，海控集团持有其100%股权，为青岛海控金
控的控股股东；青岛西海岸新区国有资产管理局持有海控集团100%股权，系青岛海控
金控实际控制人。最近两年青岛海控金控实际控制人始终为青岛西海岸新区国有资产
管理局，未发生过变更。
（二）南昌工控投资自成立以来控股股东、实际控制人情况
南昌工控投资设立于2020年10月19日，至今未满两年。自成立至今，南昌金控公
司即持有南昌工控投资100%股权，为南昌工控投资的直接控股股东；南昌工控集团即
持有南昌金控公司100%股权，为南昌工控投资的间接控股股东；南昌市人民政府为南
昌工控投资的实际控制人。南昌工控投资自成立以来控股股东、实际控制人未发生变
化。
九、信息披露义务人在股权、资产、业务、人员等方面关系
本次权益变动前，青岛海控金控与南昌工控投资在股权、资产、业务、人员等方
面均相互独立，无控制关系或关联关系。
本次权益变动完成后，青岛海控金控将持有标的企业98.2326%股权，南昌工控投
资将持有标的企业1.7674%股权。青岛海控金控与南昌工控投资仅在本次交易中组成联
合体、联合受让标的企业股权，双方未签署一致行动协议，亦未达成一致行动的默契
或安排。
本次权益变动完成后，青岛海控金控、南昌工控投资与标的企业之间的股权控制
关系如下图所示：
十、信息披露义务人的一致行动关系
并公开征集受让方。出让方为诚志科融控股股东清华控股，其持有诚志科融100%股权。
诚志科融持有诚志股份374,650,564股股份，对应总股本的比例为29.90%。
方 式 收 购 清 华 控 股 所 持 诚 志 科 融 100% 股 权 （ 国 化 投 资 98.2326% ， 南 昌 工 控 投 资
合同》，诚志科融未办理股东变更的工商登记。2021年12月，清华控股实际控制人可
能发生变更，经各方协商一致，青岛海控金控拟承接国化投资在联合体中的全部权利
义务，与南昌工控投资组成联合体，继续推进本次交易；出让方清华控股及联合体成
员南昌工控投资对此安排无异议。
青岛海控金控与南昌工控投资仅在本次交易中组成联合体、联合受让标的企业股
权，青岛海控金控与南昌工控投资未签署一致行动协议，亦未达成一致行动的默契或
安排。
第三节 本次权益变动的目的及履行程序
一、信息披露义务人本次权益变动的目的
青岛海控金控是青岛西海岸新区海洋控股集团有限公司旗下重要的产业投资主体，
投资方向契合诚志股份主营业务与发展战略，所投企业存在较强的协同性与互补性。
通过本次收购，青岛海控金控可依托新区产业园与诚志股份形成深度协同，助力青岛
西海岸新区持续发力光电半导体产业；可有效吸引重大项目进入新区落地，提供资源
与服务支持，实现良好的经济社会效益；可与清华大学建立战略合作，加大科技创新，
助力新区产业升级，实现高质量发展。南昌工控投资间接控股股东南昌工控集团是南
昌市重要的产业投资主体，而诚志股份注册地位于南昌市，具有区位优势。青岛海控
金控与南昌工控投资共同认可诚志股份价值并看好未来发展前景，拟通过本次权益变
动拓宽与诚志股份合作空间，支持诚志股份“一体两翼”总体发展战略的实现。
本次权益变动完成后，青岛海控金控与南昌工控投资将以有利于诚志股份可持续
发展、有利于诚志股份全体股东利益为出发点，进一步优化和完善上市公司的治理及
产业结构，巩固和提升上市公司的盈利能力及可持续发展能力。
二、信息披露义务人未来 12 个月内对诚志股份权益增持或处置计划
（一）青岛海控金控未来 12 个月内对诚志股份权益增持或处置计划
截至本报告书签署日，青岛海控金控在未来12个月内无继续增持或者处置其已拥
有权益的上市公司股份的计划。如果青岛海控金控根据实际情况需要或国资管理要求
在未来12个月内进行前述安排，则届时将按照有关法律法规的要求，履行相应法律程
序和信息披露义务。
（二）南昌工控投资 12 个月内对诚志股份权益增持或处置计划
截至本报告书签署日，南昌工控投资与青岛海控金控不存在对于诚志股份的一致
行动协议或安排；南昌工控投资拟在标的企业完成本次权益变动相关工商变更登记之
日起的24个月内，在不违反相关法律法规及国资监管要求的情况下处置已拥有诚志股
份权益。
若南昌工控投资未来做出继续增持诚志股份股份或者处置已拥有权益股份的决定，
将按照《证券法》《上市公司收购管理办法》及其他相关法律法规的要求，履行报批
程序及信息披露义务。
三、信息披露义务人关于本次权益变动所需履行的相关程序
控拟承接国化投资在联合体中的全部权利义务，与南昌工控投资组成联合体，继续推
进本次交易；联合体成员南昌工控投资同意与青岛海控金控继续组成联合体之安排，
出让方清华控股对此安排无异议。
（一）本次权益变动已履行的相关程序
融 100%股权项目；2021 年 12 月，清华控股实际控制人可能发生变更，经各方协商一
致，由青岛海控金控与南昌工控投资组成联合体并继续推进本次交易，南昌工控投资
对此无异议；
控制诚志股份的投资方案，即同意青岛海控金控与国化投资、南昌工控投资与清华控
股签订《四方协议》，由子公司青岛海控金控承接国化投资在联合体中的全部权利义
务，与南昌工控投资组成联合体，参与联合收购诚志科融 100%股权项目；
青岛海控金控与南昌工控投资组成联合体，并以青岛海控金控为联合体牵头方受让诚
志科融 100%股权，其中青岛海控金控受让诚志科融 98.2326%股权；
《四方协议》。
（二）本次权益变动尚需履行的相关程序
第四节 本次权益变动方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前，青岛海控金控与南昌工控投资未直接或间接持有诚志股份的股
份或其表决权。
本次权益变动完成后，青岛海控金控与南昌工控投资间接持有诚志股份
将变更为西海岸新区国资局。
二、本次权益变动方式
并公开征集受让方。出让方为诚志科融控股股东清华控股，其持有诚志科融100%股权。
诚志科融持有诚志股份374,650,564股股份，对应总股本的比例为29.90%。
合体以565,800万元成交价格成为受让方（受让比例分别为98.2326%、1.7674%），从
而间接取得诚志科融持有的诚志股份 374,650,564股股份，对诚志股份持股比例为
控投资联合体。其中，国化投资受让标的企业98.2326%股权，对应转让价款人民币
元。2021年10月19日，国化投资、南昌工控投资与清华控股签署的《产权交易合同》，
但未就诚志科融股权办理股东变更的工商登记。2021年12月，清华控股实际控制人可
能发生变更，经各方协商一致，青岛海控金控拟承接国化投资在联合体中的全部权利
义务，与南昌工控投资组成联合体，继续推进本次交易；出让方清华控股及联合体成
员南昌工控投资对此安排无异议。2021年12月28日，青岛海控金控、国化投资、南昌
工控投资与清华控股签订《四方协议》。
三、本次权益变动所涉及的协议
署《产权交易合同》，约定收购诚志科融100%股权的具体安排。2021年12月，清华控
股实际控制人可能发生变更，经各方协商一致，青岛海控金控、国化投资、南昌工控
投资与清华控股签订《四方协议》，约定由青岛海控金控承继国化投资在联合体中的
全部权利义务继续推进本次交易。《产权交易合同》及《四方协议》的主要内容如下：
（一）产权交易合同
《产权交易合同》主要内容如下。
转让方：清华控股有限公司，即甲方。
受让方：乙方1国化投资控股有限公司和乙方2南昌工控投资基金管理有限公司，
合称乙方。
签订时间：2021年10月19日。
（1）本合同转让标的为甲方所持有的标的企业的100%股权。
（2）甲方就其持有的标的企业股权所认缴的出资已经全额缴清。
（3）转让标的上未作过任何形式的担保，包括但不限于在该转让标的上设置质押、
或任何影响产权转让或股东权利行使的限制或义务。转让标的也未被任何有权机构采
取查封等强制性措施。
（1）本合同所涉及之标的企业是合法存续的、并由甲方合法持有100%股权的有
限责任公司，具有独立的企业法人资格。
（2）标的企业的全部资产经拥有评估资质的中联合资产评估集团有限公司评估，
出具了以2021年5月31日为评估基准日的中联评报字[2021]第2016号《资产评估报告
书》。
（3）标的企业不存在本条第（2）款所述的《资产评估报告书》中未予披露或遗
漏的、可能影响评估结果，或对标的企业及其产权价值产生重大不利影响的事项。
（4）标的企业依照实际情况将相关的权属证书、批件、财务报表、资产清单、档
案资料、印章印鉴、建筑工程图表、技术资产等文件资料编制《财产及资料清单》。
（5）甲乙双方在标的企业拥有上述资产及本条第（2）款所述的《资产评估报告
书》评估结果的基础上达成本合同各项条款。
本合同项下产权交易已于2021年9月3日经北京产权交易所公开发布产权转让信息
披露公告，公告期间产生多个意向受让方，以招投标（评审）方式组织各意向受让方
竞价，由乙方受让本合同项下转让标的。
（1）转让价格
根据公开竞价结果，甲方将本合同项下转让标的以人民币伍拾陆亿伍仟捌佰万元
整（即：?5,658,000,000.00）转让给乙方。其中乙方1受让标的公司98.2326%股权，对
应的转让价款为人民币伍拾伍亿伍仟捌佰万元整（即：?5,558,000,000.00）；乙方2受
让标的公司1.7674%股权，对应的转让价款为人民币壹亿元整（即：?100,000,000.00）。
乙方1按照甲方及产权转让信息披露公告要求支付的保证金，于乙方按照本合同约
定支付保证金外剩余转让价款后，折抵为转让价款的一部分。
（2）转让价款支付方式
乙方采用一次性付款方式，将转让价款在本合同生效后3个工作日内汇入北京产权
交易所指定的结算账户。其中，乙方1应支付剩余转让价款人民币肆拾伍亿伍仟捌佰万
元 整 （ 即 ： ?4,558,000,000.00 ） ， 乙 方 2 应 支 付 转 让 价 款 人 民 币 壹 亿 元 整 （ 即 ：
?100,000,000.00）。
（1）甲、乙双方应履行或协助履行向审批机关申报的义务，并尽最大努力，配合
处理任何审批机关提出的合理要求和质询，以获得审批机关对本合同及其项下产权交
易的批准。
（2）本合同项下的产权交易获得北京产权交易所出具的产权交易凭证且甲方已收
到全部转让价款且乙方自行完成本次交易所需审批程序后30个工作日内，乙方自行办
理工商变更登记手续，甲方给予必要的配合。
（3）双方应商定具体日期、地点，办理有关产权转让的交割事项。甲方应按照标
的企业编制的《财产及资料清单》与乙方进行交接。甲方对其提供的上述材料的完整
性、真实性，所提供材料与标的企业真实情况的一致性负责，并承担因故意隐瞒、虚
报所引起的一切法律责任。
（4）甲方应在工商变更完成后10个工作日内，将标的企业的资产、控制权、管理
权移交给乙方，由乙方对标的企业实施管理和控制。
（1）本合同过渡期（指评估基准日至产权交割完成前的期间）内，甲方对标的企
业及其资产负有善良管理义务。甲方应促使标的企业的正常经营，过渡期内标的企业
出现的任何重大不利影响，甲方应及时通知乙方并作出善意处理。
（2）本合同过渡期内，除标的企业进行正常经营范围内所涉行为之外，甲方及标
的企业保证不得无合理理由单方面地签署、变更、修改或终止一切与标的企业有关的
任何合同和交易（与本合同项下的产权交易相关的除外），不得使标的企业承担本合
同所述的《资产评估报告书》之外的负债或责任（但因《资产评估报告书》的评估基
准日之前已发生或存在的事由导致的负责或责任除外；如因《资产评估报告书》的评
估基准日之前已发生或存在的事由导致标的企业在过渡期内承担《资产评估报告书》
之外的负债或责任，甲方将及时通知乙方），不得无合理理由转让或放弃权利，不得
无合理理由对标的企业的资产做任何处置。
（3）除非有证据证明甲方未尽足够的善良管理义务，标的企业有关资产的损益均
由乙方承担。
本合同项下产权交易过程中所产生的产权交易费用，依照有关规定由甲乙双方各
自承担。
甲方就其持有的标的企业股权所认缴的出资已经全部缴清。
本次产权转让，不涉及标的企业职工安置事项。
（1）甲方对本合同项下的转让标的拥有合法、有效和完整的处分权；
（2）为签订本合同之目的向乙方及北京产权交易所提交的各项证明文件及资料均
为真实、准确、完整的；
（3）签订本合同所需的包括授权、审批、公司内部决策等在内的一切手续均已合
法有效取得；
（4）转让标的未设置任何可能影响产权转让的担保或限制。
（1）乙方受让本合同项下转让标的符合法律、法规的规定，并不违背中国境内的
产业政策；
（2）为签订本合同之目的向甲方及北京产权交易所提交的各项证明文件及资料均
为真实、准确、完整的；
（3）签订本合同所需的包括授权、审批、公司内部决策等在内的一切批准手续均
已合法有效取得。
（4）依据本合同向甲方支付的所有转让价款来源合法，并且有足够的能力依据本
合同的条款与条件向甲方支付相应的转让价款。
（1）本合同生效后，任何一方无故提出终止合同，均应按照本合同转让价款的30%
向对方一次性支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。
（2）乙方未按合同约定期限支付转让价款的，应向甲方支付逾期付款违约金。违
约金按照延迟支付期间应付未付价款的每日万分之五计算。逾期付款超过30日，甲方
有权解除合同并要求扣除乙方支付的保证金，扣除的保证金首先用于支付北京产权交
易所应收取的各项服务费，剩余款项作为对甲方的赔偿，不足以弥补甲方损失的，甲
方可继续向乙方追偿。
（3）在乙方完全履行本合同项下有关交割事项的约定的前提下，甲方无合理理由
未按本合同约定交割转让标的的，乙方有权解除本合同，并要求甲方按照本合同转让
价款总额的3%向乙方支付违约金。
（4）标的企业的资产、债务等存在重大事项未披露或存在遗漏，对标的企业可能
造成重大不利影响，或可能影响产权转让价格的，乙方有权解除合同，并要求甲方按
照本合同转让价款总额的3%承担违约责任。
乙方不解除合同的，有权要求甲方就有关事项进行补偿。补偿金额应相当于上述
未披露或遗漏的资产、债务等事项可能导致的标的企业的损失数额中转让标的对应部
分。
（1）当事人双方协商一致，可以变更或解除本合同。
（2）发生下列情况之一时，一方可以解除本合同。
①由于不可抗力或不可归责于双方的原因致使本合同的目的无法实现的；
②另一方丧失实际履约能力的；
③另一方严重违约致使不能实现合同目的的；
④另一方出现本合同所述可以单方解除合同情形的。
（3）变更或解除本合同均应采用书面形式，并报北京产权交易所备案。
《产权交易合同》自甲乙双方盖章之日起生效。
（二）
《四方协议》
《四方协议》主要内容如下。
甲方：青岛海控集团金融控股有限公司
乙方：国化投资控股有限公司
丙方：南昌工控投资基金管理有限公司
丁方：清华控股有限公司
签订时间：2021年12月28日
（1）2021年9月，乙方与丙方签订了《联合受让协议》，约定组成投标联合体
（以下简称“联合体”）参与诚志科融控股有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权
挂牌交易，并于2021年10月签订了《联合受让协议之补充协议》。
（2）2021年10月，联合体与丁方签订了《产权交易合同》，约定丁方转让标的公
司100%股权，其中乙方收购标的公司98.2326%股权，丙方收购标的公司1.7674%股权。
根据北京产权交易所公开竞价结果，联合体受让标的公司股权对应的转让价款为人民
币56.58亿元（伍拾陆亿伍仟捌佰万元整），其中乙方受让标的公司股权对应的转让价
款为人民币55.58亿元（伍拾伍亿伍仟捌佰万元整）（以下简称“股权对价款”），丙方
受让标的公司股权对应的转让价款为人民币1亿元（壹亿元整）。截至本协议签署之日，
联合体已支付全部转让价款，标的公司尚未办理股东变更的工商登记。
（3）乙方于2021年9月28日向北京产权交易所支付人民币10亿元保证金（作为股
权对价款的一部分），于2021年10月21日向北京产权交易所支付剩余股权对价款人民
币45.58亿元，于2021年10月22日向北京产权交易所支付交易服务费人民币2,779万元。
（4）甲方是青岛西海岸新区海洋控股集团有限公司的全资子公司，青岛西海岸新
区海洋控股集团有限公司是直属于青岛西海岸新区管委（青岛市黄岛区人民政府）的
国有全资资本控股集团，主要从事投资管理、资产运营、股权投资及资本运作等业务。
（5）上市公司诚志股份有限公司于2021年12月11日发布《关于清华大学无偿划转
清华控股有限公司股权的提示性公告》，丁方实际控制人可能发生变更。
（1）现丁方实际控制人可能发生变更，各方同意乙方退出联合体，由甲方承接乙
方在联合体中的全部权利义务，甲方作为牵头方与丙方组成联合体，继续推进本次交
易。丙方和丁方对上述交易无异议，乙方、丙方和丁方对此互不追究责任。
（2）甲方知晓联合体就标的公司尚未办理股东变更的工商登记，即联合体尚未完
成法律上的收购行为。
（3）甲乙双方确认其进行的此次行为依法依规履行相关决策审批程序。
本次交易总价款人民币56.3646亿元，其中股权对价款人民币55.58亿元。
交易各方一致同意，交易价款的支付按照如下步骤进行：
（1）甲方于本协议签署1个工作日内向北京产权交易所支付人民币10亿元保证金
作为股权对价款的一部分；
（2）甲方于2021年12月30日前支付股权对价款的60%（含前期支付的10亿元合计
为人民币33.348亿元）；
（3）甲方于2022年1月20日前支付剩余款项；
（4）北京产权交易所在收到前述全部款项后当日出具以甲方和丙方为受让方的产
权交易凭证，由乙方前往北京产权交易所获取一份产权交易凭证原件，并将其送至共
管银行，共管银行收到产权交易凭证原件后无条件解除共管账户共管。
（1）交易各方均同意，在本协议签署之日起至办理完毕甲方为标的公司98.2326%
股权的股东的工商登记之日止，互相配合工作；
（2）乙方在收到本协议第三条约定的全部款项后，各方协助甲方处理产权交易程
序及工商变更登记的有关事宜。
本协议自各方签字盖章且甲方支付人民币10亿元保证金后生效。如遇法律法规或
者政策调整，经各方书面一致同意可对本协议相关内容进行调整、变更或者解除。
甲乙双方同意，甲方未按照本协议约定支付第二笔或第三笔交易价款的，乙方有
权解除本协议，甲方向乙方支付交易保证金价款2%（人民币2,000万元）的违约金，甲
方已支付的其他款项如数退回。
甲乙双方同意，如甲方或乙方任何一方有其他违约行为的，违约方应向守约方支
付交易保证金价款2%（人民币2,000万元）的违约金。
四、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况
截至本报告书签署日，青岛海控金控与南昌工控投资未直接持有上市公司诚志股份的
股份，不存在所持股份受到权利限制情况。
根据清华控股及诚志股份所提供的资料，2017年6月28日，诚志科融将其持有的诚
志股份5,000万股股份的股权收益权转让给中国建设银行北京中关村分行。该建行分行
设立股权收益权投资类理财计划，并向诚志科融支付股权收益权对价款3亿元人民币。
诚志科融向该建行分行回购上述股权收益权的支付日为2022年6月28日，回购溢价率即
基准贷款利率上浮26.32%。2021年6月24日，该建行分行以自有资金受让该笔股权收益
权，诚志科融的回购义务不变。
第五节 资金来源
一、本次权益变动所支付的资金总额
清华控股将诚志科融100%股权以人民币565,800万元转让给联合体。其中，青岛海
控金控作为联合体代表受让标的企业98.2326%股权，对应转让价款人民币555,800万元，
南昌工控投资作为联合体成员受让标的企业1.7674%股权，对应转让价款人民币10,000
万元。
二、本次权益变动的资金来源
本次收购中，青岛海控金控与南昌工控投资所需资金全部来源于其自有或自筹资
金。无任何直接或间接来自于上市公司及其关联方的资金支持，未通过与上市公司进
行资产置换或者其他交易获取资金，资金来源合法合规。
三、本次权益变动的支付方式
本次权益变动资金的支付方式见本报告书第四节之“三、本次权益变动所涉及的
协议”。
第六节 后续计划
一、对上市公司主营业务的调整计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来12个月内改变诚志股份主营业务或
者对诚志股份主营业务作出重大调整的计划。如果根据实际情况需要在未来12个月内进
行前述安排，则届时将按照有关法律法规的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
二、对上市公司的重组计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来12个月内对诚志股份及其子公司的
资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，也无使诚志股份购买或置换资
产的计划。如果根据实际情况需要在未来12个月内进行前述安排，则届时将按照有关法
律法规的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
三、对上市公司现任董事、高级管理人员的更换计划
目前，诚志股份董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名。本次
收购完成后，根据青岛海控金控与清华控股签署的《关于诚志科融股权转让事宜的补充
协议》中的安排，4名非独立董事均由青岛海控金控提名。另外，双方同意后续在依法
合规的基础上将诚志股份董事会人数由7名董事调整为9名，其中青岛海控金控有权提名
志股份管理团队总体稳定。本次收购完成后，若信息披露义务人拟对董事会或高级管理
人员进行调整，将会严格履行必要的法律程序和信息披露义务。
四、对上市公司章程条款的修改计划
截至本报告书签署日，除上述权益变动后预计对董事会人数及构成的调整外，信息
披露义务人不存在对上市公司章程条款进行修改的计划。
本次收购完成后，如上市公司章程需要进行修改，收购人将结合上市公司实际情况，
按照上市公司规范发展的需要，制订章程修改方案，依法履行程序修改上市公司章程，
并及时进行披露。
五、对上市公司员工聘用计划作出重大变动的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人无对诚志股份现有员工聘用计划做出重大变
动的计划。如果信息披露义务人根据实际情况需要在未来进行前述安排，则届时将按照
有关法律法规的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
六、对上市公司分红政策重大调整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人无对诚志股份分红政策进行重大调整的计划。
如果信息披露义务人根据实际情况需要在未来进行前述安排，则届时将按照有关法律法
规的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人无其他对诚志股份业务和组织结构有重大影
响的计划。如果信息披露义务人根据实际情况需要在未来进行前述安排，则届时将按照
有关法律法规的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
第七节 本次权益变动对上市公司的影响分析
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
本次收购不涉及对诚志股份的业务、人员、资产、财务和机构的调整，对诚志股份
与信息披露义务人之间的业务、人员、资产、财务和机构的独立性不会产生影响，诚志
股份仍将具有独立经营能力，在生产、采购、服务、销售、知识产权等方面保持独立。
信息披露义务人间接持有上市公司股份期间，就本次收购完成后保持诚志股份的独
立性作出如下承诺：
（一）青岛海控金控关于对上市公司独立性影响的承诺
“1、关于保证上市公司人员独立
（1）保证上市公司的高级管理人员不在本公司控制的其他企业中担任除董事、监
事以外的其他职务，且不在承诺方控制的其他企业领薪；保证上市公司的财务人员不
在承诺方控制的其他企业中兼职、领薪。
（2）保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完
全独立于承诺方及承诺方控制的其他企业。
（1）保证上市公司建立独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管
理制度。
（2）保证上市公司独立在银行开户，不与承诺方及承诺方控制的其他企业共用一
个银行账户。
（3）保证上市公司依法独立纳税。
（4）保证上市公司能够独立做出财务决策，不干预其资金使用。
（5）保证上市公司的财务人员不在承诺方控制的其他企业双重任职。
保证上市公司依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构，与承
诺方控制的其他企业之间不产生机构混同的情形。
（1）保证上市公司具有完整的经营性资产。
（2）保证不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。
保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场
自主经营的能力；若与承诺方及承诺方控制的其他企业与上市公司发生不可避免的关
联交易，将依法签订协议，并将按照有关法律、法规、上市公司章程等规定，履行必
要的法定程序。
如因本公司未履行上述承诺而给诚志股份造成损失，本公司将依法承担相应的赔
偿责任。”
（二）南昌工控投资关于对上市公司独立性影响的承诺
“1、保证诚志股份人员独立
（1）保证诚志股份的高级管理人员在诚志股份专职工作及领取薪酬，不会在本公
司控制的其他企业（不含诚志股份及其下属企业，下同）担任经营性职务；
（2）保证诚志股份具有完整的、独立的劳动、人事管理体系，该等体系独立于本
公司。
（1）保证诚志股份具有独立完整的经营性资产；
（2）保证诚志股份不存在资金、资产被本公司及本公司控制的其他企业违规占用
的情形。
（1）保证诚志股份拥有独立、完整的组织机构；
（2）保证诚志股份的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、
法规和诚志股份章程独立行使职权。
（1）保证本公司除通过行使合法的股东权利外，不违规干预诚志股份的经营业务
活动；
（2）保证规范本公司及本公司控制的其他企业与诚志股份之间的关联交易。对于
确有必要存在的关联交易，其关联交易价格按照公平合理及市场化的原则确定，确保
诚志股份及其他股东利益不受到损害并及时履行信息披露义务。
（1）保证诚志股份拥有独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管
理制度；
（2）保证诚志股份独立在银行开户，不与本公司共用银行账户；
（3）保证诚志股份独立作出财务决策，本公司不违规干预诚志股份的资金使用。
本承诺函一经签署即在标的企业为诚志股份第一大股东且本公司为标的企业股东
期间内持续有效且不可撤销。”
二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响
青岛海控金控及其控制的其他企业主要从事股权投资和供应链金融两大类业务。
南昌工控投资及其控制的其他企业的业务板块主要包括受托管理南昌市重点产业引导
资金、园区建设运营、类金融服务、城市文化创意产业、地产开发和建设施工。诚志
股份及其控制的下属企业主要从事清洁能源、半导体显示材料和生命医疗等业务。信
息披露义务人与诚志股份的主营业务不存在业务重合。对于上述情况，信息披露义务
人具体承诺如下：
（一）青岛海控金控关于避免同业竞争的承诺
“1、截至本承诺出具之日，本公司及其控制的其他企业（不包括上市公司及其控
制的企业，下同）与上市公司不存在同业竞争。
营业务产生同业竞争，本公司及其控制的其他企业将采取包括但不限于停止经营相竞
争的业务、将相竞争的业务和资产转让给无关联关系的第三方、将相竞争的业务和资
产按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格转让给上市公司等届时法
律法规及监管规则允许的方式避免同业竞争，如相竞争的业务尚不具备条件转让给上
市公司，则本公司及其控制的其他企业将相关业务和资产委托给上市公司管理，待条
件成熟后再转让给上市公司。
对于因政策调整、市场变化等客观原因确实不能履行或需要作出调整的，本公司
与诚志股份将提前向市场公开做好解释说明，充分披露需调整或未履行的原因，并提
出相应处置措施。”
（二）南昌工控投资关于避免同业竞争的承诺
“1、本次交易前，本公司及所控制的其他公司、企业或其他经济组织不存在从事
与诚志股份竞争性业务的情形，与诚志股份不构成同业竞争。
营业务产生实质性同业竞争及利益冲突的业务或活动，并按照有关法规，促使本公司
控制的其他企业避免与诚志股份主营业务产生实质性同业竞争或利益冲突的业务或活
动。
如本公司及所控制的其他公司、企业或其他经济组织获得从事新业务的商业机会，
而该等新业务与诚志股份业务产生同业竞争的，在符合诚志股份股东利益及监管要求
的条件下，本公司将采取包括但不限于停止经营相竞争的业务、资产整合、业务整合、
托管等有效措施解决与诚志股份可能存在的同业竞争问题。
活动。
本承诺函一经签署即在标的企业为诚志股份第一大股东且本公司为标的企业股东
期间内持续有效且不可撤销。”
三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响
青岛海控金控及其控制的其他企业主要从事股权投资和供应链金融两大类业务。南
昌工控投资及其控制的其他企业主要从事受托管理南昌市重点产业引导资金、园区建设
运营、类金融服务、城市文化创意产业、地产开发和建设施工业务。诚志股份及其控制
的下属企业主要从事清洁能源、半导体显示材料和生命医疗等业务。信息披露义务人与
诚志股份的业务内容不存在相关性。
为规范与上市公司之间的关联交易，信息披露义务人间接持有上市公司股份期间郑
重承诺如下：
（一）青岛海控金控关于规范关联交易的承诺
“1、本公司将严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以及诚
志股份《公司章程》的有关规定，行使股东的权利，在股东大会以及董事会对有关涉及
本公司相关事项的关联交易进行表决时，按照要求履行回避表决的义务。
控制的企业）之间的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市
公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和
上市公司《公司章程》的规定履行批准程序；关联交易将参照与无关联关系的独立第三
方进行相同或相似交易时的价格，遵循市场原则以公允、合理的交易价格进行；保证按
照有关法律、法规和上市公司《公司章程》的规定履行关联交易的信息披露义务；保证
不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关
联股东的合法利益。
不以任何方式违规占用或使用诚志股份的资金、资产和资源，也不会违规要求诚志股份
为本公司的借款或其他债务提供担保。
对于因政策调整、市场变化等客观原因确实不能履行或需要作出调整的，本公司与
诚志股份将提前向市场公开做好解释说明，充分披露需调整或未履行的原因，并提出相
应处置措施。”
（二）南昌工控投资关于规范关联交易的承诺
“1、本公司将诚信和善意履行作为诚志股份间接股东的义务，本公司及本公司控制
的其他企业将采取措施规范与诚志股份之间的关联交易。
正的原则确定交易价格，依法与诚志股份签订规范的关联交易合同，保证关联交易的公
允性。
准程序，包括但不限于必要的关联董事/关联股东回避表决等义务，并按照有关法律、法
规和诚志股份公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。
股份或诚志股份其他股东的合法权益。
本承诺函一经签署即在标的企业为诚志股份第一大股东且本公司为标的企业股东期
间内持续有效且不可撤销。”
第八节 与上市公司之间的重大交易
一、与上市公司及其子公司之间的重大交易
在本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员
与诚志股份及其子公司未发生金额高于3,000万元且高于上市公司最近经审计的合并财
务报表净资产5%以上的交易。
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的交易
在本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员
不存在与诚志股份董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民币5万元以上的
交易。
三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安
排
在本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人及其董事、监事和高级管理人员
不存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者存在其他任何类
似安排。
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
在本报告书签署日前24个月内，除本报告书所披露的本次权益变动所涉及的协议
之外，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员不存在对上市公司有重大影响
的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。
第九节 前6个月内买卖上市公司股份的情况
一、信息披露义务人本次权益变动事实发生日前 6 个月买卖上市公司
股份的情况
根据相关方的自查报告，在本次权益变动事实发生日前6个月内，信息披露义务人
不存在通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情况。
二、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员及上述人员的直系
亲属本次权益变动事实发生日前 6 个月内买卖上市公司股份的情况
根据相关方的自查报告，信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员及上述人
员的直系亲属本次权益变动事实发生日前6个月内买卖上市公司股份的情况如下：
序号 姓名 职务 身份证号 股票账户 买卖股票情况
青岛海控金控
董事
就上述买卖诚志股份股票的情况，单大鹏出具了《关于未利用内幕信息买卖的说
明》，就买卖诚志股份股票的情况说明及承诺如下：“本人在诚志股份本次收购事实
发生之日前，从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解
任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖诚志股份股票的建议，本人在自查期间内对
诚志股份股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独立判断，未曾知晓本
次收购内容和相关信息，对诚志股份的交易行为系根据市场公开信息及个人判断做出
的投资决策，不存在利用内幕信息进行交易。”
除上述人员外，在本次权益变动事实发生日前6个月内，信息披露义务人董事、监
事、高级管理人员及其直系亲属不存在通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票
的情况。
第十节 信息披露义务人的财务资料
一、青岛海控金控的财务资料
青岛海控金控成立于2019年4月，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对青岛
海控金控2019年度和2020年度财务报表进行了审计，并出具了中审亚太审字（2020）
青岛海控金控最近两年及一期财务报表数据如下：
（一）合并资产负债表
单位：元人民币
项目 2021年9月30日 2020年12月31日 2019年12月31日
货币资金 112,209,058.32 88,779,013.53 54,103,735.49
其他应收款 571,615,069.08 454,438,102.55 112,362,945.26
其他流动资产 9,163,442.02 495,322.94 110,957.67
流动资产合计 692,987,569.42 543,712,439.02 166,577,638.42
可供出售金融资产 1,505,371,525.70 1,161,371,525.70 308,151,525.70
长期股权投资 2,858,089,526.36 1,174,627,388.66 314,642,815.78
投资性房地产 191,101,432.22 - -
固定资产 1,538,847.48 858,130.86 -
长期待摊费用 2,738,893.05 1,932,666.46 -
非流动资产合计 4,558,840,224.81 2,338,789,711.68 622,794,341.48
资产总计 5,251,827,794.23 2,882,502,150.70 789,371,979.90
应付账款 240,000.00 506,053.11 37,500.00
应付职工薪酬 120,000.00 474,435.42 318,473.69
应交税费 74,683.98 1,708.62 617.30
其他应付款 4,110,733,399.82 1,862,124,295.73 232,572,192.60
流动负债合计 4,111,168,083.80 1,863,106,492.88 232,928,783.59
长期借款 130,000,000.00 - -
非流动负债合计 130,000,000.00 - -
负债合计 4,241,168,083.80 1,863,106,492.88 232,928,783.59
实收资本 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 550,000,000.00
项目 2021年9月30日 2020年12月31日 2019年12月31日
盈余公积 1,939,565.79 1,939,565.78 644,319.63
未分配利润 8,720,144.64 17,456,092.04 5,798,876.68
所有者权益合计 1,010,659,710.43 1,019,395,657.82 556,443,196.31
负债和所有者权益总计 5,251,827,794.23 2,882,502,150.70 789,371,979.90
（二）合并利润表
单位：元人民币
项目 2021年1-9月 2020年度 2019年度
一、营业收入 33,242,765.83 13,286,895.62 -
减：营业成本 - - -
税金及附加 71,899.70 185,892.40 85,225.40
销售费用 - - -
管理费用 8,162,449.13 12,017,125.30 2,936,120.40
财务费用 114,467,092.09 28,478,541.93 -740,353.89
加：其他收益 - - -
投资收益 80,722,727.69 40,347,127.09 8,724,188.22
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,735,947.40 12,952,463.08 6,443,196.31
加：营业外收入 - - -
减：营业外支出 - 1.57 -
三、利润总额（亏损以“－”号填列） -8,735,947.40 12,952,461.51 6,443,196.31
减：所得税费用 - - -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,735,947.40 12,952,461.51 6,443,196.31
（一）按经营持续性分类
持续经营净利润 -8,735,947.40 12,952,461.51 6,443,196.31
终止经营净利润 - - -
五、综合收益总额 -8,735,947.40 12,952,461.51 6,443,196.31
（三）合并现金流量表
单位：元人民币
项目 2021年1-9月 2020年度 2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 20,514,739.45 8,666,886.56 -
收到的税费返还 - - -
项目 2021年1-9月 2020年度 2019年度
收到其他与经营活动有关的现金 4,077,889,851.20 2,269,644,737.17 2,612,743,239.69
经营活动现金流入小计 4,098,404,590.65 2,278,311,623.73 2,612,743,239.69
购买商品、接受劳务支付的现金 - - -
支付给职工以及为职工支付的现金 1,982,333.33 2,218,676.40 650,547.55
支付的各项税费 5,555,670.22 210,225.76 87,550.15
支付其他与经营活动有关的现金 1,967,234,114.69 1,053,068,897.36 2,538,776,406.50
经营活动现金流出小计 1,974,772,118.24 1,055,497,799.52 2,539,514,504.20
经营活动产生的现金流量净额 2,123,632,472.41 1,222,813,824.21 73,228,735.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 80,000,000.00 150,000,000.00 -
取得投资收益收到的现金 25,384,860.85 10,950,246.44 -
处置固定资产、无名资产和其他长期资
- - -
产所收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流入小计 105,384,860.85 160,950,246.44 -
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产所支付的现金
投资支付的现金 2,135,609,232.00 1,818,670,000.00 569,125,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流出小计 2,333,073,557.92 1,821,747,555.68 569,125,000.00
投资活动产生的现金流量净额 -2,227,688,697.07 1,660,797,309.24 -569,125,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 450,000,000.00 550,000,000.00
取得借款所收到的现金 130,000,000.00 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - - -
筹资活动现金流入小计 130,000,000.00 450,000,000.00 550,000,000.00
偿还债务所支付的现金 - - -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,513,730.55 27,341,236.93 -
支付其他与筹资活动有关的现金 - - -
筹资活动现金流出小计 2,513,730.55 27,341,236.93 -
筹资活动产生的现金流量净额 127,486,269.45 422,658,763.07 550,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - -
五、现金及现金等价物净增加额 23,430,044.79 -15,324,721.96 54,103,735.49
加：期初现金及现金等价物余额 38,779,013.53 54,103,735.49 -
项目 2021年1-9月 2020年度 2019年度
六、期末现金及现金等价物余额 62,209,058.32 38,779,013.53 54,103,735.49
二、海控集团的财务资料
海控集团成立于2018年11月，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对海控集
团2018年度、2019年度和2020年度财务报表进行了审计， 并出具了中审亚太审字
（2019）010286号、中审亚太审字（2020）020338号、中审亚太审字(2021)020200号的
标准无保留意见审计报告，其中2018年度财务报表为模拟财务报表。
海控集团最近三年财务报表数据如下：
（一）合并资产负债表
单位：元人民币
项目 2020年年12月31日 2019年12月31日 2018年12月31日
货币资金 10,697,209,400.92 8,527,647,596.99 3,643,057,685.23
交易性金融资产 - - -
衍生金融资产 56,383,738.48 - -
应收票据 821,142,386.68 72,661,232.83 7,369,997.75
应收账款 5,946,531,300.49 2,510,500,190.92 2,608,018,178.02
预付款项 2,471,106,827.74 1,189,229,288.05 1,227,335,402.51
其他应收款 7,305,698,229.79 6,938,307,613.14 5,772,799,529.56
存货 33,161,317,667.84 26,540,192,216.89 23,378,112,030.50
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 1,033,247,850.95 761,193,325.00 354,665,258.42
流动资产合计 61,581,490,202.87 46,599,813,734.90 36,991,358,081.99
可供出售金融资产 2,329,835,165.38 1,226,001,573.98 425,698,973.86
长期应收款 608,580,398.48 227,967,301.94 10,000,000.00
长期股权投资 3,530,206,387.22 2,819,320,455.57 1,790,790,889.26
投资性房地产 7,787,103,874.81 6,543,479,257.64 4,609,106,895.88
固定资产 5,916,905,644.25 3,301,051,780.55 1,591,327,038.43
在建工程 6,843,223,202.17 6,121,837,890.95 2,454,576,479.18
生产性生物资产 - 659,518.72 3,439.43
无形资产 1,326,667,716.09 737,043,304.99 358,233,826.35
开发支出 12,284,545.20 1,217,138.08 1,120,000.00
项目 2020年年12月31日 2019年12月31日 2018年12月31日
商誉 1,472,834,332.19 11,274,296.97 13,064,777.83
长期待摊费用 58,768,780.64 22,435,492.02 16,823,035.24
递延所得税资产 87,798,335.15 35,233,527.87 47,134,641.65
其他非流动资产 2,552,261,083.83 2,556,565,431.54 2,557,853,416.65
非流动资产合计 32,526,469,465.41 23,604,086,970.82 13,875,733,413.76
资产总计 94,107,959,668.28 70,203,900,705.72 50,867,091,495.75
短期借款 3,386,815,529.97 2,782,427,867.30 1,814,991,000.00
应付票据 3,249,107,206.35 1,005,847,961.12 107,925,260.00
应付账款 2,335,439,248.34 1,248,640,103.68 1,130,139,114.37
预收款项 3,162,777,238.21 2,392,693,851.27 1,445,195,562.86
应付职工薪酬 98,526,071.80 18,985,294.28 8,788,256.91
应交税费 376,475,443.70 325,154,149.33 247,383,838.55
其他应付款 2,097,386,302.99 1,911,767,540.81 1,366,050,886.78
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债 11,194,006.61 - -
流动负债合计 22,148,950,388.98 14,821,953,010.29 10,560,447,844.84
长期借款 19,722,471,936.00 17,545,120,000.00 13,259,608,880.45
应付债券 20,782,860,350.62 12,194,498,207.16 4,927,778,000.39
长期应付款 2,267,466,506.91 1,841,207,591.23 2,448,404,659.18
递延所得税负债 338,559,344.97 299,126,958.71 231,767,159.21
递延收益-非流动负债 98,888,094.58 30,881,680.64 -
非流动负债合计 43,210,246,233.08 31,910,834,437.74 20,867,558,699.23
负债合计 65,359,196,622.06 46,732,787,448.03 31,428,006,544.07
实收资本 307,575,700.00 220,000,000.00 -
其它权益工具 - - -
永续债 - - -
资本公积金 19,306,898,713.00 17,909,477,382.61 16,104,206,099.07
其它综合收益 -22,041,549.71 - -
专项储备 - - -
盈余公积金 915,801.96 915,801.96 -
未分配利润 1,765,805,927.57 1,578,858,798.59 1,396,417,269.14
归属于母公司所有者权
益合计
项目 2020年年12月31日 2019年12月31日 2018年12月31日
少数股东权益 7,389,608,453.40 3,761,861,274.53 1,938,461,583.47
所有者权益合计 28,748,763,046.22 23,471,113,257.69 19,439,084,951.68
负债及股东权益总计 94,107,959,668.28 70,203,900,705.72 50,867,091,495.75
（二）合并利润表
单位：元人民币
项目 2020年度 2019年度 2018年度
一、营业收入 16,192,949,531.83 8,582,182,185.91 6,186,589,685.12
减：营业成本 15,130,582,415.54 8,196,471,045.81 5,807,030,865.06
税金及附加 143,825,290.98 90,466,571.01 66,370,215.57
销售费用 256,421,298.21 59,387,688.75 45,415,216.50
管理费用 566,779,372.28 395,257,819.96 254,511,366.43
研发费用 68,908,316.02 - -
财务费用 396,262,119.58 160,492,479.71 27,155,401.02
加：其他收益 581,156,952.93 674,709,607.24 237,514,556.50
投资净收益 190,044,119.90 -9,207,223.18 16,317,313.85
公允价值变动净收益 1,489,758.59 - -
资产减值损失 -4,962,738.53 -38,143,157.44 -29,625,274.58
资产处置收益 -878,472.58 18,149,272.56 545,307.34
二、营业利润 397,020,339.53 325,615,079.85 210,858,523.65
加：营业外收入 69,590,949.89 60,162,857.11 190,497,143.02
减：营业外支出 36,610,665.30 15,692,979.54 5,567,773.79
三、利润总额 430,000,624.12 370,084,957.42 395,787,892.88
减：所得税费用 97,669,332.71 88,295,962.21 69,792,497.03
四、净利润 332,331,291.41 281,788,995.21 325,995,395.85
（一）按所有权归属分类
归属于母公司所有者的净利润 306,152,571.22 222,698,106.41 298,359,954.78
少数股东损益 26,178,720.19 59,090,888.80 27,635,441.07
（二）按经营持续性分类
持续经营净利润 332,331,291.41 281,788,995.21 325,995,395.85
终止经营净利润
五、综合收益总额 310,289,741.70 281,788,995.21 325,995,395.85
归属于母公司普通股东
综合收益总额
项目 2020年度 2019年度 2018年度
归属于少数股东的综合
收益总额
（三）合并现金流量表
单位：元人民币
项目 2020年度 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,977,835,581.59 8,705,969,550.36 4,843,986,660.25
收到的税费返还 30,636,191.84 1,399.12 -
收到其他与经营活动有关的现金 4,006,404,649.66 4,369,437,128.27 3,416,657,634.56
经营活动现金流入小计 21,014,876,423.09 13,075,408,077.75 8,260,644,294.81
购买商品、接受劳务支付的现金 19,452,439,384.59 9,594,015,588.90 7,254,300,319.07
支付给职工以及为职工支付的现金 581,495,184.01 378,870,299.85 239,760,882.10
支付的各项税费 552,760,270.58 421,197,692.27 325,947,187.61
支付其他与经营活动有关的现金 3,633,496,431.18 2,835,138,023.30 2,541,029,639.70
经营活动现金流出小计 24,220,191,270.36 13,229,221,604.32 10,361,038,028.48
经营活动产生的现金流量净额 -3,205,314,847.27 -153,813,526.57 -2,100,393,733.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 853,506,283.43 424,961,095.49 885,000,000.00
取得投资收益收到的现金 51,407,262.05 5,056,227.60 23,333,404.57
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,091,031,496.07 124,957,375.66 63,416,884.39
投资活动现金流入小计 4,023,911,601.53 555,227,348.10 1,009,617,824.87
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,538,674,213.19 2,277,599,931.00 665,158,500.00
取得子公司及其他营业单位支付
-274,103,652.28 -8,901,767.29 1,131,246,688.58
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,706,111,415.22 900,000,000.00 3,000,000.00
投资活动现金流出小计 9,655,213,502.68 6,414,137,253.04 3,687,990,594.41
投资活动产生的现金流量净额 -5,631,301,901.15 -5,858,909,904.94 -2,678,372,769.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,138,736,127.28 1,638,900,000.00 759,000,000.00
项目 2020年度 2019年度 2018年度
取得借款收到的现金 25,909,401,819.31 22,775,815,869.52 9,259,490,962.34
收到其他与筹资活动有关的现金 1,770,105,180.94 1,257,979,916.67 618,886,879.75
筹资活动现金流入小计 28,818,243,127.53 25,672,695,786.19 10,637,377,842.09
偿还债务支付的现金 13,584,626,353.68 11,082,045,246.57 5,408,771,337.57
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 3,563,519,412.63 2,422,512,226.42 1,834,016,184.95
筹资活动现金流出小计 19,672,906,585.40 15,441,497,107.79 8,406,124,386.72
筹资活动产生的现金流量净额 9,145,336,542.13 10,231,198,678.40 2,231,253,455.37
四、汇率变动对现金的影响 -2,485,135.00 - -
五、现金及现金等价物净增加额 306,234,658.71 4,218,475,246.89 -2,547,513,047.83
期初现金及现金等价物余额 7,761,704,681.80 3,543,229,434.91 6,090,742,482.74
六、期末现金及现金等价物余额 8,067,939,340.51 7,761,704,681.80 3,543,229,434.91
三、南昌工控集团的财务资料
因南昌工控投资设立不满三年，其直接控股股东南昌金控公司自2020年开始实际
运营，故介绍南昌工控投资间接控股股东南昌工控集团最近三年的财务状况。大信会
计师事务所（特殊普通合伙）对南昌工控集团2020年财务报表进行了审计，并出具标
准无保留意见的《审计报告》（大信审字[2021]第6-00058号）；对南昌工控集团2019
年、2018年财务报表进行了审计，并出具标准无保留意见的《审计报告》（大信审字
[2020]第6-00063号）。南昌工控集团于2020年根据《企业会计准则第3号—投资性房地
产》《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，对
投资性房地产的后续计量模式进行会计政策变更，由成本法计量模式变更为公允价值
计量模式，并对可比会计期间2019年数据进行了调整。
南昌工控集团最近三年财务报表数据如下：
（一）合并资产负债表
单位：元人民币
项目 2020年12月31日 2019年12月31日 2018年12月31日
货币资金 7,060,743,113.48 6,719,336,642.35 4,825,925,067.15
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
项目 2020年12月31日 2019年12月31日 2018年12月31日
应收票据 28,424,512.41 17,001,429.92 10,531,505.32
应收账款 2,448,826,437.60 1,615,708,607.87 2,090,464,421.15
预付款项 464,824,204.51 130,162,917.56 97,391,054.50
其他应收款 8,724,355,481.87 5,247,512,225.91 4,432,140,991.07
存货 5,431,442,915.67 2,931,520,792.99 2,432,677,698.09
其中：原材料 10,200,246.79 11,504,474.10 25,636,002.06
库存商品
（产成品）
一年内到期的非流动资产 18,492,309.86 40,900,000.00 62,000,000.00
其他流动资产 2,180,124,744.05 1,355,011,450.03 2,274,919,679.96
流动资产合计 26,610,756,303.07 18,057,154,066.63 16,226,050,417.24
可供出售金融资产 7,956,592,397.36 6,460,268,776.56 5,239,803,381.42
持有至到期投资 4,995,800,000.00 6,083,300,000.00 6,166,300,000.00
长期应收款 960,632,298.00 1,098,913,535.50 1,979,797,348.61
长期股权投资 3,535,805,082.34 2,552,397,459.33 496,869,282.12
投资性房地产 36,291,409,648.15 24,030,564,942.01 621,590,989.78
固定资产 568,660,829.11 564,506,268.23 1,330,422,679.63
在建工程 1,360,733,924.83 997,649,302.49 768,013,364.31
无形资产 1,565,897,432.73 1,323,304,968.35 21,946,270,303.02
商誉 18,666,738.55 20,261,223.71 20,261,223.71
长期待摊费用 31,784,702.37 16,508,768.99 8,488,371.10
递延所得税资产 101,459,407.21 62,064,482.69 50,339,583.71
其他非流动资产 993,525,520.71 10,856,663.34 342,353,435.64
非流动资产合计 58,380,967,981.36 43,220,596,391.20 38,970,509,963.05
资产总计 84,991,724,284.43 61,277,750,457.83 55,196,560,380.29
短期借款 3,627,343,696.62 829,500,000.00 614,001,500.00
应付票据 449,100,000.00 - 3,781,500.00
应付账款 1,546,614,344.05 1,266,587,750.83 825,311,978.80
预收款项 679,504,019.24 43,500,523.00 53,385,918.55
应付职工薪酬 32,564,314.13 8,388,947.53 6,220,240.13
其中：应付工资 24,015,895.64 5,916,061.06 4,056,652.90
职工奖励及福
利基金
应交税费 212,521,003.72 104,562.465.94 89,974,169.22
项目 2020年12月31日 2019年12月31日 2018年12月31日
其他应付款 7,064,663,320.76 5,127,666,757.36 3,073,902,691.79
一年内到期的非流动负债 3,696,066,664.00 616,883,336.00 2,980,418,219.18
其他流动负债 110,947,248.80 68,794,646.08 29,905,777.25
流动负债合计 17,419,324,611.32 8,065,884,426.74 7,676,901,994.92
长期借款 5,593,973,962.00 4,823,240,626.00 3,092,300,000.00
应付债券 5,706,015,187.78 4,395,319,389.95 2,372,603,972.36
长期应付款 18,979,436,895.56 19,342,473,856.84 19,156,861,924.40
递延收益 192,151,162.95 135,471,530.98 55,214,797.82
递延所得税负债 1,319,557,579.61 346,472,687.04 32,152,157.12
其他非流动负债 292,921,368.50 - -
非流动负债合计 32,084,056,156.40 29,042,978,090.81 24,709,132,851.70
负债合计 49,503,380,767.72 37,108,862,517.55 32,386,034,846.62
实收资本 771,331,200.00 771,331,200.00 771,331,200.00
其他权益工具 - - 200,000,000.00
其中：永续债 - - 200,000,000.00
资本公积 30,855,439,011.76 20,113,781,579.89 19,750,101,294.20
其他综合收益 -271,714,383.86 66,133,559.06 96,450,732.17
其中：外币报表折算差额 40,837.91 - -
专项储备 1,422,353.87 1,422,353.87 -
盈余公积 22,963,682.64 12,969,169.54 -
未分配利润 3,188,677,131.35 2,288,203,766.38 1,130,768,339.00
归属于母公司所有者权益合计 34,568,118,995.76 23,253,841,628.74 21,948,651,565.37
少数股东权益 920,224,520.95 915,046,311.54 861,873,968.30
所有者权益合计 35,488,343,516.71 24,168,887,940.28 22,810,525,533.67
负债和所有者权益总计 84,991,724,284.43 61,277,750,457.83 55,196,560,380.29
（二）合并利润表
单位：元人民币
项目 2020年度 2019年度 2018年度
一、营业收入 7,991,098,034.60 4,001,686,694.74 2,080,346,519.66
减：营业成本 7,103,877,476.28 3,215,084,119.63 1,619,629,293.32
税金及附加 63,967,665.65 40,204,844.06 25,043,338.01
销售费用 57,445,585.11 36,563,380.72 31,149,777.59
项目 2020年度 2019年度 2018年度
管理费用 438,416,663.68 181,897,060.87 178,439,825.27
其中：党建工作经费 625,664.05 97,742.31 -
研发费用 - 8,785,352.13 8,574,884.86
财务费用 428,692,947.93 312,852,925.86 274,869,212.01
其中：利息费用 874,753,490.10 794,707,410.29 716,346,837.27
利息收入 471,382,687.12 498,399,525.08 450,884,006.13
汇兑净收益 1,054,039.93 - -
汇兑净损失 - 83,468.53 -
资产减值损失 83,438,690.16 186,500,626.75 43,499,217.13
加：其他收益 12,844,861.01 9,070,484.53 4,230,854.64
投资收益（损失以“-”号填列） 279,677,855.38 258,861,453.03 234,860,637.16
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益 25,502,254.90 121,038,136.59 140,992,992,75
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1,094,591,095.02 192,920,590.25 -
资产处置收益（损失以“-”号填列） 127,058,351.26 -7,761,030.16 10,049,680.95
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,329,431,168.46 472,889,882.37 148,282,144.22
加：营业外收入 7,416,123.27 3,085,578.03 15,376,629.14
其中：政府补助 3,881,441.15 1,559,507.29 -
减：营业外支出 86,722,101.13 6,603,953.27 5,243,479.15
三、利润总额（亏损以“－”号填列） 1,250,125,190.60 469,371,507.13 158,415,294.21
减：所得税费用 270,335,718.51 90,882,622.18 44,246,804.09
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 979,789,472.09 378,488,884.95 114,168,490.12
（一）按所有权归属分类
归属于母公司所有者的净利润 942,602,939.51 338,160,640.26 84,934,704.97
少数股东损益 37,186,532.58 40,328,244.69 29,233,785.15
（二）按经营持续性分类
持续经营净利润 979,789,472.09 378,488,884.95 114,168,490.12
终止经营净利润 - - -
五、其他综合收益的税后净额 -337,808,706.50 -27,786,383.52 36,175,948.29
归属于母公司所有者的其他综合收益
-337,847,942.92 -30,317,173.11 36,175,948.29
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
收益
益
项目 2020年度 2019年度 2018年度
（二）将重分类进损益的其他综合收
-341,291,507.01 -20,554,625.79 36,175,948.29
益
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
六、综合收益总额 641,980,765.59 350,702,501.43 150,344,438.41
归属于母公司所有者的综合收益总额 604,754,996.59 307,843,467.15 121,110,653.26
归属于少数股东的综合收益总额 37,225,769.00 42,859,034.28 29,233,785.15
（三）合并现金流量表
单位：元人民币
项目 2020年度 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,626,084,889.14 5,251,326,903.80 7,240,703,823.63
收到的税费返还 4,683,618.83 2,021,836.50 1,196,410.76
收到其他与经营活动有关的现金 8,149,273,683.65 816,689,472.68 1,038,137,289.93
经营活动现金流入小计 15,780,042,191.62 6,070,038,212.98 8,280,037,524.32
购买商品、接受劳务支付的现金 8,452,834,451.34 3,558,897,488.93 5,896,837,801.26
支付给职工以及为职工支付的现金 362,997,579.84 164,613,571.21 136,893,426.25
支付的各项税费 282,550,637.71 142,654,302.67 68,401,854.73
支付其他与经营活动有关的现金 5,900,859,120.58 986,736,121.72 1,101,246,000.35
经营活动现金流出小计 14,999,241,789.47 4,852,901,484.53 7,203,379,082.59
经营活动产生的现金流量净额 780,800,402.14 1,217,136,728.45 1,076,658,441.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,160,825,113.15 2,112,697,794.25 2,326,900,000.02
取得投资收益收到的现金 183,088,467.25 212,427,439.90 96,199,029.60
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,033,621,402.63 1,102,944,221.61 90,737.15
投资活动现金流入小计 7,392,631,638.57 3,564,723,421.64 2,493,953,695.12
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产所支付的现金
项目 2020年度 2019年度 2018年度
投资支付的现金 8,613,884,868.15 3,607,358,953.91 4,554,380,910.52
取得子公司及其他营业单位支付的
- - -
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,598,588,923.00 548,905,486.27 347,500,000.00
投资活动现金流出小计 11,626,913,533.87 4,646,304,804.74 5,354,286,588.04
投资活动产生的现金流量净额 -4,234,281,895.30 -1,081,581,383.10 -2,860,332,892.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 907,143,600.00 380,033,800.00 817,222,300.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 9,403,943,696.62 5,228,737,298.00 7,496,478,960.26
收到其他与筹资活动有关的现金 1,357,104,665.04 827,969,487.70 1,503,251,668.71
筹资活动现金流入小计 11,668,191,961.66 6,436,740,585.70 9,816,952,928.97
偿还债务支付的现金 5,751,743,336.00 3,940,494,836.00 7,302,406,009.26
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,990,123,286.88 54,146,286.77 380,259,012.09
筹资活动现金流出小计 8,558,303,270.13 4,809,663,433.55 8,737,461,728.31
筹资活动产生的现金流量净额 3,109,888,691.53 1,627,077,152.15 1,079,491,200.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-973,965.60 83,468.53 -76,399.06
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -344,566,767.22 1,762,715,966.03 -704,259,649.59
加：期初现金及现金等价物余额 6,700,397,267.02 4,937,681,300.99 5,641,940,950.58
六、期末现金及现金等价物余额 6,355,830,499.80 6,700,397,267.02 4,937,681,300.99
第十一节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息
进行如实披露，不存在为避免对权益变动报告书内容产生误解应披露而未披露的其他
信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在《上市公司收购管理办法》第六条
规定的情形，并能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条规定提供相关文件。
信息披露义务人及其法定代表人声明
本人及本人所代表的机构郑重承诺：
本详式权益变动报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本人及本人所代表的机构保证所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资
料或副本资料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章
均是真实的；所有文件和材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供
信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
特此承诺！
信息披露义务人：青岛海控集团金融控股有限公司
法定代表人：
李彩元
信息披露义务人及其法定代表人声明
本人及本人所代表的机构郑重承诺：
本详式权益变动报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本人及本人所代表的机构保证所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资
料或副本资料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章
均是真实的；所有文件和材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供
信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
特此承诺！
信息披露义务人：南昌工控投资基金管理有限公司
法定代表人：
张昊
财务顾问声明
本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务，对信息披露义务人的权益变动报告
书的内容已进行核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应
的责任。
财务顾问主办人：
孟 婧 武立华
财务顾问协办人：
吕非易 王一飞
法定代表人或授权代表：
刘乃生
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
第十二节 备查文件
（一）信息披露义务人的营业执照复印件；
（二）信息披露义务人董事、监事、高级管理人员的名单及其身份证明文件；
（三）本次交易相关的信息披露义务人内部决策文件；
（四）本次交易签署的《四方协议》及《关于诚志科融股权转让事宜的补充协
议》；
（五）涉及本次交易资金来源的证明文件；
（六）信息披露义务人控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的证明；
（七）信息披露义务人及其董事、监事和高级管理人员买卖股票自查报告；
（八）信息披露义务人就本次交易应履行义务所做出的有关承诺与说明；
（九）信息披露义务人关于不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定情形及
符合《上市公司收购管理办法》第五十条规定的说明；
（十）信息披露义务人最近三年经审计的财务报告；
（十一）财务顾问核查意见。
二、备置地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所，以备查阅。
（本页无正文，为《诚志股份有限公司详式权益变动报告书》之签字盖章页）
信息披露义务人：青岛海控集团金融控股有限公司
法定代表人：
李彩元
（本页无正文，为《诚志股份有限公司详式权益变动报告书》之签字盖章页）
信息披露义务人：南昌工控投资基金管理有限公司
法定代表人：
张昊
详式权益变动报告书附表
基本情况
上市公司名称 诚志股份有限公司 上市公司所在地 江西省南昌市
股票简称 诚志股份 股票代码 000990
青岛海控金控：山东省青岛
市黄岛区车轮山路388号万鑫
青岛海控集团金融控股有限公司
中央广场1栋2办公2702室
（联合体代表）、南昌工控投资 信息披露义务人
信息披露义务人名称
基金管理有限公司（联合体成 注册地
南昌工控投资：江西省南昌
员）
市红谷滩区丰和中大道
拥有权益的股份数量 增加?
有无一致行动人 有 □ 无 ?
变化 不变，但持股人发生变化□
是 □ 否?
信息披露义务人是否 信息披露义务人
备注：信息披露义务人通过本
为上市公司第一大股 是否为上市公司 是 □ 否 ?
次交易取得上市公司第
东 实际控制人
一大股东100%股权
信息披露义务人
信息披露义务人是否
是 ? 南 昌 工 控 投 资 持 有 其 是否拥有境内、
对境内、境外其他上 是 □ 否 ?
他1家上市公司5%以上股份 外两个以上上市
市公司持股5%以上
公司的控制权
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 ?
权益变动方式
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
（可多选）
继承 □ 赠与 □
其他 ?备注：北京产权交易所公开发布产权转让信息征集意向受让方，以招投
标（评审）方式组织各意向受让方竞价，最终确定受让方
信息披露义务人披露前
持股种类： A 股普通股股票
拥有权益的股份数量及
持股数量： 0股
占上市公司已发行股
持股比例： 0%
份比例
本次发生拥有权益的 变动种类： A股普通股股票
股份变动的数量及变 变动数量： 374,650,564股
动比例 变动比例：29.90%（间接取得）
与上市公司之间是否 是 □ 否?
存在持续关联交易
与上市公司之间是否 是 □ 否?
存在同业竞争
信息披露义务人是否
拟于未来12个月内继 是 □ 否 ?
续增持
信息披露义务人前6个 是 □ 否 ?信息披露义务人青岛海控金控董事存在前6个月内二
月是否在二级市场买
级市场买卖上市公司股票的情况，已说明未利用内幕信息进行交易
卖该上市公司股票
是否存在《收购办
法》第六条规定的情 是 □ 否?
形
是否已提供《收购办
法》第五十条要求的 是 ? 否 □
文件
是否已充分披露资金 是 ? 否 □
来源
是否披露后续计划 是 ? 否 □
是否聘请财务顾问 是 ? 否 □
是 ? 否 □
本次权益变动是否需 备注：本次权益变动涉及的交易事项已履行交易各方的内部决策流程，信息披露
取得批准及批准进展
义务人已取得国资有权主管部门的批复，在交易各方签订相关协议后，尚需办理
情况
工商登记变更以及依据其他相关法律法规要求如需履行的程序
信息披露义务人是否声
明放弃行使相关股份 是 □ 否?
的表决权
（本页无正文，为《诚志股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签字盖章页）
信息披露义务人：青岛海控集团金融控股有限公司
法定代表人：
李彩元
（本页无正文，为《诚志股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签字盖章页）
信息披露义务人：南昌工控投资基金管理有限公司
法定代表人：
张昊
首页
微信公众号
证券之星APP
