上海皓元医药股份有限公司 2022年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688131 证券简称：皓元医药
上海皓元医药股份有限公司
会议资料
二〇二二年一月
上海皓元医药股份有限公司 2022年第一次临时股东大会会议资料
议案一：关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事的议
议案二：关于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事的议案 ..... 8
议案三：关于公司监事会换届暨选举第三届监事会非职工代表监事的
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为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则（2016年修订）》及《上海皓元医药股份有限公司章程》
《上海皓元医药股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海皓元医药股
份有限公司（以下简称“公司”）特制定本次股东大会会议须知。
一、为确认出席大会的股东、股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。为保证
本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，
除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律
师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席股东大会的股东、股东代表须在会议召开前30分钟到达会议现场办
理签到手续，参加现场会议的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证
明或其他能够表明其身份的有效证件或证明以及授权委托书等证件，经验证合格
后领取股东大会资料，方可出席会议。
三、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。会议期间，全体参会人员
应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法
定义务。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决
权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东和股东代表参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项
权利，并认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代表的合法权益，
不得扰乱股东大会的正常秩序。
股东和股东代表发言应举手示意，经大会主持人许可之后方可发言。有多名
股东及股东代表同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指
定发言者。股东及股东代表发言或提问应围绕本次股东大会会议的议案内容进行，
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简明扼要，时间不超过3分钟。
股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东
代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东
代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
六、对股东和股东代理人提出的问题，由主持人指定的相关人员作出答复或者
说明。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕消息，损害公司、股东共同利益
的提问，主持人或其指定的相关人员有权拒绝回答。
七、出席股东大会的股东及股东代理人在投票表决时，应当按表决票中每项提
案的表决要求填写并表示意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表
决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
八、股东大会对议案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一名
律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不
得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事
代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票
和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音
状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合法权益
的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十二、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股
东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原
则对待所有股东。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2021年12
月22日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2022年第一次临时股东大会的
通知》（公告编号：2021-027）。
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一、会议时间、地点及投票方式
（一）召开日期时间：2022年1月6日13时30分
（二）召开地点：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室
（三）会议投票方式：现场投票和网络投票结合
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日（2022年1月6日）的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，
（四）会议召集人：上海皓元医药股份有限公司董事会
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行登记
（二）会议主持人郑保富宣布上海皓元医药股份有限公司2022年第一次临时
股东大会开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量，介绍
现场会议参会人员、列席人员。
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）逐项审议会议议案
（1）选举郑保富为公司第三届董事会非独立董事
（2）选举高强为公司第三届董事会非独立董事
（3）选举李硕梁为公司第三届董事会非独立董事
（4）选举金飞敏为公司第三届董事会非独立董事
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（5）选举陈韵为公司第三届董事会非独立董事
（6）选举Xiaodan Gu（顾晓丹）为公司第三届董事会非独立董事
（1）选举高垚为公司第三届董事会独立董事
（2）选举袁彬为公司第三届董事会独立董事
（3）选举张兴贤为公司第三届董事会独立董事
（1）选举张玉臣为公司第三届监事会非职工代表监事
（2）选举张宪恕为公司第三届监事会非职工代表监事
（五）针对大会审议议案，与会股东及股东代理人发言及提问
（六）选举监票人和计票人
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况（最终投票结果以公司公告
为准）
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）与会人员签署会议记录等相关文件
（十三）主持人宣布现场会议结束
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议案一：关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第二届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、
规范性文件以及《上海皓元医药股份有限公司公司章程》《上海皓元医药股份有限公
司股东大会议事规则》的规定，公司董事会拟进行换届选举。经提名，并经董事会提
名委员会资格审查，公司第三届董事会非独立董事如下：
之日起三年。
以上议案已经公司 2021 年 12 月 21 日召开的公司第二届董事会第二十二次会议以
及第二届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2021 年 12 月 22 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于公
司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-026），现提请股东大会审议。
附件：非独立董事简历
上海皓元医药股份有限公司董事会
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附件：非独立董事简历
份证，博士研究生学历。2001年7月毕业于南开大学化学系，获得理学学士学位；
技有限公司，自公司成立来历任执行董事、董事长、总经理职务；2015年12月至今，
担任公司董事长、总经理职务。
份证，博士研究生学历。1999 年 7 月毕业于兰州大学化学化工学院，获得理学硕士学
位；2004 年 4 月毕业于香港大学化学系，获得博士学位。2004 年 5 月至 2006 年 2 月
任香港大学化学系研究员；2006 年 9 月创办上海皓元化学科技有限公司，自公司成立
来历任董事、副总经理职务；2015 年 12 月至今，担任公司董事、副总经理职务。
郑保富先生、高强先生通过协荣国际、安戌信息分别持有公司 979.2 万股、979.2
万股股份，通过国泰君安君享科创板皓元医药 1 号战略配售集合资产管理计划（以下
简称“君享资管计划”）分别间接持有公司 43.09 万股、35.82 万股股份。同时，上海臣
骁企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“上海臣骁”）、上海臣迈企业管理中心
（有限合伙）（以下简称“上海臣迈”）的执行事务合伙人刘怡姗女士为郑保富配偶；
上海臣骁有限合伙人刘艳女士为高强先生配偶；宁波臣曦投资合伙企业（有限合伙）
（以下简称“宁波臣曦”）执行事务合伙人李硕梁先生为郑保富、高强的一致行动人。
刘怡姗、刘艳、李硕梁、上海臣骁、上海臣迈、宁波臣曦为郑保富、高强的一致行动
人，郑保富、高强二人合计控制公司 41.07%的表决权，系公司实际控制人。
郑保富先生、高强先生不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高
级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也
不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、
证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符
合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
历。2002 年 7 月毕业于兰州大学化学化工学院，获得理学硕士学位；2006 年 12 月毕
业于香港大学化学系，获得博士学位。2007 年 9 月至 2009 年 10 月任新加坡科研局生
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物与化工科技国家研究中心高级博士后研究员；2009 年 11 月至 2013 年 6 月在瑞士诺
华制药中国研发中心从事药物研发工作；2013 年 7 月至今在上海凯欣生物医药科技有
限公司任技术总监；2015 年 12 月至今担任公司董事、首席科学家、技术总监职务。
李硕梁先生为公司实际控制人的一致行动人并担任宁波臣曦的执行事务合伙人。
李硕梁先生通过上海元骁管理咨询合伙企业（有限合伙）、安戌信息、上海臣骁、上
海臣迈、宁波臣曦间以及君享资管计划间接持有公司 290.92 万股股份。
除上述已披露的情况外，与公司及控股股东、实际控制人不存在关联关系。李硕
梁先生不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；
不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有
关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关
法律、法规和规定要求的任职条件。
得邦制药有限公司常务副总经理，2012 年 4 月至 2016 年 6 月任江西司太立制药有限
公司副总经理。2016 年 7 月至 2019 年 4 月任公司副总裁、生产总监。2017 年 6 月至
今任安徽皓元药业有限公司董事、总经理。2019 年 8 月至今任甘肃皓天化学科技有限
公司董事。2019 年 4 月至 2019 年 12 月任公司董事、副总裁、生产总监。2019 年 12
月至今任公司生产总监，监事会主席职务。金飞敏先生通过上海臣骁、上海臣迈、君
享资管计划持间接持有公司 117.89 万股股份。
除上述已披露的情况外，与公司及控股股东、实际控制人不存在关联关系。金飞
敏先生不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；
不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有
关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关
法律、法规和规定要求的任职条件。
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经理，2010 年 7 月至 2012 年 2 月就职于上海福斌投资有限公司，担任投资部投资经
理；2012 年 2 月至 2012 年 12 月就职于上海新中欧景嘉创业投资管理有限公司，担任
投资部投资经理；2013 年 1 月至 2014 年 6 月就职于上海聚丰博和创业投资管理有限
公司，担任投资部高级投资经理；2014 年 7 月至 2015 年 1 月就职于上海新中欧景嘉
创业投资管理有限公司，担任投资部高级投资经理；2015 年 2 月至今就职于上海泰礼
创业投资管理有限公司，担任投资部投资总监；2015 年 12 月至今任公司董事职务。
陈韵先生通过上海景嘉创业接力创业投资中心（有限合伙）间接持有公司 4,709
股股份，除上述已披露的情况外，与公司及控股股东、实际控制人不存在关联关系。
陈韵先生不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的
情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券
交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及
其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》
等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
本科学历。2005年毕业于美国纽约大学Stern商学院，获得本科学位。2006年至2015年
就职于苏州梦丹实业有限公司，担任执行副总裁职务；2015年至2018年就职于盛山资
产管理（上海）有限公司，担任高级投资经理职务；2018年至今就职于君信（上海）
股权投资基金管理有限公司，担任高级投资总监职务。
XiaodanGu（顾晓丹）先生未持有公司股份，除了拟担任公司董事外，与公司及其
控股股东、实际控制人不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董
事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入
期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过
中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失
信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
注：以上持股数量按四舍五入计算，可能会存在尾差。
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议案二：关于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第二届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、
规范性文件以及《上海皓元医药股份有限公司公司章程》的规定，公司董事会拟进行
换届选举。经提名，并经董事会提名委员会资格审查，公司第三届董事会独立董事如
下：
以上议案已经公司 2021 年 12 月 21 日召开的公司第二届董事会第二十二次会议以
及第二届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2021 年 12 月 22 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于公
司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-026），现提请股东大会审议。
附件：独立董事简历
上海皓元医药股份有限公司董事会
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附件：独立董事简历
历。复旦大学管理学院会计系管理学博士（会计专业方向）。2008 年 7 月至 2017 年
伙人职务；2018 年 1 月至今就职于上海铭垚信息科技有限公司，担任执行创始人、总
经理职务。2019 年 12 月至今担任公司独立董事职务。
高垚先生未持有公司股份，除了担任公司独立董事外，与公司及其控股股东、实
际控制人不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高
级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也
不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、
证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符
合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
历，2006 年 7 月至 2011 年 3 月，任上海证券交易所公司管理部经理。2011 年 4 月至
今，任华英证券有限责任公司结构融资部总经理。现任格力地产股份有限公司独立董
事、上海璞泰来新能源科技股份有限公司独立董事、江西天利科技股份有限公司独立
董事以及创元科技股份有限公司独立董事。2019 年 12 月至今担任公司独立董事职务。
袁彬先生未持有公司股份，除了担任公司独立董事外，与公司及其控股股东、实
际控制人不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高
级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也
不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、
证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符
合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
历。兰州大学有机化学专业博士。2003 年 9 月至 2004 年 9 月香港大学化学系博士后
研究助理。2004 年 9 月至今就职于浙江工业大学药学院，现任浙江工业大学药学院教
授、博士研究生导师、校青年学术带头人；浙江省高校中青年学科带头人、浙江省新
世纪 151 人才。2019 年 12 月至今担任公司独立董事职务。
张兴贤先生未持有公司股份，除了担任公司独立董事外，与公司及其控股股东、
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实际控制人不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、
高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，
也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、
证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符
合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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议案三：关于公司监事会换届暨选举第三届监事会非职工代表监事的
议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、
规范性文件以及《上海皓元医药股份有限公司公司章程》的规定，公司监事会拟进行
换届选举。经提名，公司第三届监事会非职工代表监事如下：
以上议案已经公司 2021 年 12 月 21 日召开的公司第二届董事会第二十二次会议以
及第二届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2021 年 12 月 22 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于公
司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-026），现提请股东大会审议。
附件：非职工代表监事简历
上海皓元医药股份有限公司监事会
上海皓元医药股份有限公司 2022年第一次临时股东大会会议资料
附件：非职工代表监事简历
中国注册会计师，国际注册内部审计师。1992 年 10 月至 2002 年 8 月，历任桦林轮胎
股份有限公司副总会计师、副总经理、董事会秘书。2004 年 7 月至 2005 年 12 月任上
海通威橡胶有限公司常务副总经理。2006 年 2 月至 2009 年 12 月任尤恩思国际集团有
限公司财务总监、吉林奇峰化纤股份有限公司董事。2010 年 1 月至 2015 年 11 月任上
海敏泰液压股份有限公司财务总监。2015 年 12 月至 2017 年 4 月任上海华恩利热能机
器股份有限公司财务总监。2017 年 5 月至 2018 年 3 月任上海辉煌旅游发展有限公司
副总经理。2018 年 3 月至 2020 年 2 月任公司内审总监职务，2020 年 2 月至今任公司
内审部负责人职务。
张玉臣先生通过上海臣迈、君享资管计划间接持有公司 12.98 万股股份，除上述
已披露的情况外，与公司及控股股东、实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》
规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定
为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市
公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属
于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的
任职条件。
学历。2002 年 7 月毕业于兰州大学化学专业，获得理学学士学位；2005 年 7 月毕业于
兰州大学有机化学专业，获得理学硕士学位；2008 年 7 月毕业于兰州大学有机化学专
业，获得理学博士学位。2008 年 7 月至 2009 年 5 月任浙江海正药业上海分公司高级
研究员，2009 年 7 月至 2015 年 12 月任上海皓元化学科技有限公司研发部部长，2015
年 12 月至今，任公司监事、高效能原料药研发部高级主任研究员、资深技术总监职务。
张宪恕先生通过上海臣骁、君享资管计划间接持有公司 14.96 万股股份，除上述
已披露的情况外，与公司及控股股东、实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》
规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定
为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市
公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属
于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的
任职条件。
注：以上持股数量按四舍五入计算，可能会存在尾差。
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