保利联合化工控股集团股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管
理办法》（2021 年修订）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。本制度适用于公司及纳入公
司合并会计报表范围内的企业。
第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息真实、准确、完
整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄
露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求公司提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，公司在境外市场披露
的信息，应当同时在境内市场披露。
第三条 公司的信息披露义务人指公司及其全体董事、监事、高级管理人员、
股东、实际控制人、收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然
人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监
会规定的其他承担信息披露义务的主体。
公司的信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本管理制度的规
定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证
披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告等。
第六条 公司依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的媒体发布。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第七条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所供社
会公众查阅，并报送公司注册地证监局。
第二章 信息披露的内容及标准
第一节 定期报告
第八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡
是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第九条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度前
时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第十条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十一条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十二条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见。监
事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十三条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第十四条 定期报告披露前出现业绩泄露或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据。
第十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第十六条 年度报告、半年度报告和季度报告的内容、格式及编制规则，按
中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
第二节 临时报告
第十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露临时报告，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。
前述所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第十八条 发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资
者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机
构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可
能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（七）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第十九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等
作出公开承诺的，应当披露。
第二十条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十一条 发生的交易达到下列标准之一的，公司应及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过一千万元；
（三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过一百万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净
资产的 10％以上，且绝对金额超过一千万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％
以上，且绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在 12 个月内
发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露标准。
本条所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权或者债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
第二十二条 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
（三）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额
在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，
除应及时披露外，还应聘请具有执行证券相关业务资格的中介机构，对交易标的
进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。
公司在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易；与不同关联人进行
的与同一交易标的相关的交易经累计计算达到上述款项标准的，适用上述披露标
准。
第二十三条 公司应在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或
者变化情况及可能产生的影响。
第二十五条 公司控股子公司发生本制度第十七条、第十八条规定的重大事
件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息
披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
第二十七条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询并将相关情况向深圳证券交易所和贵州证监局报告。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第二十八条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
第二十九条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务。
(一)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四)中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上
市公司向其提供内幕信息。
第三十条 公司向特定对象发行股票时，公司控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第三十二条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出
价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投
资者。
公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平
原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露，不得利用自愿披
露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从
事市场操纵等违法违规行为。
第三章 信息传递、审核及披露程序
第三十三条 定期报告的编制、审核、披露程序：
（一）证券部牵头、公司各部门配合负责定期报告的编制工作，董事会秘书
及各分管领导，分别对各自归口管理编制内容进行审核；
（二）董事会办公室负责组织召开董事会会议，将定期报告提交董事、高管
人员进行审核，公司董事、高管出具书面确认意见。
（三）证券部负责组织召开监事会会议进行审议，监事会对定期报告出具书
面审核意见。书面审核意见应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、
中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实
际情况。监事出具书面确认意见。
（四）董事长签发。
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露。
第三十四条 临时公告的草拟、审核、披露程序 ：
（一）临时公告由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核，董事长签发。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审批；经审批后，
由董事会秘书负责组织信息披露。
（三）监事会报告、决议由监事会审议后，监事会主席签发。独立董事报告
由其自行签发。
第三十五条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应及时报告公司董事长并同
时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信
息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当及时向董事会秘书报告与本部门、
本公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录
等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事
前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部。前述报告应以
书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报
告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或
合同、政府批文、法律、法规及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准
确性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，尽
快提交董事会、监事会、股东大会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在审核通过后在指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关
人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第三十六条 公司的控股子公司应根据公司的要求向董事会提供相关资料。
公司的控股子公司所形成的董事会决议、股东会决议应及时以书面形式通报
董事会秘书或董事会办公室。
公司的控股子公司发生本制度第条规定的重大事件时，需及时书面报告公司
董事长及董事会秘书。如不能确定某事项是否属于应报告的重大事项，可先向董
事会秘书或董事会办公室进行口头咨询。
第三十七条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）证券部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；
（三）董事长签发；
（四）证券部将信息披露文件通过深圳证券交易所平台进行披露；
（五）在符合中国证监会要求的媒体上进行公告；
（六）证券部将信息披露文件及公告进行归档保存。
第三十八条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公
司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报
告。如有必要，由董事会秘书组织证券部起草相关文件，提交董事长审定后，向
证券监管部门进行回复。
第三十九条 公司相关部门草拟内部通讯、宣传文件需在公司网站及其他媒
体对外宣传的，其初稿应交董事会秘书审核后方可发布，防止在宣传性文件中泄
漏公司未经披露的重大信息。
第四章 信息披露事务管理职责
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人职责
第四十条 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露
事务的直接责任人，负责管理公司信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘书
工作。公司证券部为信息披露事务的日常工作部门，负责公司的信息披露事务。
当董事会秘书不在公司或因其他原因不能履行职责时，则由证券事务代表全权办
理信息披露事宜。
第四十一条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息披露工作，其他机构及个人不得
干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。
第四十二条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会
公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理
人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第二节 董事和董事会、监事和监事会
及高级管理人员的职责
第四十三条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务
负责人应当配合董事会秘书作好公司信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券
部履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董事会秘书能
够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整
性。
第四十四条 董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进
行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露
事务管理制度执行情况。
第四十五条 董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需
要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时
知会董事会秘书。
第四十六条 独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独立董
事和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重
大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。独立董事、监事会应
当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中说明对公司信息披露事务管理制
度进行检查的情况。
第四十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制
和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能
够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第四十八条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知
会董事会秘书。
第四十九条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度所
要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协
助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。
第五十条 持有公司 5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人对
其已完成或正在发生的涉及公司股权变动及相关法律法规或规章要求应披露的
事项，应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露。
第三节 董事、监事、高级管理人员
履行职责的记录和保管制度
第五十一条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书
是第一负责人。
第五十二条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露
职责的相关文件和资料，证券部应当予以妥善保管。
第五十三条 证券部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报
告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决
议和记录等资料原件，保管期限不少于 10 年。
第五十四条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券部
负责提供。
第五章 内幕信息与信息保密
第五十五条 内幕信息知情人员对本制度第二章所列的重大事项以及为内
幕人员所知悉的，涉及公司的经营、财务或者可能对公司证券交易价格有重大影
响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息，负有保密责
任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖
公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖公司证券。内幕交易行为给投
资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述内幕信息知情人员包括但
不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第五十六条 公司应在内幕信息知情人员入职时与其签署保密协议，约定对
其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向
第三人披露。
第五十七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕
信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第五十八条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
公司董事长为主要责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责组
织实施公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司董事长与董事会秘书应
当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司董事会办
公室是公司内幕信息知情人的归口管理部门。公司监事会对公司内幕信息知情人
登记管理制度实施情况进行监督。
第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好
内幕信息的保密工作。
第六十条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总经
理及其他高级管理人员为分管业务范围信息保密工作的第一责任人，各部门和下
属公司负责人为各部门、各公司信息保密工作的第一责任人。
第六十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公
司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
第六十二条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易
所认可的其他情况，按国家有关保密法律、法规和公司保密制度向深圳证券交易
所申请豁免披露并履行相关义务。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十三条 公司财务信息披露前，应当执行公司财务管理和会计核算的内
部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务
信息的泄漏；
第六十四条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按公司《内部审计制度》规
定执行。
第七章 与投资者、证券服务机构、媒体等
信息沟通与制度
第六十五条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责人，证券部
协助董事会秘书进行投资者关系管理的事务工作。除非得到明确授权并经过培训，
公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公
司发言。
第六十六条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，
投资者关系活动档案至少应当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容
等。
第六十七条 公司开展投资者关系活动应遵循平等对待和尊重所有投资者
的原则。
第六十八条 公司开展投资者关系活动（包括业绩说明会、分析师会议、路
演、接受投资者调研等）就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和
个人进行沟通的，应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免防止由此引发的
泄密及导致相关的内幕交易。
第六十九条 投资者、中介机构及媒体到公司来进行调研应事先与董事会秘
书或证券部取得联系，由董事会秘书负责接待。来访者到生产基地调研必须经董
事会秘书同意，由证券部派人陪同（董事会秘书不在时由证券事务代表来进行安
排）。陪同人员应注意尚未公布信息及内部信息的保密。
第七十条 公司与机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象进行直接沟通
前，应要求特定对象签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
第七十一条 公司应采取多种方式加强对公司全体员工特别是董事、监事、
高级管理人员、部门负责人、投资者关系工作人员进行相关知识的宣传、培训、
以提高其工作效率和服务水平。
第八章 公司部门和下属公司的信息披露事务
管理和报告制度
第七十二条 公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息披露事务
管理和报告的第一责任人。
第七十三条 公司各部门和下属公司可指派专人负责信息披露工作，并及时
向董事会秘书及证券部报告与本部门、本公司相关的信息。
第七十四条 公司各部门和下属公司发生可能对公司证券及其衍生品种交
易价格产生较大影响的事件时，应按照本制度的要求在第一时间向公司董事会秘
书及证券部报告。同一事项公司各部门和下属公司均负有报告的义务，公司各部
门对按职责职能归口管理范围内事项，负有督促下属公司及时报送有关资料并进
行核查、汇总统计，充分反映公司整体情况并进行报告的义务。公司董事会秘书
负责根据本制度规定组织信息披露。
第七十五条 公司及子公司与关联自然人、关联法人发生的每一笔关联交易，
均应当向公司董事会秘书及证券部报告，公司董事会秘书按照本制度规定在达到
披露标准时及时组织信息披露。
第七十六条 董事会秘书和证券部向各部门和下属公司收集相关信息时，各
部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第七十七条 公司董事会秘书及证券部收到下列文件，董事会秘书应第一时
间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事
会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报，包括但不限于：
（一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第七十八条 通报的方式。包括但不限于：会议集中的方式、办公网络传输
的方式、传真的方式等。
第十章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第七十九条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解
除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第八十条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告
或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，
给公司或投资者造成重大损失或影响的，或者受到中国证监会、贵州证监局、深
圳证券交易所公开谴责和批评的，董事会秘书有权建议公司董事会对相关责任人
给予行政及经济处罚。
第十一章 附 则
第八十一条 本制度下列用语的含义：
（一）及时，触及披露时点的两个交易日内。
（二)关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移资
源或者义务的事项。关联人包括关联法人和关联自然人。
具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：
子公司以外的法人（或者其他组织）；
司及公司控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
一的；
公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
偶的父母；
之一的；
公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
第八十二条 持有公司股份 5％以上的股东、实际控制人出现与公司有关的
重大信息，其信息披露相关事务管理参照本制度相关规定。
第八十三条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖，按《上市公司
信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规范
性文件办理。
第八十四条 本制度由公司董事会负责修订和解释。本制度自董事会批准之
日起生效。
保利联合化工控股集团股份有限公司董事会
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