力芯微: 光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

来源:证券之星 2021-12-21 00:00:00
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               光大证券股份有限公司
          关于无锡力芯微电子股份有限公司
   首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
  光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”、“保荐机构”)作为无锡力芯
微电子股份有限公司(以下简称“力芯微”或者“公司”)首次公开发行股票并在科
创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
                            《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定,对力芯微首次
公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查,核查情况如下:
  一、本次上市流通的限售股类型
  经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
                          《关于同意无锡力芯
微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
                      (证监许可〔2021〕1593 号)
同意,无锡力芯微电子股份有限公司(以下简称“力芯微”或“公司”)首次向
社会公开发行人民币普通股(A 股)16,000,000 股,并于 2021 年 6 月 28 日在上
海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股前总股本为 48,000,000
股,首次公开发行 A 股后总股本为 64,000,000 股,其中有限售条件流通股
股,占本公司发行后总股本的 20.35%。具体情况详见公司于 2021 年 6 月 25 日
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《力芯微首次公开发行股票科
创板上市公告书》。
  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数
量为 495 名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象,锁定期为自公司股票上市之日起六个月,该部分限售股股
东对应的股份数量为 573,342 股,占公司股本总数的 0.90%。本次解除限售并申
请上市流通股份数量 573,342 股,将于 2021 年 12 月 28 日起上市流通。
        二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
        本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,自公司首次公开
    发行股票限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
    化的情况。
        三、本次上市流通的限售股的有关承诺
        本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺
    所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
        除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
        截至本核查意见出具之日,各配售对象均严格履行相应的承诺事项,不存在
    相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
        四、本次上市流通的限售股情况
        (一)本次上市流通的限售股总数为 573,342 股,限售期为六个月。
        (二)本次上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日
        (三)限售股上市流通明细清单:
                                                           单位:股
                                                 持有限售股     本次上    剩余限
序                                    持有限售
                 股东名称                            占公司总股     市流通    售股数
号                                       股数量
                                                 本比例       数量      量
    博时基金管理有限公司-中央国家机关及所属事业单位(柒号)职业
    年金计划
    博时基金管理有限公司-博时内需增长灵活配置混合型证券投资基
    金
     博时基金管理有限公司-博时中证央企结构调整交易型开放式指数
     证券投资基金
     博时基金管理有限公司-中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
     企业年金计划
     博时基金管理有限公司-博时中证智能消费主题交易型开放式指数
     证券投资基金
     长城基金管理有限公司-长城优选回报六个月持有期混合型证券投
     资基金
     长城基金管理有限公司-长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投
     资基金
     长盛基金管理有限公司-长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投
     资基金
     长盛基金管理有限公司-长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券
     投资基金
     长信基金管理有限责任公司-长信新利灵活配置混合型证券投资基
     金
     东吴基金管理有限公司-东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证
     券投资基金
     富国基金管理有限公司-富国中证智能汽车指数证券投资基金
     (LOF)
     富国基金管理有限公司-富国中证 1000 指数增强型证券投资基金
     (LOF)
     富国基金管理有限公司-富国中证科技 50 策略交易型开放式指数证
     券投资基金
     富国基金管理有限公司-富国中证全指证券公司交易型开放式指数
     证券投资基金
     富国基金管理有限公司-富国中证大数据产业交易型开放式指数证
     券投资基金
     工银瑞信基金管理有限公司-工银瑞信新价值灵活配置混合型证券
     投资基金
     工银瑞信基金管理有限公司-工银瑞信互联网加股票型证券投资基
     金
     工银瑞信基金管理有限公司-工银瑞信国企改革主题股票型证券投
     资基金
     工银瑞信基金管理有限公司-山东中烟工业有限责任公司企业年金
     计划
     工银瑞信基金管理有限公司-中国交通建设集团有限公司企业年金
     计划
     计划
     工银瑞信基金管理有限公司-中国民生银行股份有限公司企业年金
     计划
     工银瑞信基金管理有限公司-工银瑞信创新精选一年定期开放混合
     型证券投资基金
     工银瑞信基金管理有限公司-工银瑞信科技创新 3 年封闭运作混合型
     证券投资基金
     工银瑞信基金管理有限公司-工银瑞信核心价值混合型证券投资基
     金
     国海富兰克林基金管理有限公司-富兰克林国海港股通远见价值混
     合型证券投资基金
     国海富兰克林基金管理有限公司-富兰克林国海研究精选混合型证
     券投资基金
     国联安基金管理有限公司-国联安中证全指证券公司交易型开放式
     指数证券投资基金
     国联安基金管理有限公司-国联安通盈灵活配置混合型证券投资基
     金
     国泰基金管理有限公司-国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券
     投资基金
     国泰基金管理有限公司-国泰中证全指家用电器交易型开放式指数
     证券投资基金
     国泰基金管理有限公司-国泰中证全指通信设备交易型开放式指数
     证券投资基金
     国泰基金管理有限公司-国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基
     金
      品饮料行业指数分级证券投资基金
      国泰基金管理有限公司-中国建设银行股份有限公司-国泰互联网+
      股票型证券投资基金
      国投瑞银基金管理有限公司-国投瑞银研究精选股票型证券投资基
      金
      国投瑞银基金管理有限公司-国投瑞银精选收益灵活配置混合型证
      券投资基金
      国投瑞银基金管理有限公司-国投瑞银成长优选混合型证券投资基
      金
      海富通基金管理有限公司-中国铁路广州局集团有限公司企业年金
      计划
      海富通基金管理有限公司-淮南矿业(集团)有限责任公司企业年金
      计划
      合众人寿保险股份有限公司-合众人寿保险股份有限公司-分红-个险
      分红
      华安基金管理有限公司-华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资
      基金
      华宝基金管理有限公司-华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基
      金
      华宝基金管理有限公司-华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资
      基金(LOF)
      华宝基金管理有限公司-华宝中证电子 50 交易型开放式指数证券投
      资基金
      华商基金管理有限公司-华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基
      金
      华泰资产管理有限公司-受托管理天津市电力公司企业年金计划-中
      国工商银行
      华泰资产管理有限公司-中央国家机关及所属事业单位(肆号)职业
      年金计划华泰组合
      华泰资产管理有限公司-湖北省农村信用社联合社企业年金计划-中
      国银行股份有限公司
      华夏基金管理有限公司-华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
      金
      华夏基金管理有限公司-华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资
      基金
      华夏基金管理有限公司-华夏中证大数据产业交易型开放式指数证
      券投资基金
      华夏基金管理有限公司-华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型
      基金中基金(FOF)
      华夏基金管理有限公司-华夏创业板两年定期开放混合型证券投资
      基金
      华夏基金管理有限公司-红云红河烟草(集团)有限责任公司昆明卷
      烟厂企业年金计划
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富达欣灵活配置混合型证券投
      资基金
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富大盘核心资产增长混合型证
      券投资基金
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富红利增长混合型证券投资基
      金
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证
      券投资基金
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富盈泰灵活配置混合型证券投
      资基金
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富医疗积极成长一年持有期混
      合型证券投资基金
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富价值成长均衡投资混合型证
      券投资基金
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富优势行业一年定期开放混合
      型证券投资基金
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富沪深 300 指数型发起式证券投
      资基金(LOF)
      汇添富基金管理股份有限公司-汇添富中证新能源汽车产业指数型
      发起式证券投资基金(LOF)
      (LOF)
      建信基金管理有限责任公司-建信量化事件驱动股票型证券投资基
      金
      建信基金管理有限责任公司-建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混
      合型证券投资基金
      交银施罗德基金管理有限公司-交银施罗德启欣混合型证券投资基
      金
      交银施罗德基金管理有限公司-交银施罗德安享稳健养老目标一年
      持有期混合型基金中基金(FOF)
      交银施罗德基金管理有限公司-交银施罗德经济新动力混合型证券
      投资基金
      交银施罗德基金管理有限公司-上证 180 公司治理交易型开放式指数
      证券投资基金
      交银施罗德基金管理有限公司-中国人寿保险股份有限公司委托交
      银施罗德基金管理有限公司混合型组合
      景顺长城基金管理有限公司-景顺长城价值稳进三年定期开放灵活
      配置混合型证券投资基金
      景顺长城基金管理有限公司-景顺长城中证科技传媒通信 150 交易型
      开放式指数证券投资基金
      景顺长城基金管理有限公司-景顺长城量化精选股票型证券投资基
      金
      景顺长城基金管理有限公司-景顺长城泰保三个月定期开放混合型
      发起式证券投资基金
      景顺长城基金管理有限公司-景顺长城领先回报灵活配置混合型证
      券投资基金
      景顺长城基金管理有限公司-景顺长城核心中景一年持有期混合型
      证券投资基金
      景顺长城基金管理有限公司-景顺长城策略精选灵活配置混合型证
      券投资基金
      南方基金管理股份有限公司-南方内需增长两年持有期股票型证券
      投资基金
      南方基金管理股份有限公司-南方标普中国 A 股大盘红利低波 50 交
      易型开放式指数证券投资基金
      南方基金管理股份有限公司-南方新优享灵活配置混合型证券投资
      基金
      职业年金计划南方组合
      南方基金管理股份有限公司-南方誉丰 18 个月持有期混合型证券投
      资基金
      南方基金管理股份有限公司-南方中证高铁产业指数证券投资基金
      (LOF)
      南方基金管理股份有限公司-南方开元沪深 300 交易型开放式指数证
      券投资基金
      南方基金管理股份有限公司-MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指
      数证券投资基金
      南方基金管理股份有限公司-南方中证全指房地产交易型开放式指
      数证券投资基金
      南方基金管理股份有限公司-南方人工智能主题混合型证券投资基
      金
      南方基金管理股份有限公司-南方卓越优选 3 个月持有期混合型证券
      投资基金
      南方基金管理股份有限公司-淮北矿业(集团)有限责任公司企业年
      金基金
      南方基金管理股份有限公司-南方基金乐养混合型养老金产品-中国
      建设银行股份有限公司
      南方基金管理股份有限公司-中国能源建设集团有限公司企业年金
      计划
      南方基金管理股份有限公司-中央国家机关及所属事业单位(叁号)
      职业年金计划
      鹏华基金管理有限公司-鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券
      投资基金
      鹏华基金管理有限公司-鹏华基金管理有限公司-社保基金 17031 组
      合
      鹏华基金管理有限公司-鹏华优选回报灵活配置混合型证券投资基
      金
      鹏华基金管理有限公司-鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基
      金
      鹏华基金管理有限公司-鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基
      金
      鹏华基金管理有限公司-鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基
      金
      鹏华基金管理有限公司-鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基
      金
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-浙江省能源集团有限公司企
      业年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-中国保利集团有限公司企业
      年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-中国第一汽车集团公司企业
      年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-中国邮政储蓄银行股份有限
      公司企业年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-平安 life-style 进取混合型养
      老金产品
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-中国联合网络通信集团有限
      公司企业年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-中国移动通信集团公司企业
      年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-山东省农村信用社联合社企
      业年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-中国烟草总公司黑龙江省公
      司企业年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-兴业银行股份有限公司企业
      年金计划
      平安养老保险股份有限公司-平安养老-中国平安保险(集团)股份有
      限公司企业年金方案(策略配置组合)
      申万菱信基金管理有限公司-申万菱信中证研发创新 100 交易型开放
      式指数证券投资基金
      申万菱信基金管理有限公司-申万菱信中证申万电子行业投资指数
      型证券投资基金(LOF)
      申万菱信基金管理有限公司-申万菱信沪深 300 指数增强型证券投资
      基金
      太平洋资产管理有限责任公司-中国太平洋人寿保险股份有限公司
      个人分红股票红利组合
      泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司—万能—
      团体万能
      泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司投连创新
      动力型投资账户
      泰康资产管理有限责任公司-泰康养老保险股份有限公司分红型保
      险专门投资组合甲
      泰康资产管理有限责任公司-四川省电力公司(子公司)企业年金计
      划
      泰康资产管理有限责任公司-中国石油天然气集团公司企业年金计
      划
      泰康资产管理有限责任公司-国网黑龙江省电力有限公司企业年金
      计划
      泰康资产管理有限责任公司-国网江西省电力有限公司所属单位企
      业年金计划
      泰康资产管理有限责任公司-泰康资产丰选 1 号股票型 fof 养老金产
      品
      泰康资产管理有限责任公司-中央国家机关及所属事业单位(壹号)
      职业年金计划
      泰康资产管理有限责任公司-泰康新回报灵活配置混合型证券投资
      基金
      泰康资产管理有限责任公司-泰康沪港深精选灵活配置混合型证券
      投资基金
      天弘基金管理有限公司-天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投
      资基金
      天弘基金管理有限公司-天弘中证证券保险指数型发起式证券投资
      基金
      天弘基金管理有限公司-天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基
      金
      万家基金管理有限公司-万家民丰回报一年持有期混合型证券投资
      基金
      中信保诚基金管理有限公司-中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金
      (LOF)
      中信保诚基金管理有限公司-信诚新旺回报灵活配置混合型证券投
      资基金(LOF)
      中信保诚基金管理有限公司-中信保诚红利精选混合型证券投资基
      金
      信达澳银基金管理有限公司-信达澳银蓝筹精选股票型证券投资基
      金
      易方达基金管理有限公司-易方达竞争优势企业混合型证券投资基
      金
      易方达基金管理有限公司-易方达沪深 300 指数精选增强型证券投资
      基金
      易方达基金管理有限公司-易方达上证科创板 50 成份交易型开放式
      指数证券投资基金
      易方达基金管理有限公司-易方达磐泰一年持有期混合型证券投资
      基金
      易方达基金管理有限公司-易方达优质企业三年持有期混合型证券
      投资基金
      易方达基金管理有限公司-新疆维吾尔自治区陆号职业年金计划易
      方达组合
      易方达基金管理有限公司-易方达 ESG 责任投资股票型发起式证券
      投资基金
      易方达基金管理有限公司-易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放
      式指数证券投资基金
      易方达基金管理有限公司-易方达量化策略精选灵活配置混合型证
      券投资基金
      易方达基金管理有限公司-易方达环保主题灵活配置混合型证券投
      资基金
      易方达基金管理有限公司-易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基
      金
      易方达基金管理有限公司-易方达中证全指证券公司指数证券投资
      基金(LOF)
      易方达基金管理有限公司-易方达中证银行指数证券投资基金
      (LOF)
      易方达基金管理有限公司-易方达裕如灵活配置混合型证券投资基
      金
      易方达基金管理有限公司-易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式
      指数证券投资基金
      易方达基金管理有限公司-中国银行中国农业银行股份有限公司企
      业年金计划投资资产(易方达)
      银华基金管理股份有限公司-银华回报灵活配置定期开放混合型发
      起式证券投资基金
      华泰柏瑞基金管理有限公司-华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开
      放式指数证券投资基金
      华泰柏瑞基金管理有限公司-华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基
      金
      华泰柏瑞基金管理有限公司-华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证
      券投资基金
      华泰柏瑞基金管理有限公司-华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证
      券投资基金
      华泰柏瑞基金管理有限公司-华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基
      金
      中国国际金融股份有限公司-中国建设银行股份有限公司企业年金
      计划
      中国人保资产管理有限公司-受托管理中国人民人寿保险股份有限
      公司万能保险产品
      中欧基金管理有限公司-中欧美益稳健两年持有期混合型证券投资
      基金
      中欧基金管理有限公司-中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基
      金
      中银基金管理有限公司-中银稳进策略灵活配置混合型证券投资基
      金
      中邮创业基金管理股份有限公司-中邮价值精选混合型证券投资基
      金
      中邮创业基金管理股份有限公司-中邮中小盘灵活配置混合型证券
      投资基金
      浦银安盛基金管理有限公司-浦银安盛科技创新优选三年封闭运作
      灵活配置混合型证券投资基金
      浦银安盛基金管理有限公司-浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
      资基金
      农银汇理基金管理有限公司-农银汇理策略趋势混合型证券投资基
      金
      农银汇理基金管理有限公司-农银汇理研究精选灵活配置混合型证
      券投资基金
      农银汇理基金管理有限公司-农银汇理策略价值混合型证券投资基
      金
      长江养老保险股份有限公司-陕西省电力企业年金计划长江养老组
      合
      长江养老保险股份有限公司-国网宁夏电力有限公司企业年金计划
      长江养老组合
      长江养老保险股份有限公司-中央国家机关及所属事业单位(壹号)
      职业年金计划长江养老组合
      长江养老保险股份有限公司-中国移动通信集团公司企业年金计划-
      中国工商银行股份有限公司
      长江养老保险股份有限公司-东方证券股份有限公司企业年金计划-
      中国工商银行
      太平养老保险股份有限公司-中国远洋运输(集团)总公司企业年金
      计划
      太平养老保险股份有限公司-中国铁路北京局集团有限公司企业年
      金计划
      上海东方证券资产管理有限公司-东方红创新趋势混合型证券投资
      基金
      合型证券投资基金
      上海东方证券资产管理有限公司-东方红优享红利沪港深灵活配置
      混合型证券投资基金
      上海东方证券资产管理有限公司-东方红睿逸定期开放混合型发起
      式证券投资基金
      上海东方证券资产管理有限公司-东方红启航三年持有期混合型证
      券投资基金
      西部利得基金管理有限公司-西部利得沪深 300 指数增强型证券投资
      基金
      西部利得基金管理有限公司-西部利得中证 500 指数增强型证券投资
      基金(LOF)
      中融基金管理有限公司-中融央视财经 50 交易型开放式指数证券投
      资基金
      前海开源基金管理有限公司-前海开源公共卫生主题精选股票型证
      券投资基金
      前海开源基金管理有限公司-前海开源中证大农业指数增强型证券
      投资基金
      前海开源基金管理有限公司-前海开源中航军工指数型证券投资基
      金
      安信基金管理有限责任公司-安信均衡成长 18 个月持有期混合型证
      券投资基金
      安信基金管理有限责任公司-安信新趋势灵活配置混合型证券投资
      基金
      安信基金管理有限责任公司-安信优势增长灵活配置混合型证券投
      资基金
      兴业基金管理有限公司-兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基
      金
      国华人寿保险股份有限公司-国华人寿保险股份有限公司—万能三
      号
      新华资产管理股份有限公司-新华人寿保险股份有限公司-万能-得意
      理财
      中国人寿养老保险股份有限公司-中国工商银行股份有限公司企业
      年金计划
      中国人寿养老保险股份有限公司-国寿永丰企业年金集合计划安享
      稳盈组合
      中国人寿养老保险股份有限公司-国寿养老配置 8 号混合型养老金产
      品
      中国人寿养老保险股份有限公司-河南中烟工业有限责任公司企业
      年金计划
      中国人寿养老保险股份有限公司-国寿养老策略 7 号股票型养老金产
      品
      中国人寿养老保险股份有限公司-中国铁路太原局集团有限公司企
      业年金计划
      中国人寿养老保险股份有限公司-国寿永通企业年金集合计划稳健
      配置组合
      中国人寿养老保险股份有限公司-国寿养老生命周期 2030 混合型养
      老金产品
      浙商基金管理有限公司-浙商大数据智选消费灵活配置混合型证券
      投资基金
      平安基金管理有限公司-平安中证人工智能主题交易型开放式指数
      证券投资基金
      平安基金管理有限公司-平安中证光伏产业交易型开放式指数证券
      投资基金
      圆信永丰基金管理有限公司-圆信永丰汇利混合型证券投资基金
      (LOF)
      中信建投基金管理有限公司-中信建投智信物联网灵活配置混合型
      证券投资基金
      红塔红土基金管理有限公司-红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投
      资基金
      九泰基金管理有限公司-九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基
      金
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      中国国际金融香港资产管理有限公司-中国国际金融香港资产管理
      有限公司-CICCFT4(QFII)
                        合计             573,342      0.8958%   573,342   0
            (四)限售股上市流通情况表:
       序号          限售股类型             本次上市流通数量(股)
                   合计                     573,342
            五、本次上市流通的限售股情况
            经核查,保荐机构认为:力芯微网下配售限售股份持有人均严格遵守了首次
      公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺;本次网下配售限售股份上
      市流通相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所股
      票科创板上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;公司关于本次网下配
      售限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
            综上,保荐机构光大证券股份有限公司对力芯微网下配售限售股份上市流通
      事项无异议。
 (此页无正文,为《光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)
 保荐代表人:
             王如意      曾双静
                        光大证券股份有限公司
                            年   月   日

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