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海南云联律师事务所
关于
海南矿业股份有限公司
⒛21年 第六次临时股东大会
之
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法 律 意 见书
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二零二一年十二月二十九 日
wWw。 yunIianIaw。 com
海 口市美兰区和平大道 zO号 鹏晖国际大厦第十层 (sTOzOB)
TEL:(0898)68602020
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海南云联律师事务所
关于海南矿业股份有限公司 (GO19Gg)
zO21年 第六次临时股东大会之法律意见书
致 :海 南矿 业 股份有 限公司
“ ”
海南云联律师事务所 (以 下简称 本所 )依 据 《中华人 民共和
“ ”
国证券法》 (以 下简称 《证 券法 》 )、 《中华人 民共和 国公司法 》
(以 下简称 “ 《 ”
公司法》 )、 《上 市公司股东大会规则》等法律 、
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“ ”
海南矿业股份有 限公司章程 》 (以 下简称 《公司章程》 )
法规及 《
“ ”
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规定接受海南矿业股份有 限公司 (以 下简称 公司 )的 委托 ,指 派
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“ ”
黄淑婉律师 、许芳铭律师 (以 下简称 本所律师 )出 席公司于 ⒛ 21
“
年 12月 29日 召开 的 ⒛ 21年 第六次临时股东大会 (以 下简称 本次
”
股东大会 ),并 就公司本次股东大 会 的有关事宜 出具本法律意见书 。
本所律 师仅根据本法律 意 见书 出具 日之 前 已发 生 或存在 的事实
和对法律 的理解发表法律意见 。
本法律意见书仅供公司为 本次股东大会法律见证之 目的使用 ,不
得用作任何其它 目的 。
本所律师根据 《公司法 》、 《证 券法》的要求 ,仅 对公司本次股
东大会 的召集 、召开程序 、召集人资格 、出席本次股东大会人员的资
格 、会议表决程序是否符合 中国相关法律 、法规及 《公司章程 》等 内
部规章制度 的有关规定 以及表诀结果是否合法 有效 ,发 表法律意见 ,
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并不对本次股 东大会所 审议 的议案 内容 以及 该等议案所表述 的相关
事实或数据 的真实性 、准确性或合法性发表意见 。
本所律师按照律师行业 公认 的业 务标准 、道德规范和勤勉尽职精
神 ,列 席本次股东大会并对 公司提供 的与出具本法律意见书有关的文
件和有关事实进行 了核查和验证 ,现 出具法律意见如下 :
一 、本次股东大会 的召集 、召开程序
经 本所律师审查 ,公 司董事会 己于 ⒛ 21年 12月 14日 在 上 海 证
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券交 易所 (网 站 wⅧ 。sse.∞ m。 cn)发 布 了 《海 南矿 业 股份有 限公司
川
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“
关于召开 ⒛ 21年 第六次临时股 东大会 的通知》 (以 下简称 《股 东
叫 川 引 剁 冂 — —
”
大会通知 》 ),就 召开本次股 东大会 的召集人 、召开时间、地 点 、
会议审议议案 、会议 出席对象 、投票表决方式 、会议登记 时间及方法 、
股权登 记 日等相关事项 以公告的形式通知 了全体股东 。本次股东大会
由公司董事会负责召集 。
根据本所律师 的见 证 ,公 司于 ⒛ 21年 12月 29日 14点 45分 在
海南矿 业 股份有 限公司 总 部会议室召开本次股东大会 ,会 议 由公司董
事长刘 明东先生主持 。本次股东大会召开时间 、地点、会议审议议案 、
会议 出席对 象 、投票表决方式 、会议登 记时间及方法 、股权登 记 日等
股 东大会通知》 内容 一致 。
与公告的 《
本次股 东大会所采用 的表 决方式是现场投票和 网络投票相结合
的方式 。
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口
本 次股 东大会 的网络投票采用 上 海证券交 易所股 东大会 网络投
票 系 统 ,通 过 交 易系 统 投 票 平 台 的投 票 时 间 ⒛ 21年 12月 29口
时间 ⒛ 21年 12月 29日 的 9∶ 15△ ⒌ 00。
综 上 所述 ,本 所律师认为公司 己就召开本次股东大会提前 15日
以公告方式 向全体股东发 出通知 。本次股东大会 的召集 、召开程序 ,
符合 《公司法》、 《证 券法》、 《上 市公司股东大会规则 》等法律法
规 、规范性文件及 《公司章程 》的规定 ,合 法有效 。
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二 、 出席本次股东大会人员的资格
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l、 经 核查 ,出 席本次股东大会 的股东及股东代理人共 (21)
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名 ,代 表有表 决权股份数 (1,604,211,105)股 ,所 持有表决权股份
数 占公司股份总数 (2,∞ 1,701,729)的 (79.3495%)
(1)出 席现场会议 的股东及股东代 理人
根据公司出席现场 会议股东签名及授权委托书 ,出 席本次股东大
会现场会议 的股东及股东代理人 共 (3)名 ,代 表有表决权股份数
(1,603,379,294 )股 ,占 公司有表决权股 份 总数 (79.31% )
经 本所律师验 证 ,上 述股东 、股东代理人均持有 出席会议的合法
证 明 ,其 出席会议的资格 均合法有效 。
(2)参 加 网络投票的股东
根据 上证 所信 息网络 有 限公司提供 的数据 ,本 次股东大会通过 网
络投票系统进 行有效表决的股东及股东代 理人 共 (18)名 ,代 表有表
决权股份数 (831,811)股 ,占 公 司有表决权股份总数 (0.0395%)
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以上通过 网络投票系统进行投票的股东资格 ,由 网络投票系统提供机
构 上证 所信息网络有 限公司验证其身份 。
中小投资者指持股 甄 以下 (不 含 弼 )的 投资者 ,不 含公司实际
控制人 、一 致行动人及公司董事 、监 事 、高级管 理 人员 。
经 本所律师验 证 ,出 席本次股东大会 的其他人员为公司董事 、监
事 、高级管理人员和公司聘请 的见证律师 ,其 出席会议 的资格均合法
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有效 。
本所律师认为 ,出 席本次股 东大会 的人员资格符合 《公司法》 、
《证 券法 》、《上 市公司股东大会规则》等法律法规规范性文件及 《公
司章程 》 的规定 ,合 法有效 。
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三 、本次股东大会 审议的议案
经 本所律师核查 ,公 司本次股东大会审议 的议案为 :1、 关于增
加注册资本并修订 《公司章程 》的议案 ;2、 关于调整独 立 董事薪酬
的议案 ;3、 关于石碌铁矿地采及相关配套工程项 目结项及结余募集
资金补 充流动资金 的议案 ;4、 关于资源类大宗商品供应链综合服务
项 目部分结项和终止 并将结余和剩余募集 资金永久补充流动 资金 的
议案 。
四、本次股东大会 的表决程序和表决结果
根据本所律师 的核查 ,本 次股东大会就公告列 明事项 以记名投票
并采取现场投票和 网络投票相结合的方式进行 了表决 ,出 席会议 的普
通股股东及 其持有股份情况 :
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l、 出席会议的股东和代理人人数 21人
权股份总数的比例 (%)
根据监票人对会议表诀结果 的清 点及本所律师的核查 ,本 次股东
大会 以记名逐项投票表决的方式审议 并通 过 了如下决议 :
议案 一 :关 于增加注册资本并修订 《公司章程 》的议案
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比饣
钊(%) 票数 比f,ll(%) 票数 卜
[:饣 刂(%)
A股 1,604,148,405 99.9960 62,700 0,0040 0 0,0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比例 (%) 票数 比亻
歹刂(%) 票数 l-匕 例 (%)
议案 二 :关 于调整独 立 董事薪酬 的议案
审议结果 :通 过
表诀情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
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票数 比钅 (%)
刂(%) 票数 比饣
利(%)
A股 1,604,147,705 99,9960 63,400 0,0040 0 0,0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比饣
刂(%) 票数 比亻
歹刂(%) 票数 L七 例 (%)
议案三 :关 于石碌铁矿地采及相关配套工程项 目结项及结余募集 资金
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补充流动资金 的议案
、 (
审议结果 :通 过
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表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比饣
刂(%) 票数 卜l,刂
[∶ (%) 票数 比例 (%)
A股 1,60茌 ,155,005 99.9965 56, 100 0.0035 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 歹
卜亻刂(%)
[。 票数 歹
比钅刂(%) 票数 比亻
歹刂(%)
议案 四 :关 于资源 类大宗商品供应链综合服务项 目部分结项和终止 并
将结余和剩余募集 资金永久补充流动资金的议案
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审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比伊刂(%) 票数 比饣
刂(%) 票数 比侈
利(%)
A股 1,604,149,005 99,9961 62, 100 0.0039 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 歹
比钅刂(%) 票数 比例 (%) 票数 比饣
钊(%)
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剧
根据本所律师对表 决结果 的核查,本 次股 东大会 审议的议案获得
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通过 。本次会议 的表决程序符合 《公司法》 、 《证 券法 》、 《L市 公
司股东大会规则》等法律法规及 《公司章程 》等 内部规章制度 的规定 ,
合法有效 。
五、结论性意见
综 上所述 ,本 律师认为公司本次股东大会 的召集 、召开程序 、召
集人资格 、 出席会议人员资格和表 决程序等事 宜均符合 《公司法》 、
《证 券法 》、 《上 市公司股东大会规则》等法律法规及 《公司章程》
等 内部规章制度 的规定 ,本 次股东大会表决结果合法 、有效 。
本所 同意将本法律 意 见书随 同公司本次股 东大会 决议按有关规
定予 以公告 。
本页 以下无正文 。
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(本 页无正文 ,为 《
海南云联律师事务所关于海南矿业股份有限公司
⒛21年 第六次临时股东大会之法律意见书》之签署页 )
负责人 :
(签 章 )
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律 师: (签 字)
黄淑婉
(签 字 )
许芳铭
二 ○二 一 年十 二 月 二 十九 日
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