同方股份有限公司
重大事项内部报告制度
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第一章 总则
第一条 为了加强同方股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者
之间的联系、确保公司信息披露的及时、准确、完整、充
分，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证
券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公
司章程》和《公司信息披露管理办法》的有关规定，制定
本制度。
第二条 本制度是公司重大事项责任主体在重大事项出现、发生或
即将发生时，及时将有关信息向公司报告的制度，适用于
公司及公司的分支机构、派出机构和控股子公司、以及公
司能够对其实施重大影响的参股子公司。
第二章 一般规定
第三条 重大事项是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格
产生较大影响的情形或事件。
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第四条 重大事项报告的责任主体（又称“报告义务人”
）包括：
（1）公司董事、监事、高级管理人员；
（2）公司总部各部门和各产业单位负责人；
（3）公司各控股子公司的负责人、董事、监事和高级管
理人员；
（4）公司下属分支机构、派出机构的负责人；
（5）公司能够对其实施重大影响的参股子公司负责人；
公司派驻上述参股子公司的董事、监事和高级管理人员；
（6）公司的控股股东和持有公司 5％以上股份的股东；
（7）重大事项报告工作联系人；
（8）其他可能知情的内部人士。
第五条 报告义务人负有在第一时间向公司报告其职权范围内所
知悉的信息披露重大事项的义务，并对所报告事项及相关
资料的真实性、准确性和完整性负责。
公司各部门、分支机构、派出机构、控股子公司的负责人、
以及公司能够对其实施重大影响的参股子公司的委派人
员，为公司重大事项报告的第一责任人。重大事项报告责
任主体可指定 1 名熟悉相关业务和法规的人员为重大事项
报告工作联系人，并报证券事务部备案。
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第六条 报告义务人应根据实际情况，制定相应的内部信息上报流
程，并严格按照该流程及本制度的规定履行重大事项报告
义务。
第三章 重大事项的范围
第七条 公司及公司的分支机构、派出机构和控股子公司、以及公
司能够对其实施重大影响的参股子公司出现、发生或即将
发生以下情形时，报告义务人应将有关信息向公司予以报
告。
（一）拟提交公司股东大会、董事会、监事会审议的事项
及相关决议；
（二）公司或子公司、派出机构发生或即将发生的重大交
易；
（三）公司或子公司、派出机构发生或即将发生的，与关
联自然人之间的交易金额在 30 万元以上，与关联法人之
间的交易金额在 300 万元以上的关联交易（经公司审批通
过的日常关联交易除外）；
（四）公司或子公司、派出机构拟对外提供的任何担保；
已披露的担保事项，被担保人于债务到期后十五个交易日
内未履行还款义务的，或者被担保人出现破产、清算或其
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他严重影响其还款能力的情形。
（五）公司或子公司、派出机构发生的重大诉讼、仲裁事
项，达到以下标准之一的：
经审计净资产绝对值 10%以上或可能导致的损益达到公司
最近一个会计年度经审计净利润的 10%的重大诉讼、仲裁
事项；
案件特殊性，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的诉讼、仲裁事项；
无效的诉讼事项；
（六）超过公司最近一期经审计的营业收入 5%以上金额，
以及其他可能对证券市场及公司产生重大影响的重要合
同订立、重大项目中标。
（七）签订具有重要影响或涉及投资规模和经济效益等财
务数据的战略合作协议；
（八）公司拟发布业绩预告、盈利预测；
（九）出现可能致使公司或子公司面临重大风险的情形；
（十）上述事项的进展情况。
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第八条 （一）本制度所称“交易”包括下列事项：
以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资
产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）
；
投资行为；
（二）本制度第七条第二款所述“重大交易”为达到下
列标准之一的交易：
高者为准)占公司最近一期经审计总资产的 10％以上；
一期经审计净资产的 10％以上，且绝对金额超过 1000
万元；
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润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入
的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
年度产生的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第九条 本制度第七条第（九）款所称“面临重大风险的情形”
包括：
(一) 发生重大亏损或者遭受重大损失；
(二) 未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
(三) 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
(四) 计提大额资产减值准备；
(五) 预计出现股东权益为负值；
(六) 因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行
政、刑事处罚；
(七) 法定代表人或者经理无法履行职责，董事、监事、
高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或
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采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
(八) 主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司
对相应债权未提取足额坏帐准备；
(九) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
主要银行账户被冻结；
(十) 生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产
品价格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法
规、规章发生重大变化等)；
(十一) 主要或者全部业务陷入停顿；
(十二) 获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产
减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或
经营成果产生重大影响的其他事项。
第十条 公司的控股股东和持有公司 5％以上股份的股东发生以
下事件时，应当主动告知公司，并依据相关规则履行信
息披露义务：
公司控股股东发生变化的；
组；
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拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述事件出现重大进展或者变化的，公司的控股股东和
持有公司 5％以上股份的股东应当及时将进展或者变化
情况以及可能产生的影响告知公司，并依据相关规则履
行信息披露义务。
第四章 重大事项报告程序及相关要求
第十一条 报告义务人应在知悉重大事项信息当日以电话、传真
或电子邮件等方式向公司董事长、董事会秘书或证券
事务部汇报有关情况，同时报送与信息有关的书面文
件，必要时应将原件送达。
第十二条 证券事务部应及时将重大事项信息向董事会秘书汇
报，公司董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大
事项信息后，应及时向公司董事长汇报有关情况。
第十三条 重大事项应报送有关书面材料，包括但不限于：
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（一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事
项的主要内容；
（二）所涉及的中标通知书、合同意向书或协议书等
相关法律文件；
（三）所涉及的政府批文、法律法规、法律文书等；
（四）公司法务部、中介机构关于重大事项出具的法
律意见、审计报告、评估报告等；
（五）公司内部对重大事项审批的意见、相关决议；
（六）公司董事长、董事会秘书或报告义务人认为与
事项密切相关的其他重要材料；
（七）证券监管机构、上海证券交易所或公司要求的
其他材料。
第十四条 公司董事长、董事会秘书、证券事务部需要进一步了
解重大事项的详细情况的，报告义务人应当积极配合。
第十五条 公司董事会秘书应根据法律、法规、
《股票上市规则》
等规范性文件以及《公司章程》和《公司信息披露管
理办法》等的有关规定，对上报的内部重大信息进行
分析和判断，如需要公司履行信息披露义务的，公司
董事会秘书应及时将信息向公司董事会进行汇报，提
请公司董事会履行相应的程序，并组织证券事务部按
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有关规定予以公开披露。
未经公司正式对外披露，各报告义务人均不得擅自对
外公开重大事项。
对投资者关注但非强制性信息披露的敏感信息，公司
董事会秘书根据实际情况，组织公司有关部门及时与
有关监管部门、投资者进行沟通与交流或澄清。
第十六条 各报告义务人草拟涉及重大事项的内部刊物、内部通
讯及对外宣传文件的，其初稿应交董事会秘书审核后
方可定稿、发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经
披露的重大事项。
第十七条 公司已公开披露的重大事项，报告义务人还应当按照
下述规定持续报告重大事项的进展情况：
议的，及时报告决议情况。
议的，应提前 5 个工作日报告意向书或者协议的主要
内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重
大变化或被解除、终止的，及时报告发生重大变化或
者被解除、终止的情况和原因。
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报告批准或者否决的情况。
款的原因和付款安排。
的，及时报告交付或者过户情况；超过约定交付或者
过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，及时报告
未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并
每隔 30 日报告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
易价格产生较大影响的其他进展或者变化的，及时报
告进展或者变化情况。
第十八条 公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并
妥善保管。
第十九条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，适时组织对报
告义务人进行公司治理及信息披露等方面的培训，以
保证公司信息披露重大事项报告的及时和准确。
第五章 保密措施
第二十条 在重大事项报告过程中，应当合理界定需要知悉该重
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大事项人员的范围。任何接触或知悉重大事项的企业
和个人均负有保密义务，不得泄密。相关人员还须遵
守公司内幕信息知情人相关规定。
对于未经公司正式对外披露的可能造成公司股价异
动的敏感信息（内幕信息）以及重大事项，例如重大
中标、签订重大合同、协议等，各报告义务人应及时
提醒相关参与方严格保密，在未通过正式渠道公示相
关信息或公司未正式公告之前，不得泄露上述信息，
并遵守内幕信息知情人管理的有关规定。
第六章 惩罚措施
第二十一条 本制度第四条所述负有重大信息报告义务的人员，违
反本制度的规定，未履行相关职责，视为违反岗位职
责，由公司董事会秘书根据具体情况向董事会和/或
公司内部下属机构相关部门提出追究其责任的处理
建议。由此给公司带来不良影响或损失的，公司将根
据公司遭受损失的程度向其提出适当的赔偿要求；情
节严重触犯有关法律的，交由司法机关处理。
第七章 附则
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第二十二条 本制度经公司第八届董事会第十九次会议审议通过后
实施。
第二十三条 本制度未尽事宜，适用有关法律法规、证券监管机构
以及《公司章程》等有关规定。本制度与法律法规、
证券监管机构及《公司章程》等有关规定相冲突的，
依照法律法规、证券监管机构及《公司章程》等有关
规定执行。
第二十四条 公司董事会根据有关法律、法规的规定及公司实际情
况，对本制度进行解释和修订。
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