中信建投证券股份有限公司
关于江苏传智播客教育科技股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限
被保荐公司简称：传智教育
公司
保荐代表人姓名：韩新科 联系电话：021-68828047
保荐代表人姓名：孔林杰 联系电话：021-68827437
现场检查人员姓名：韩新科、韩甫洋
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 20 日-12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资
料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，检查相关的董事会
记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告，访谈内部审计人
员等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
用）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用）
情况进行一次审计（如适用）
计委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用）
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
部控制评价报告（如适用）
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、
信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所
网站等。
信息披露管理制度的相关规定
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、
《关联交易管理制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
务
债务等情形
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；
与公司相关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
效益是否与招股说明书等公开文件披露信息相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业
绩情况等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度、检查执行情况；了解公司大额资金往来
和重大合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证等。
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）现场检查中发现上市公司董事、高级管理人员变化情况如下:
方立勋先生为公司总经理，黎活明先生仍担任公司董事长、法定代表人、战略委
员会主任委员、提名委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。
名李洪先生为独立董事候选人，2021 年 3 月 15 日股东大会审议通过。
董事会秘书。
仍担任公司董事职务，同时担任总经理助理职务；冯威先生不再担任公司副总经
理职务，将担任董事长助理职务；董事会同意聘任于洋、刘凡为公司副总经理。
上述董事、高级管理人员的变化均已履行了相应程序和信息披露义务。
（二）现场检查中发现公司股东未履行承诺的原因及情况如下：
经核查，监事张鹏的配偶佟剑女士于 2021 年 2 月 24 日至 2021 年 3 月 1 日
对公司股票进行证券交易操作，交易行为违反了《中华人民共和国证券法》第四
十四条及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第 3.8.13 条的规定，构成
短线交易行为。
上述行为发生后，公司监事张鹏先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，
佟剑女士本人已认识到其行为违反了相关规则，其承诺将认真学习相关法律、法
规，严格遵守相关规定，防止此类事件的再次发生。根据相关规定，佟剑女士交
易产生的收益 98 元已上交至公司。
保荐机构获知上述事项后，已督促相关股东认真学习《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，
严格遵照相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，避免
此类情况的再次发生。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏传智播客教育科技股份
有限公司 2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
韩新科 孔林杰
中信建投证券股份有限公司
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