国信证券股份有限公司
关于贵州川恒化工股份有限公司持续督导
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：川恒股份
保荐代表人姓名：李迪 联系电话： 0755-82130833
保荐代表人姓名：余志情 联系电话： -
现场检查人员姓名：李迪
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至现场检查之日
现场检查时间：2021 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地查看公司主要管理场所；查阅公司章程和各项规章制度；查阅
公司三会会议材料，信息披露文件等相关文件资料；与董事、高管、董事会办公室
人员等进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、
记录。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关报告；查阅审计委员会资料；访谈公
司审计委员会及内部审计部门人员等。
√
部门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；查
阅公司历次董事会、监事会、股东大会的会议材料，包括会议通知、签到表、会议
记录、会议决议、公告等；
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：取得公司关联交易内部控制制度、对外担保管理制度以及其他公司
内部的相关规定；查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关
联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会的会议资料和信息披露文件。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅募
集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告及募集资金使用相关的
信息披露文件；现场查看募集资金投资项目实施情况；对公司高级管理人员及有关
人员进行访谈。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；查阅行业研究报告、同行业上市公司的
定期报告；对公司高级管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证；对公司高级管理人员进行访谈。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改
的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于贵州川恒化工股份有限公司
持续督导 2021 年现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李 迪 余志情
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